基金募集顧問工作總結(jié)|基金募集顧問工作總結(jié)(匯集16篇)

基金募集顧問工作總結(jié)(匯集16篇)。

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私募基金募集流程及產(chǎn)品備案

目錄

一、私募基金的募集......................................................................................2

（一）募集主體資格--前提.......................................................................2

（二）公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌--步驟1...........................................................2

（三）特定對象確定--步驟2....................................................................3

（四）投資者適當(dāng)性匹配--步驟3...........................................................5

（五）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示--步驟4....................................................................5

（六）合格投資者確認(rèn)--步驟5...............................................................6

（七）簽署基金合同--步驟6....................................................................7

（八）募集結(jié)算資金專用賬戶.................................................................8

（九）投資冷靜期--步驟7......................................................................11

（十）回訪確認(rèn)--步驟8...........................................................................11

（十一）投資運(yùn)作--步驟9......................................................................13

二、私募基金產(chǎn)品的備案...........................................................................14

（一）相關(guān)法規(guī)..........................................................................................14

（二）簡要流程..........................................................................................15

（三）信息公示..........................................................................................15

一、私募基金的募集

（一）募集主體資格--前提 相關(guān)法規(guī)：

第二條 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）辦理私募基金管理人登記的機(jī)構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機(jī)構(gòu)（以下簡稱基金銷售機(jī)構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機(jī)構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。

本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動。

第四條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格），應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

合規(guī)要點(diǎn)：

根據(jù)《募集辦法》，私募基金募集人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。建議具備相應(yīng)條件的私募基金管理人，申請私募基金銷售資格，開拓私募基金銷售業(yè)務(wù)。

（二）公開宣傳機(jī)構(gòu)品牌--步驟1 相關(guān)法規(guī)：

第十六條 募集機(jī)構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。合規(guī)要點(diǎn)：

私募基金管理人對外宣傳所使用的宣傳資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一、合規(guī)，必要時(shí)，可以委托律師對公開宣傳的媒介渠道、宣傳內(nèi)容、推介尺度進(jìn)行合規(guī)把控。

針對私募基金產(chǎn)品名稱重復(fù)度日益提高的情況，可預(yù)先在登記備案系統(tǒng)中“基金備案”頁面提前創(chuàng)建基金產(chǎn)品名稱，錄入預(yù)保留的產(chǎn)品名稱并臨時(shí)保存，即可取得基金編碼并提前占名（勿點(diǎn)擊“提交辦理”）。

（三）特定對象確定--步驟2 相關(guān)法規(guī)：

第十七條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機(jī)構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時(shí)，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。

投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估。合規(guī)要點(diǎn)：

通過問卷調(diào)查等書面形式確定投資者的，調(diào)查問卷務(wù)必與風(fēng)險(xiǎn)揭示書、合格投資者承諾函、基金合同等文件分開簽署，調(diào)查問卷簽署日期一定要先于基金合同等文件，且此類調(diào)查文件務(wù)必要有調(diào)查結(jié)論（評分結(jié)果）。

所需文件：

1、私募基金管理人簡要介紹：以私募基金管理人名義發(fā)出，內(nèi)容可包括機(jī)構(gòu)品牌、投資策略、高管團(tuán)隊(duì)、過往業(yè)績（過往業(yè)績披露限于已備案的私募基金）等可公開宣傳信息，并附《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》（“投資者調(diào)查問卷”）。

2：私募基金投資者調(diào)查問卷：投資者調(diào)查問卷的內(nèi)容范本可參考基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個人版）》，包括“投資者基金信息+財(cái)務(wù)狀況+投資知識+投資目標(biāo)+風(fēng)險(xiǎn)偏好”等模塊，并根據(jù)擬募集基金產(chǎn)品的情況進(jìn)行調(diào)整，以便于區(qū)分客戶的投資偏好。需要注意的是，投資者調(diào)查問卷中不能描述產(chǎn)品，但可以該產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)接受度作為調(diào)查問卷內(nèi)容。投資者調(diào)查問卷設(shè)置有效期，最長不得超過三年。針對其他私募基金管理人提供的問卷調(diào)查結(jié)果，需謹(jǐn)慎處理，結(jié)合實(shí)際情況綜合評估能否直接使用。

建議私募基金管理人，將“投資者風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時(shí)，可主動申請對自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估”作為自我披露事項(xiàng)，列示在投資者調(diào)查問卷中。

（四）投資者適當(dāng)性匹配--步驟3 相關(guān)法規(guī)：

第十九條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)有效的投資者問卷調(diào)查評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息。問卷調(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：……

私募投資基金投資者風(fēng)險(xiǎn)問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個人版）： [私募基金投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進(jìn)取型等五大類，對應(yīng)分值表由機(jī)構(gòu)自行制定] 第二十一條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

合規(guī)要點(diǎn)：

私募基金產(chǎn)品也可以分為“保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進(jìn)取型”，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。

所需文件：

1、私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級文件：確認(rèn)私募基金風(fēng)險(xiǎn)級別。并根據(jù)私募基金風(fēng)險(xiǎn)級別與問卷調(diào)查結(jié)果，進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹配。

（五）基金風(fēng)險(xiǎn)揭示--步驟4 相關(guān)法規(guī)： 第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

所需文件：

1、《致投資者的一封信》：以募集人員（需具備基金從業(yè)資格）名義發(fā)出，內(nèi)容包括投資流程說明、文件簽署要求、投資者重要權(quán)利告知（如冷靜期、回訪確認(rèn)安排等），以及要求投資者提供合格投資者資產(chǎn)證明或收入證明文件和其他相關(guān)資料。

2、招募說明書：注意與基金合同主要條款內(nèi)容保持一致，但內(nèi)容要盡量簡練，將重要條款通過字體、字號、加粗、下劃線等顯著方式標(biāo)注出來。

3、風(fēng)險(xiǎn)揭示書：相關(guān)內(nèi)容以《私募投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容與格式指引》為最低要求，尤其注意基金產(chǎn)品的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示（如基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)等），建議委托律師進(jìn)行審查。

4、無托管確認(rèn)函（如需）：如基金未托管的，建議由全體投資者簽署無托管確認(rèn)函，屆時(shí)備案基金產(chǎn)品時(shí)，在“基金備案—附表”界面中的“其他問題文件描述上傳”窗口上傳。

5、投資者承諾函：承諾符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)+其他應(yīng)承諾內(nèi)容。

（六）合格投資者確認(rèn)--步驟5 相關(guān)法規(guī)： 第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。第二十七條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

合規(guī)要點(diǎn)：

私募基金管理人對于資產(chǎn)證明、收入證明要進(jìn)行合理的真實(shí)性審查。

私募基金管理人不能僅根據(jù)投資金額（超過人民幣100萬元）、投資者承諾來判定合格投資者，亦需要投資者提供相應(yīng)文件來證明其符合私募基金合格投資者條件。

所需文件：

1、自然人投資者金融資產(chǎn)證明或機(jī)構(gòu)投資者凈資產(chǎn)證明文件：如銀行對帳單、股票證明，機(jī)構(gòu)的審計(jì)報(bào)告等。

（七）簽署基金合同--步驟6 相關(guān)法規(guī)：

第二十九條 各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。

所需文件：

1、基金合同：需按照《私募投資基金合同指引》相關(guān)內(nèi)容及標(biāo) 準(zhǔn)進(jìn)行制定。2016年07月15日前的存量基金在新規(guī)生效后吸收新投資者的，適用于新規(guī)（《募集辦法》及《私募投資基金合同指引》），可簽訂《補(bǔ)充協(xié)議》或新版基金合同，以落實(shí)新規(guī)相關(guān)要求。

2：如基金產(chǎn)品為合伙制或公司制，簽訂基金合同可同步簽訂工商登記變更文件，同時(shí)，無需等待工商變更登記手續(xù)完成，即可進(jìn)行基金產(chǎn)品備案（產(chǎn)品的備案時(shí)點(diǎn)是資金募集完畢后二十個工作日內(nèi)）。

（八）募集結(jié)算資金專用賬戶 相關(guān)法規(guī)：

第十二條 募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項(xiàng)以及分配基金清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)等，確保資金原路返還。

本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機(jī)構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財(cái)產(chǎn)。

第十三條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)，可以 在同一私募基金的募集過程中同時(shí)作為募集機(jī)構(gòu)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)。符合前述情形的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

本辦法所稱監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國基金業(yè)協(xié)會的會員。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會報(bào)送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機(jī)構(gòu)信息。

第十四條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付機(jī)構(gòu)或者基金份額登記機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》：

第十二條 基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機(jī)構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)。辦理基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障銷售結(jié)算資金安全。

辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。第十三條 基金管理人可委托外包機(jī)構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機(jī)制，切實(shí)保障投資人資金安全。

辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機(jī)構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機(jī)構(gòu)或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業(yè)銀行。

私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權(quán)益）登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)實(shí)施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

第十四條 第十二條和第十三條所述監(jiān)督機(jī)構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。

合規(guī)要點(diǎn)：

基金合同簽署后，投資者即可繳納投資款，將其自有資金劃轉(zhuǎn)至募集結(jié)算資金專用賬戶（“募集專戶”）。需要注意的是，由于募集資金不允許代付代繳，投資者應(yīng)用自己的賬戶進(jìn)行打款。

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂募集專戶監(jiān)督協(xié)議，同時(shí)，私募基金管理人自行辦理份額登記也需要與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議（在產(chǎn)品備案時(shí)需要上傳兩份監(jiān)督協(xié)議）。

（九）投資冷靜期--步驟7 相關(guān)法規(guī)：

第二十九條 各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。

基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

（一）私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項(xiàng)后起算；

（二）私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關(guān)于投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。

合規(guī)要點(diǎn)：

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存投資者投資款劃轉(zhuǎn)憑證，精確記錄投資者認(rèn)購款項(xiàng)的劃轉(zhuǎn)時(shí)間，以確定冷靜期的起算時(shí)點(diǎn)。私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同的冷靜期，可以約定起算時(shí)間，但是冷靜期不得短于24小時(shí)。

（十）回訪確認(rèn)--步驟8 相關(guān)法規(guī)：

中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵募集機(jī)構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實(shí)施回訪制度，正式實(shí)施時(shí)間在評估相關(guān)實(shí)施效果后另行通知。

第三十條 募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行 投資回訪?；卦L過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機(jī)構(gòu)；

（二）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；

（三）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容；

（四）確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力及風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；

（五）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

（六）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；

（七）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時(shí)間、期間以及享有的權(quán)利；

（八）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。

第三十一條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。

未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。所需文件：

1、冷靜期確認(rèn)書

2、回訪確認(rèn)書：應(yīng)注意確認(rèn)回訪時(shí)間已超過冷靜期。私募基金管理人可以進(jìn)行回訪確認(rèn)，留存回訪記錄，由投資者簽署回訪確認(rèn)書，以書面形式確認(rèn)各項(xiàng)回訪內(nèi)容。

進(jìn)行回訪確認(rèn)的主體應(yīng)當(dāng)是本機(jī)構(gòu)從事本基金產(chǎn)品銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員。

（十一）投資運(yùn)作--步驟9 相關(guān)法規(guī)：

第三十一條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時(shí)退還投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)。

未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購基金款項(xiàng)。

《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》：

第十五條 私募基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)?；鸷贤袘?yīng)約定私募基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。

合規(guī)要點(diǎn)：

完成回訪確認(rèn)后即可將投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至基金賬戶，并提交產(chǎn)品備 案。備案完成后，基金便可進(jìn)行投資運(yùn)作，基金的募集過程至此完畢。同時(shí)需要注意，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

對于基金產(chǎn)品的募集合規(guī)確認(rèn)，律師可提供整體的私募基金產(chǎn)品合規(guī)意見，包括合格投資者確認(rèn)、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評級、投資者適當(dāng)性匹配、募集行為/文件合規(guī)、回訪確認(rèn)等。在綜合服務(wù)方面，可以為每個基金產(chǎn)品建立私募基金產(chǎn)品合規(guī)檔案，囊括基金產(chǎn)品評級、合格投資者確認(rèn)、回訪確認(rèn)書、募集過程的合規(guī)意見等，由律師事務(wù)所履行檔案保存義務(wù)。

二、私募基金產(chǎn)品的備案

（一）相關(guān)法規(guī)

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報(bào)送以下基本信息：

1、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

2、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

3、采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議；

4、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

（二）簡要流程

登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私私募基金備案。

（三）信息公示

登記備案后，基金業(yè)協(xié)會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請查看中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。

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燈具門市人員的目的讓顧客接受我們的產(chǎn)品，作到這些最好的手段就是使自己成為顧客的顧問。因此你應(yīng)該努力掌握燈具產(chǎn)品的最新資訊和流行趨勢，使自己逐漸在業(yè)務(wù)方面變得更專業(yè)，和受到顧客更大的尊敬和信任，這樣一來，你得到的成功的機(jī)會也將更多，可以引導(dǎo)客戶的需求方向，才能更好的把自己店里的燈具推銷出去。

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本次募集書籍活動在學(xué)校內(nèi)掀起了一股閱讀熱潮，吸引了眾多同學(xué)們的參與和關(guān)注。活動自啟動以來，各班級的書籍捐贈量每日逐漸增加，形成了一道靚麗的風(fēng)景線。

在活動啟動之初，學(xué)校廣播宣傳和班級動員會成為了活動的重要推動力。學(xué)校廣播不斷重復(fù)宣傳活動的目的和意義，號召同學(xué)們積極參與，捐獻(xiàn)自己的閑置書籍，讓更多的同學(xué)能夠享受閱讀的樂趣。班級動員會也組織班干部和同學(xué)們共同討論參與活動的方式和方式，鼓勵大家踴躍捐贈，共同為活動的順利開展出力。

在書籍捐贈環(huán)節(jié)，同學(xué)們展現(xiàn)出了愛心與寬宏大量的一面。有的同學(xué)拿出自己珍藏已久的漫畫書，有的同學(xué)將學(xué)習(xí)用書中的重要知識贈送出去，更有的同學(xué)不遠(yuǎn)千里寄來家中的書籍。他們用實(shí)際行動詮釋了分享與關(guān)愛的力量，為活動注入了無限溫暖和正能量。

在書籍整理和篩選環(huán)節(jié)，志愿者們精心地進(jìn)行了書籍分類和整理，確保每一本書籍都能得到合適的安排和利用。他們將捐贈來的書籍進(jìn)行分類整理，如文學(xué)、歷史、科技等，以方便同學(xué)們按照自己的興趣和需求進(jìn)行選擇。同時(shí)，志愿者們還對書籍進(jìn)行篩選，確保每一本書籍的品質(zhì)和閱讀性，為同學(xué)們帶來優(yōu)質(zhì)的閱讀體驗(yàn)。

在書籍發(fā)放和分享環(huán)節(jié)，同學(xué)們紛紛前來參與活動，選擇自己感興趣的書籍進(jìn)行借閱和閱讀。學(xué)校為活動開設(shè)了豐富的展示和借閱區(qū)，吸引了大批同學(xué)前來參觀和借閱。有的同學(xué)一下子就喜歡上了某本書籍，拿到手中就迫不及待地投入閱讀之中。有的同學(xué)選擇與同伴一同借閱，互相分享閱讀心得，增進(jìn)了彼此的友誼和互動。

本次募集書籍活動在學(xué)校內(nèi)營造了良好的閱讀氛圍和文化氛圍，激發(fā)了同學(xué)們對閱讀的興趣和熱愛。通過此次活動，同學(xué)們不僅僅獲得了閱讀的樂趣和知識，更收獲了友誼和感恩之情。我們相信，通過持續(xù)不斷地開展類似活動，會為學(xué)校的文化建設(shè)、學(xué)生的素質(zhì)提升和社會的進(jìn)步貢獻(xiàn)一份力量。期待更多的同學(xué)加入到圖書捐贈和閱讀活動中，讓閱讀成為我們生活中不可或缺的一部分，為我們的未來打下堅(jiān)實(shí)的閱讀基礎(chǔ)。

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xx 已逝，xx 已初，又是一年年關(guān)將至。在辭舊迎新的這個契機(jī)里，xx 年對于寧夏，對于樓市，對于xx房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，還有對于我，都是充滿希望的一年。我深知個人的發(fā)展離不開公司的發(fā)展，而熱愛則是做好每件工作所不可缺的。所以，在這充滿希 望的新一年里，我必將全力服務(wù)公司。熱愛崗位，勤奮工作，嚴(yán)于利己，認(rèn)真專研，繼續(xù)學(xué)習(xí)。用使命般的熱情面對客戶，用認(rèn)真嚴(yán)謹(jǐn)?shù)?態(tài)度面對我的職業(yè)，為客戶制造感動，為公司制造利潤。

自進(jìn)入xx公司已逾四年，入職以來，從半知半解到現(xiàn)在對銷售流程有一定的認(rèn)知，背后其實(shí)少不了下功夫，也用了不少時(shí)間，當(dāng)然更少不了同事的幫助。接觸置業(yè)顧問的工作后才知道，工作量不大要學(xué)習(xí)的卻無比的多，銷售知識永遠(yuǎn)是個無敵深淵。也正因?yàn)槿绱?，我才樂此不疲，越來越喜歡這份工作。以前長聽說銷售人員之間為了比拼業(yè)績，爭奪提成，經(jīng)常是不擇手段，詭計(jì)迭出。幸運(yùn)的是我們擁有一個成熟和諧的銷售團(tuán)隊(duì)，同事之間既有競爭更有幫助。每次分歧總能在溝通中消除，每次難題也常常在集思廣益中化解。正因?yàn)橛羞@樣一群同事，我才能在銷售部門迅速提升自己。俗話說：近朱者赤近墨者黑。因?yàn)橛衳x這樣濃厚的企業(yè)氛圍和團(tuán)隊(duì)精神，才給了我成長所需的養(yǎng)分。

在日常工作中，除了誠信的態(tài)度，也要總結(jié)出切實(shí)可用的的方法來應(yīng)對銷售工作，對此我要做到以下幾點(diǎn) :

1.不做作，以誠相待，客戶分辨的出真心假意。得到客戶信任，客戶聽你的,反之你所說的一切都將起到反效果。

2.了解客戶需求，第一時(shí)間了解客戶所需要的，做針對性講解。

3.推薦房源要有把握，了解所有的房子，包括它的優(yōu)劣勢。做到對客戶的所有問題都有合理解釋。

4.保持客戶關(guān)系，每個客戶都有各種人脈，只要保證他們對項(xiàng)目的喜愛，他們就會將喜愛傳遞。

5.確定自己的身份，我們不是在賣房子，而是顧問，以我們的專業(yè)來幫助客戶。多與客戶講講專業(yè)知識，中立的評價(jià)其他樓盤，都可以增加客戶的信任度。

6.要與同事團(tuán)結(jié)協(xié)作，這是好的團(tuán)隊(duì)所必須的。

當(dāng)然，再好的方法，也要靠強(qiáng)有力的執(zhí)行力來完成。這也是我個人需要加強(qiáng)的地方。我想作為xx房地產(chǎn)的置業(yè)顧問，不僅要精通賣房業(yè)務(wù)，對周邊的一些知識也必須了解,這樣才能更好為客戶服務(wù)，讓客戶感覺xx房產(chǎn)無論從質(zhì)量，社區(qū)環(huán)境，物業(yè)質(zhì)量等較其他樓盤都更有優(yōu)勢。

最后我非常感謝領(lǐng)導(dǎo)給我的鍛煉機(jī)會，感謝同事對我的幫助，我也會更加努力的去工作去學(xué)習(xí)，交出自己滿意的成績單。、

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在今年的工作中，積極認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識。按照機(jī)關(guān)服務(wù)中心的安排和要求準(zhǔn)時(shí)安全地完成各項(xiàng)出車任務(wù)，努力做好自己的本職工作。工作中任勞任怨，在領(lǐng)導(dǎo)和工作需要時(shí)不論早晚或節(jié)假日隨叫隨到，不計(jì)報(bào)酬從無怨言。嚴(yán)格遵守出車制度，按時(shí)出車，認(rèn)真保養(yǎng)車輛，使車輛性能保持最佳狀態(tài)。同時(shí)，嚴(yán)格遵守道路安全相關(guān)法規(guī)和有關(guān)章程，強(qiáng)化道路安全法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高自身的安全意識，并在實(shí)踐工作中不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)自己應(yīng)對突發(fā)事件的心理素質(zhì)。在工作中努力鉆研技術(shù)，積極參加安全學(xué)習(xí)，不斷學(xué)習(xí)新的車輛維護(hù)、維修技術(shù)和駕駛技能，在實(shí)踐中逐漸樹立起嚴(yán)守規(guī)章、安全第一觀念。熟練掌握了日常保養(yǎng)和駕駛車輛的性能，并做到不酒后開車，文明駕駛、禮讓三先，確保了全年安全行車無事故。

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私募管理人如何自行募集私募基金

經(jīng)常會接到管理人的很多咨詢：募集過程中需要投資者提供哪些資料？哪些資料需要進(jìn)行留存？什么情況下需要進(jìn)行雙錄？如何雙錄？投資者適當(dāng)性匹配如何操作……等等。今天，君華匯幫大家歸納總結(jié)了下私募管理人如何自行募集私募基金。關(guān)注微信，君華匯，后臺留言可獲取更多私募基金募集資料。

募集方式及機(jī)構(gòu)主體

私募投資基金募集有兩種方式 私募基金管理人自行募集；

私募基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集?；痄N售機(jī)構(gòu)需滿足三個條件 在中國證監(jiān)會注冊； 取得基金銷售業(yè)務(wù)資格； 成為中國基金業(yè)協(xié)會會員。

募集流程

一、特定對象確定 宣傳內(nèi)容

私募基金管理人僅可以通過合法途徑公開宣傳：私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊(duì)、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息，并對以上信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。履行方式

1、非互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金

（1）確定方式：采取問卷調(diào)查等方式確定特定對象，對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，由投資者書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)；

（2）有效期：評估結(jié)果的有效期不超過3年，逾期需要再推介需重新評估；同一私募基金的投資者持有時(shí)間超過3年的無需重新評估。

2、互聯(lián)網(wǎng)媒介宣傳推介私募基金

（1）推介渠道：通過官方網(wǎng)站、微信朋友圈、報(bào)告會、電話、短信、電子郵箱等；

（2）確定方式：設(shè)置在線特定對象確定程序，投資者應(yīng)承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

二、投資者適當(dāng)性匹配 風(fēng)險(xiǎn)評級

在確定特定對象的基礎(chǔ)上，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級。風(fēng)險(xiǎn)匹配

根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

若普通投資者主動要求購買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品或者服務(wù)的，則需要向基金募集機(jī)構(gòu)提出申請，明確表示要求購買具體的、高于其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，且同時(shí)聲明“基金募集機(jī)構(gòu)及工作人在基金銷售過程中沒有向其主動推介該產(chǎn)品或服務(wù)”。

三、私募基金宣傳推介

推介原則

私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用，同時(shí)應(yīng)對其內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。禁止推介行為

募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員推介私募基金時(shí)，禁止有以下行為： 1.公開推介或者變相公開推介；

2.推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

3.以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳“預(yù)期收益”、“預(yù)計(jì)收益”、“預(yù)測投資業(yè)績”等相關(guān)內(nèi)容；

4.夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用“安全”、“保證”、“承諾”、“保險(xiǎn)”、“避險(xiǎn)”、“有保障”、“高收益”、“無風(fēng)險(xiǎn)”等可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判斷的措辭； 5.使用“欲購從速”、“申購良機(jī)”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時(shí)間限制的措辭； 6.推介或片面節(jié)選少于6個月的過往整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績； 7.登載個人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

8.采用不具有可比性、公平性、準(zhǔn)確性、權(quán)威性的數(shù)據(jù)來源和方法進(jìn)行業(yè)績比較，任意使用“業(yè)績最佳”、“規(guī)模最大”等相關(guān)措辭； 9.惡意貶低同行；

10.允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行私募基金推介； 11.推介非本機(jī)構(gòu)設(shè)立或負(fù)責(zé)募集的私募基金；

12.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。禁止推介渠道

募集機(jī)構(gòu)不得通過下列媒介渠道推介私募基金： 1.公開出版資料；

2.面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真； 3.海報(bào)、戶外廣告；

4.電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體； 5.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

6.未設(shè)置特定對象確定程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介； 7.未設(shè)置特定對象確定程序的講座、報(bào)告會、分析會；

8.未設(shè)置特定對象確定程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

9.法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

四、基金風(fēng)險(xiǎn)揭示

推介材料中

私募基金管理人應(yīng)在私募基金推介材料中采取合理的方式揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)提示環(huán)節(jié)尤為重要，要求相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目，并以合理方式提請投資者注意，讓投資者在充分了解基金風(fēng)險(xiǎn)的情況下作出投資與否的決定。風(fēng)險(xiǎn)揭示書

在投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

五、合格投資者確認(rèn)

提供文件

在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。審查資格

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。穿透核查

以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

六、簽署基金合同

各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同，但在簽署基金合同前基金管理人應(yīng)充分向投資者說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利。

七、投資冷靜期

設(shè)置要求

基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時(shí)的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。起算時(shí)間

冷靜期的起算時(shí)間點(diǎn)因基金類型不同而不同。

八、回訪確認(rèn)

投資回訪

募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機(jī)構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪?；卦L要求

回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

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從我參加工作，來到陽光新城，來到現(xiàn)在的銷售部，加入我們的家庭式小組，已經(jīng)半個多月了。 半個月過去可能看起來很長，但這半個月對我來說是那么的短暫，仿佛一眨眼就變了又消失了。

6月初，剛畢業(yè)。我是一個真正的青少年。我對自己的工作一無所知，不知道也不想去碰它。于是我把自己藏起來，直到大學(xué)畢業(yè)，直到無處可藏，不得不面對。社會很現(xiàn)實(shí)，我也是，我在找機(jī)會，一個發(fā)展自己的機(jī)會。

我懷著一顆緊張的心開始了申請和面試的過程。幸運(yùn)的是，我來到了陽光新城。我認(rèn)識了現(xiàn)在和我一起工作的這些漂亮的男人和女人。當(dāng)時(shí)我還不認(rèn)識什么房地產(chǎn)顧問，房地產(chǎn)只是中國近幾個月經(jīng)濟(jì)增長的重要指標(biāo)之一，占據(jù)了很大的份額。與此同時(shí)，它也帶動了整個國家的國內(nèi)生產(chǎn)總值像雞血一樣上漲。半個月的野外學(xué)習(xí)對我來說是最有收獲的時(shí)期之一。

領(lǐng)導(dǎo)和同事的精心教導(dǎo)，然后毫不吝嗇的經(jīng)驗(yàn)之談讓我收獲頗豐，逐漸成長。讓我對于工作有了一個很美好的認(rèn)識——原來，和你一起工作的那些人，不一定全部都是你的同事，卻很可能全部都成為你的朋友。相信我，是你們平時(shí)工作與生活中的點(diǎn)點(diǎn)滴滴讓我愛上了這份工作，愛上了我們的這個團(tuán)隊(duì)。這對于第一次正式參加工作的我而言是十分幸運(yùn)的一件事情。

從七月份開始我就在市區(qū)售樓部上班了，那里是我第一次與購房顧客面對面交流的場所。雖然工作很單一，

十月份，我在市區(qū)售樓部與案場之間來回運(yùn)動了一個月，期間經(jīng)歷了兩次原來同事的離去，再一次的提醒我，社會是現(xiàn)實(shí)的，每個人也都是現(xiàn)實(shí)的。每個人的生活目標(biāo)與理想是不一樣的，但只要我用心去交換，不論在哪里大家都是朋友。

離別對于我而言是個比較禁忌的話題，因?yàn)椴徽撌窃鯓拥碾x別總會讓我打心底里不自覺的有些難受，而我不是一個善于宣泄情感的人，所以總是憋著。大家都是朋友，現(xiàn)在是，將來也是。有同事離開就有新同事加入，這是一個快速發(fā)展的社會，能否融入集體全看一個人本身的能力，但更重要的，是你是否一顆想要被這個團(tuán)體所接納的心。

十一月我正式上崗了，從開始到十二月底共接待了15組客戶，雖然自己感覺一直在努力但始終還是沒有成交。

很可能是我的回訪邀約做的不夠到位，可能是電話里的交談讓我總感覺不夠真實(shí)，沒法像面對面一樣讓自己去放得開。這是應(yīng)該有所加強(qiáng)的，但畢竟沒有眼神的交流的溝通還是讓我有些難以適應(yīng)，相信自己應(yīng)該可以盡快的去克服這些，畢竟只是一味的著急去有成績不是長遠(yuǎn)的一個選擇。

? 基金募集顧問工作總結(jié) ?

進(jìn)一步加大對教師的培養(yǎng)力度，以現(xiàn)有的名師、骨干教師輻射帶動，培養(yǎng)更多的名師及骨干教師;在現(xiàn)有特色教育的基礎(chǔ)上理思路，深化特色教育，賦予其新的意義和內(nèi)涵;在新課程形勢下，努力探索德育、教學(xué)、家庭教育三結(jié)合，形成教育合力的模式。

雖然進(jìn)入已經(jīng)十月有余了，但是真正接觸校區(qū)相關(guān)的工作事務(wù)卻是從去年年底才開始的。短暫的五個月的時(shí)間中，我雖然也進(jìn)行過一些電話咨詢和投訴的工作，但是我始終認(rèn)為自己還是停留在一個不足夠?qū)I(yè)的位置上。所以對于此次去學(xué)習(xí)，我既期待又心懷猶豫，一方面因?yàn)閷W(xué)習(xí)可以提升我的自身能力而開心，一方面又對自己不夠自信，怕表現(xiàn)不好會給學(xué)校帶來負(fù)面影響。但事實(shí)證明，我把握住這次機(jī)會是正確的選擇，此次去學(xué)習(xí)讓我的內(nèi)化素養(yǎng)于外化素養(yǎng)均得到了提高，也讓我對課程顧問這個崗位有了更深入的了解。

此次學(xué)習(xí)的內(nèi)容我總結(jié)了一下，認(rèn)為主要分為以下幾塊：1.如何成為一名優(yōu)秀的課程顧問;2，來電咨詢和電話邀約;3.來訪咨詢;4.如何處理客戶投訴;5.攻單技巧。

想要成為一名優(yōu)秀的課程顧問，首先要具備良好的內(nèi)化素養(yǎng)，要有正確的價(jià)值觀、世界觀、人生觀，要會站在家長的角度上為他思考，要學(xué)會讓交流成為享受、讓執(zhí)行成為動力、讓招生成為愛好，并且在同時(shí)具備強(qiáng)烈的成功欲望、對成功的自信和專業(yè)技術(shù)和流程的認(rèn)知，因?yàn)檎n程顧問的自信指數(shù)影響著家長的信任指數(shù)及交費(fèi)速度。同時(shí)，優(yōu)秀的課程顧問要養(yǎng)成以下幾種禮儀習(xí)慣：全心的傾聽以便了解家長所需、必要的記錄以示重視、快速的判斷并作出回應(yīng)、靈活的應(yīng)對以取得家長信賴、準(zhǔn)確的定位做好課程推介、明確的目標(biāo)為達(dá)成攻單。二專業(yè)知識是課程顧問不可或缺的職業(yè)基本功，也是衡量課程顧問是否合格的主要標(biāo)準(zhǔn)，其中包含了客戶信息、課程知識、學(xué)校信息等，如果客戶信息一次留不全，可以在第一次見到家長時(shí)先留下姓名和電話等關(guān)鍵信息，方便日后完善。

關(guān)于來電咨詢和電話邀約，就我所知，目前各校區(qū)的電話主要用于“接”而不是“打”，也就是說來電咨詢較多，而邀約較少，基本上都采用短信平臺的方式對家長進(jìn)行邀約，收到收不到并不好進(jìn)行確認(rèn)，以后或許可以考慮多進(jìn)行電話邀約來提升成功率。關(guān)于來電咨詢，課程顧問需要注意以下幾點(diǎn)：1.接聽電話最好在3聲以內(nèi)，太快或者太慢都會讓家長覺得太突然或者不耐煩;2.保持微笑讓客戶感覺到友好;3.不要在打電話過程中和旁人說話，否則不禮貌;4.控制好聲音和語調(diào)，聲音友好，語調(diào)平靜、自信;5.詳細(xì)記錄電話結(jié)果;6.要確認(rèn)家長掛斷電話之后再掛電話，掛電話時(shí)不要太重。

來校咨詢對于攻單成功更具優(yōu)勢，來電咨詢和邀約的目標(biāo)也是要造成來校咨詢，所以課程顧問一定要重視來校咨詢的家長，從心態(tài)到外在到環(huán)境都要做好充分的準(zhǔn)備。首先，要具備自信的心態(tài)，要注意保持微笑，端正站姿與坐姿，以讓家長感到職業(yè)化、自信與真誠。其次，要保持環(huán)境的干凈整齊具有條理，要建立舒適和諧的談話環(huán)境，不妨將家長請入座，倒上一杯茶水，讓家長感受到親切，軟化家長的心理。來校咨詢的家長大多是懷著報(bào)名的心態(tài)來得，要學(xué)會傾聽家長的話，了解家長的需求，對癥下藥。這個時(shí)候可以適當(dāng)?shù)剡\(yùn)用反問的技巧，在家長猶豫不決或提出負(fù)面問題的時(shí)候，反問可以轉(zhuǎn)移話題也可以將難題丟回給家長，讓家長覺得專業(yè)化，更容易達(dá)成攻單。當(dāng)然，傾聽要有耐心，課程顧問需要提升自己捕捉準(zhǔn)確信息有用信息的能力。推薦課程時(shí)重中之重，這就需要課程顧問具備熟練的專業(yè)知識。在這里可以推薦兩個小技巧：一是宣傳優(yōu)惠報(bào)名活動，二是營造報(bào)名名額限制。

客戶的投訴是每個企業(yè)、學(xué)校不得不面對的難題。其根本原因在于出現(xiàn)的問題未被及時(shí)察覺或提出的問題未得到及時(shí)的解決，而處理好客戶投訴能夠有效的維護(hù)學(xué)校品牌形象、挽回客戶對學(xué)校的信任和及時(shí)發(fā)現(xiàn)解決問題并留住客戶。所以在面對客戶投訴時(shí)，作為課程顧問要充滿自信和熱情，而不是畏首畏尾，因?yàn)闀龀鐾对V這個舉動的家長都是還對學(xué)校抱有忠誠度的家長，課程顧問對于這樣的家長要積極挽留。處理客戶投訴需要遵從五個原則即心理上有準(zhǔn)備、情緒上有安撫、場合上有選擇、過程中有傾聽和記錄以及原則上守中性立場，所謂的中性立場指只表明理解，并不判斷對錯。處理客戶的投訴有幾個技巧可以分享：從傾聽開始、認(rèn)同客戶的感受、關(guān)心客戶的問題、解決問題。而在解決問題時(shí)需要注意以下幾點(diǎn)：1.為客戶提供選擇方案;2.誠實(shí)的向客戶承諾;3.適當(dāng)?shù)慕o客戶一些補(bǔ)償，要注意補(bǔ)償?shù)脑瓌t是“感謝客戶對我們提出了寶貴的建議”，而不是“我們?yōu)榱搜a(bǔ)償您而?！?，這樣就避免了學(xué)校的低姿態(tài)。

在攻單的技巧方面，有專業(yè)人員對我們進(jìn)行了指導(dǎo)，我們學(xué)習(xí)了“四人心態(tài)”和一些提升成功率的話術(shù)。所謂的四人心態(tài)是指：用大人心態(tài)夸贊客戶、用男人心態(tài)認(rèn)同客戶、用強(qiáng)者心態(tài)去擁抱客戶、用商人心態(tài)以達(dá)到成交為目的去和客戶溝通。四人心態(tài)的標(biāo)準(zhǔn)化動作即：認(rèn)同到贊美到轉(zhuǎn)移問題到反問，前兩步為處理心情，后兩步為處理事情(在面對家長時(shí)，每一個課程顧問都要遵循先處理心情，再處理事情的步驟)。在轉(zhuǎn)移問題的時(shí)候，專業(yè)的課程顧問要做到把問題轉(zhuǎn)移到課程特色上去，少說但是、多說同時(shí)。要注意在向家長推薦課程時(shí)不要家長問什么就回答什么，也不要下意識、不假思索的回答家長的問題，這樣往往容易造成“死穴”，讓家長產(chǎn)生不信任的心理，就不容易去解決問題。

課程顧問作為培訓(xùn)學(xué)校特有的一種職業(yè)，是學(xué)校的第一張名片，不但肩負(fù)著學(xué)校的招生、宣傳、財(cái)務(wù)、前臺的日常維護(hù)工作，爺是學(xué)校文化載體的有效呈現(xiàn)。一個成功的課程顧問應(yīng)該具備正確的態(tài)度、合理的知識構(gòu)成和純熟的招生技巧，只有具備了專業(yè)技巧和專業(yè)招生行為的課程顧問，才是資深完美的課程顧問，而這正是我的發(fā)展目標(biāo)，我相信通過不斷的學(xué)習(xí)我會使自己變得更加充實(shí)，我也相信只要開始就永遠(yuǎn)不晚、只要進(jìn)步總有空間。如果任何人都喜歡和積極自信擁有良好心態(tài)并全力以赴的人在一起，那么我就要成長為那樣的人!

一、以青年教師的培養(yǎng)為工作重點(diǎn)加強(qiáng)教師隊(duì)伍建設(shè)

在今年的“教育管理年”活動中，學(xué)校組織全體教師認(rèn)真學(xué)習(xí)市、區(qū)兩級教育局的有關(guān)文件精神，引導(dǎo)廣大教師進(jìn)一步明確學(xué)校管理的目的和意義，把開展“教育管理年”活動與進(jìn)一步加強(qiáng)教師素質(zhì)、提高業(yè)務(wù)能力結(jié)合起來，牢固樹立“要給學(xué)生一滴水，自己要有長流水”的新型教師觀、“敬業(yè)愛生”的新型學(xué)生觀以及“以人為本，依法執(zhí)教，文明執(zhí)教，廉潔從教”的新型育人觀。在教師的專業(yè)化成長上，我們關(guān)注每一位教師的發(fā)展，努力探索規(guī)范管理和人文關(guān)懷的最佳結(jié)合點(diǎn)，創(chuàng)建“東邊出太陽，西邊圓月亮，千秋萬物安康，人人有方向”的和諧有為的工作氛圍。今年先后派出十余名教師外出參加各學(xué)科的教育年會，外出學(xué)習(xí)教師返校后將所學(xué)教育理念和教學(xué)藝術(shù)以及自己的心得，在學(xué)校教研活動時(shí)間向全體教師分享，力求把學(xué)習(xí)成果最大化。學(xué)校在全體教師中樹立終身學(xué)習(xí)觀，鼓勵教師不斷學(xué)習(xí)，不斷充電。今年我們還安排兩位市級骨干教師參加市教育局在洛陽師院舉辦的市級骨干教師培訓(xùn)，此外學(xué)校還組織絕大部分教師參加了第三輪繼續(xù)教育培訓(xùn)；并組織部分教師參加了區(qū)教委組織的各學(xué)科教學(xué)培訓(xùn)。

我校青年教師占教師總數(shù)的百分之八十，提高他們的業(yè)務(wù)水平是提高師資素質(zhì)和教學(xué)質(zhì)量的關(guān)鍵。本學(xué)期教導(dǎo)處以青年教師的培養(yǎng)為工作重點(diǎn)，一方面鼓勵青年教師積極參加學(xué)歷進(jìn)修提高專業(yè)素養(yǎng)，另一方面組織青年教師參加新上崗教師培訓(xùn)，提高青年教師的基本教學(xué)素養(yǎng)。針對我校教師嚴(yán)重缺編，青年代課教師多，變動頻繁的校情，學(xué)校不等不靠、不怨天憂人，而是積極想辦法，為了更好的調(diào)動一切力量投入對青年教師的培養(yǎng)，學(xué)校認(rèn)定了一批責(zé)任心強(qiáng)、業(yè)務(wù)水平較好的有一定教學(xué)經(jīng)驗(yàn)的中老年教師為校級骨干教師，同時(shí)聘請了學(xué)校的一些德高望重的老教師擔(dān)任學(xué)校的教學(xué)顧問，動員這些骨干教師和教學(xué)顧問共同參與到青年教師的培養(yǎng)工作中來，形成對青年教師的培養(yǎng)合力。同時(shí)開展“師徒結(jié)對，傳幫帶”活動，讓這些骨干教師和教學(xué)顧問擔(dān)任指導(dǎo)教師，青年教師采用自己拜師與學(xué)校分配相結(jié)合的方式，都找到了自己滿意的“師傅”。為了加大對青年教師培養(yǎng)力度，我們繼續(xù)開展“拜師結(jié)隊(duì)傳幫帶”活動，并積極發(fā)揮學(xué)校指導(dǎo)教師團(tuán)隊(duì)的作用，由教導(dǎo)處組織、教研組則負(fù)責(zé)從學(xué)科教學(xué)所涉及的專業(yè)領(lǐng)域、教學(xué)中的常見的難點(diǎn)問題、學(xué)生及班級管理中的問題等方面對青年教師加以指導(dǎo)，指導(dǎo)教師則從備課、上課、作業(yè)、學(xué)生輔導(dǎo)、教學(xué)實(shí)踐中所遇到的實(shí)際問題等細(xì)節(jié)方面對青年教師給予指導(dǎo)。在教學(xué)能力的培養(yǎng)上，教導(dǎo)處堅(jiān)持對青年教師采用聽推門課與自己申報(bào)課結(jié)合的培養(yǎng)制度，要求每位青年教師每月至少要申報(bào)上兩次匯報(bào)課，聽指導(dǎo)教師及同學(xué)科教師8節(jié)課，并寫出聽課點(diǎn)評，每月上交一份學(xué)習(xí)心得。在工作中我們、加強(qiáng)分析和反思、認(rèn)真參與督導(dǎo)，適時(shí)調(diào)整，使年輕教師在做中學(xué)，在實(shí)踐中領(lǐng)悟，走上學(xué)習(xí)中研討，實(shí)踐中總結(jié)，總結(jié)中提高的成長歷程。他們都深深地體會到平時(shí)“練兵”的好處，都不同程度地有了較大的提高。我們每月還抽出時(shí)間組織青年教師座談會，了解青年教師的情況同時(shí)給青年教師明確思路和方向，幫助青年教師更好、更快的成長。

二、以教研組為校本教研單位落實(shí)教研促教

在校本教研方面，學(xué)校推進(jìn)以新課程為導(dǎo)向，以課程實(shí)施過程中各學(xué)科所面臨的各種具體問題為對象，以“建設(shè)學(xué)習(xí)型學(xué)?！惫ぷ鳛橹攸c(diǎn)，以教師為研究主體，以課堂為主陣地，以研究和解決教師教育教學(xué)中的實(shí)際問題、總結(jié)和提升教學(xué)經(jīng)驗(yàn)為重點(diǎn)，以行動研究為主要方式，以促進(jìn)每個學(xué)生的發(fā)展和教師專業(yè)化成長為宗旨的校本教研制。

教研組是學(xué)校教學(xué)研究最基層的組織，是教師成長的搖籃，是教師進(jìn)行教學(xué)和研究的主陣地。我校分設(shè)語文、數(shù)學(xué)和科任三大教研組，各組有教研組長、骨干教師和其他教師共同組成，由教導(dǎo)處引領(lǐng)組長主抓各組教研活動。每期各組圍繞學(xué)校的中心工作制定切實(shí)可行的教學(xué)教研及教育科研工作計(jì)劃，不斷提高教研活動的質(zhì)量，期初把好計(jì)劃關(guān)，期末把好總結(jié)關(guān)。我校建立校本教研的三定制度，即定時(shí)間、定地點(diǎn)、定議題，本學(xué)期仍以教研組為單位開展校本教研，周二下午第三節(jié)為固定研討時(shí)間；本期我們組織教師繼續(xù)深入鉆研教材，要求教師掌握教材體系、基本內(nèi)容及其內(nèi)在聯(lián)系，抓住主線、明確重、難點(diǎn)，搞清疑點(diǎn)，把握關(guān)鍵。同時(shí)我們要求各教研組針對教學(xué)中熱點(diǎn)問題確立研究專題，進(jìn)行了教學(xué)經(jīng)驗(yàn)轉(zhuǎn)項(xiàng)交流傳遞活動。同時(shí)我們重視教育教學(xué)理論學(xué)習(xí)，深入開展讀書交流“三分享”活動，即內(nèi)容、感想和實(shí)際應(yīng)用的分享，并組織教師人人參與，“終身學(xué)習(xí)”的觀念已深入每位教師心中，教師的知識得到長進(jìn)，理論得到提升，不同程度地做到了學(xué)以致用，學(xué)有所長。在教研組工作方面，我們還十分重視交流學(xué)習(xí)，先后三次派出組長學(xué)習(xí)、培訓(xùn)教研組工作理論和經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我校實(shí)際及時(shí)調(diào)整工作。

在教育教育科研方面，我們牢固確立“科研興教”、“科研興校”、“科研興課”的思想，以“研究促質(zhì)量，研究求效益，研究創(chuàng)特色”為宗旨，興科研強(qiáng)校之風(fēng)，以教育科研為先導(dǎo)，提升教育科研水平。明確教育科研工作的定位，壯大教育科學(xué)研究隊(duì)伍，加強(qiáng)教育科研交流，充分認(rèn)識教育科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力，教學(xué)科研在教育改革和發(fā)展中的先導(dǎo)作用，進(jìn)一步確定教科研在當(dāng)前學(xué)校工作中的重要地位，強(qiáng)化了科研意識，目前我校已結(jié)項(xiàng)課題7項(xiàng)，其中一項(xiàng)獲省教科研成果一等獎，立項(xiàng)正在研究課題10項(xiàng)，基本形成了人人參與課題研究的良好氛圍。有十余名教師的論文獲省級獎勵；有五名數(shù)學(xué)教師獲“中國教育學(xué)會先進(jìn)工作者”稱號。

三、以教學(xué)常規(guī)為中心規(guī)范教學(xué)管理

教學(xué)常規(guī)是教學(xué)工作的根本。我校一貫重視對教學(xué)常規(guī)管理工作，學(xué)校的教學(xué)常規(guī)管理，如組織教研活動、聽課、評課活動、教學(xué)比賽、學(xué)生競賽、作業(yè)檢查、教案檢查、資料歸檔等工作，一貫認(rèn)認(rèn)真真、從不懈怠。在今年市教育局要求各學(xué)校開展“教育管理年”活動的新形勢下，我校結(jié)合市教育局《中小學(xué)教學(xué)常規(guī)手冊》文件精神進(jìn)一步修訂完善了學(xué)校的教學(xué)常規(guī)管理制度，并組織全體教師認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會文件精神，加強(qiáng)了學(xué)校內(nèi)部各項(xiàng)教學(xué)工作的科學(xué)管理。在宏觀上體現(xiàn)管理的目標(biāo)是“德、智、體、美、勞”全面發(fā)展，從微觀上，對學(xué)校的授課計(jì)劃、備課、教學(xué)、批改、輔導(dǎo)、復(fù)習(xí)、考試、成績評定等項(xiàng)教學(xué)規(guī)章制度，做到嚴(yán)格要求，嚴(yán)格管理。本學(xué)期學(xué)校對備課、作業(yè)等進(jìn)行嚴(yán)格要求和檢查。兩次檢查各有重點(diǎn)，每次都及時(shí)小結(jié)反饋，指導(dǎo)教學(xué)。提高課堂教學(xué)效率的關(guān)鍵是教師，每位教師必須備好每一節(jié)課，積極從教材中挖掘出啟迪學(xué)生，培養(yǎng)學(xué)生能力的因素，建立教學(xué)上的最佳工作點(diǎn)，充分調(diào)動學(xué)生的思維積極性，使大部分學(xué)生在克服一定困難的前提下學(xué)到更多知識，增長能力。因此教導(dǎo)處對教師進(jìn)行了不定期地隨堂聽課，并通過召開家長座談會、學(xué)生座談會，了解反饋教師課堂教學(xué)等各方面的情況。

本學(xué)期教導(dǎo)處還組織了偏重于單項(xiàng)技能的教學(xué)抽測調(diào)研，使校內(nèi)調(diào)研逐步走向正規(guī)化科學(xué)化；同時(shí)進(jìn)行了體衛(wèi)藝術(shù)工作的自查和迎檢工作，以及一年級的招生分班工作和畢業(yè)班的前期工作。本學(xué)期我們組織參加了市區(qū)的各項(xiàng)教育教學(xué)業(yè)務(wù)活動，師生都取得了不少的成績。

在市教局十月份的“規(guī)范化學(xué)校驗(yàn)收”和十二月的“常規(guī)教學(xué)調(diào)研”中，我們的教學(xué)管理工作均受到了好評。

四、以校內(nèi)教學(xué)比賽為載體促進(jìn)課堂教學(xué)質(zhì)量

我校每學(xué)期一次的教學(xué)比賽已初步形成特色，它為廣大教師，特別是青年教師提供了一個展示教學(xué)技能技巧的舞臺，他們互相學(xué)習(xí)切磋，學(xué)習(xí)貫徹新課程標(biāo)準(zhǔn)，更新思想，轉(zhuǎn)變觀念，推動教學(xué)工作向前發(fā)展。本學(xué)期教導(dǎo)處組織進(jìn)行了“示范課觀摩”和“四十歲以下教師公開課比賽”活動，成立了比賽評委小組，并制定比賽方案，在“公開、公平、公正”的原則下，力求突出兩個特點(diǎn)：新：授課教師觀念新，落實(shí)新課程標(biāo)準(zhǔn)，教學(xué)有創(chuàng)新；實(shí)：教學(xué)過程要真實(shí)，體現(xiàn)老師教學(xué)真功夫。評出了一、二、三等獎，鼓舞了老師們的教學(xué)熱情。教導(dǎo)處及時(shí)進(jìn)行了總結(jié)并提出了以后的調(diào)整建議

五、以參與學(xué)生競賽為形式促進(jìn)學(xué)生綜合發(fā)

本學(xué)年教導(dǎo)處積極組織學(xué)生參與各種比賽活動，在活動中鍛煉了學(xué)生的綜合能力。尤其是在“弘揚(yáng)中華美德構(gòu)建和諧學(xué)校”讀書活動中，我校有一百多學(xué)生獲得國家、省、市級一、二、三等獎；十幾名教師獲得輔導(dǎo)獎；學(xué)校獲得省集體二等獎。在市“中小學(xué)藝術(shù)展演活動”中，我校獲得二等獎。在省市“小學(xué)生計(jì)算機(jī)比賽”中，我校宋景蕓、陳佳雯同學(xué)分別獲得省一、二等獎，另有五名學(xué)生分別獲得市一、二、三等獎。在市第三屆牡丹杯才藝大賽中，我校有十八名學(xué)生分別獲得一、二、三等獎；在市“奧體花城”杯書畫大賽中我校又有九名學(xué)生獲獎。

回顧過去、展望未來，我們有信心和決心在市教育局、區(qū)教育局的領(lǐng)導(dǎo)下，把握機(jī)遇，營造明天，使學(xué)校的教學(xué)質(zhì)量邁上新的臺階。

六、今后工作的努力方向

進(jìn)一步加大對教師的培養(yǎng)力度，以現(xiàn)有的名師、骨干教師輻射帶動，培養(yǎng)更多的名師及骨干教師；在現(xiàn)有特色教育的基礎(chǔ)上理思路，深化特色教育，賦予其新的意義和內(nèi)涵；在新課程形勢下，努力探索德育、教學(xué)、家庭教育三結(jié)合，形成教育合力的模式。

? 基金募集顧問工作總結(jié) ?

不知不覺20xx年已經(jīng)結(jié)束，加入ｘｘ有限公司已經(jīng)大半年時(shí)間，在這短短的半年學(xué)習(xí)工作中，我懂得了很多知識和經(jīng)驗(yàn)。20xx年房地產(chǎn)行情雖然不是很好，但越是這樣越能鍛煉我們的業(yè)務(wù)能力，增加了一份人生閱歷?？梢哉f從一個對房地產(chǎn)“一無所知”的門外人來說，這半年的時(shí)間里收獲頗多非常感謝公司的每一位領(lǐng)導(dǎo)和同仁的幫助和指導(dǎo)。現(xiàn)已能獨(dú)立完成本職工作，現(xiàn)將今年工作做以下幾方面總結(jié)。

一、20xx年工作總結(jié)

（一）重點(diǎn)突破；

看似簡單的工作，更需要細(xì)心與耐心。從接第一個客戶的電話措手不及到現(xiàn)在的得心應(yīng)手。來到這個項(xiàng)目的時(shí)候?qū)τ谛碌沫h(huán)境新的事物都比較陌生在公司領(lǐng)導(dǎo)的幫助下我很快了解到公司的性質(zhì)及房地產(chǎn)市場，通過努力的學(xué)習(xí)，明白了置業(yè)顧問的真正內(nèi)涵以及職責(zé)，并且深深地喜歡上了，這份工作同時(shí)也意識到自己的選擇是對的。

（二）亮點(diǎn)工作；

1、良好的工作態(tài)度，熱情微笑接待客戶，耐心向客戶介紹樓盤信息。主動給客戶倒水做到細(xì)心周到服務(wù)讓客戶滿意留下深刻印象。

2、在接待過程中能夠靈活運(yùn)用一些銷售技巧注意觀察。向領(lǐng)導(dǎo)和經(jīng)驗(yàn)多的同事學(xué)習(xí)。在談話中挖掘出客戶心理所需，針對不同的客戶給予不同的分析和講解做到“會說話”經(jīng)常性的約客戶過來看房子讓客戶更好的了解我們樓盤的動態(tài)。加強(qiáng)客戶購買信心做好與客戶的溝通對于意向不錯的客戶要及時(shí)跟蹤，做出幾種不同的方案，便于客戶考慮，使客戶的選擇更明確，促進(jìn)進(jìn)一步的銷售；適當(dāng)?shù)臅r(shí)候逼定是使客戶盡快成交。

3、積極配合營銷部的所有活動，與同事團(tuán)結(jié)協(xié)作樂觀面對，展開市場為了擴(kuò)大營銷部的來訪量，根據(jù)市場分析選擇持續(xù)性，選擇性，經(jīng)常性的外出派送單頁如周邊反應(yīng)不錯的小區(qū)，市場及周邊事業(yè)單位，鄉(xiāng)鎮(zhèn)等等不僅做到宣傳同時(shí)為了提高成交量在努力進(jìn)行中。

二、存在差距、困難及不足

總結(jié)半年來的工作，自己的工作仍存在很多問題和不足在工作方法和技巧上有待向其他業(yè)務(wù)員和同行學(xué)習(xí)。

1）有時(shí)缺乏耐心，對于一些問題較多或說話比較沖的客戶往往會針鋒相對。其實(shí)對于這種客戶可能采用迂回或以柔克剛的方式更加有效，所以今后要收斂脾氣增加耐心使客戶感覺更加貼心才會有更多信任。

2）對客戶關(guān)切不夠有一些客戶需要銷售人員的時(shí)時(shí)關(guān)切，否則他們有問題可能不會找你詢問而是自己去找別人打聽或自己瞎琢磨，這樣我們就會對他的成交喪失主動權(quán)，所以以后我要加強(qiáng)與客戶的聯(lián)絡(luò)，時(shí)時(shí)關(guān)切通過詢問引出他們心中的問題，再委婉解決，這樣不但可以掌握先機(jī)操控全局而且還可以增加與客戶之間的感情增加帶客率。

三、20xx年工作思路

展望未來在以后的日子中我會在高素質(zhì)的基礎(chǔ)上更要求加強(qiáng)自己的專業(yè)知識和專業(yè)技能。廣泛地了解整個房地產(chǎn)市場的動態(tài)。20xx年自己的工作思路做好以下幾個方面的工作。

（一）尋找有實(shí)力客戶以擴(kuò)大銷售渠道。

（二）自己在搞好業(yè)務(wù)的同時(shí)，計(jì)劃認(rèn)真學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識技能及銷售實(shí)戰(zhàn)來完善自己的理論知識，力求不斷提高自己的綜合素質(zhì)。

（三）制定學(xué)習(xí)計(jì)劃，學(xué)習(xí)對于銷售人員來說至關(guān)重要，因?yàn)樗苯雨P(guān)系到一個銷售人員與時(shí)俱進(jìn)的步伐和業(yè)務(wù)方面的生命力。適時(shí)的根據(jù)需要調(diào)整我的學(xué)習(xí)方面來補(bǔ)充新的能量。

四、20xx年工作建議

（一）營銷部可以多開展有客戶之間的互動，大型活動。

（二）在不影響公司利益的前提下。大量的促銷，吸引來訪。

20xx年，更多的挑戰(zhàn)在等著我，我已經(jīng)做好準(zhǔn)備了。在新的一年，我相信我能夠做的更好，這是我肯定灰要做好的。展望這過去一段時(shí)間的工作，我對將來的工作有了更多的期待，我相信我能夠做的更好。在不斷的發(fā)展中，公司得到了進(jìn)步，我的知識和業(yè)務(wù)水平也都得到了進(jìn)步，相信自己一定能夠做好，20xx年，我一直在期待！在此，我非常感謝領(lǐng)導(dǎo)給我的這次鍛煉機(jī)會，我也會更加努力的去工作，去學(xué)習(xí)，交出自己滿意的成績單。

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不知不覺中來公司已經(jīng)一年多了了，回想起一年前，自己還是一個對銷售零概念懷著忐忑心情，步入到這個完全陌生的領(lǐng)域來工作時(shí)的情景，似乎就在昨天，但是跟那時(shí)比起來，現(xiàn)在應(yīng)該算是小有經(jīng)驗(yàn)了吧!不過這些真的是要感謝這一年來同事們在各方面給予我的幫助和支持，同時(shí)在公司大環(huán)境的熏陶之下也培養(yǎng)了我從事這個行業(yè)的興趣與信心。

目前來看整個獵頭行業(yè)似乎進(jìn)入了嚴(yán)冬，市場越來越成熟，競爭過于激烈，有時(shí)甚至出現(xiàn)惡性競爭現(xiàn)象?？偟脕碚f**公司在這樣的大環(huán)境下整體情況還在穩(wěn)步上升，說明我們還是有很強(qiáng)的競爭優(yōu)勢的。但是怎樣在這樣的環(huán)境下站穩(wěn)腳跟，在行業(yè)內(nèi)做強(qiáng)做大，作為一名銷售人員首先考慮的無疑是提高銷售目標(biāo)，占領(lǐng)市場份額。

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ERP實(shí)施成功率較低，有多方面的原因，接下來的幾篇文章，將分享我數(shù)年來實(shí)施工作中積 累的一些經(jīng)驗(yàn)，正是這些經(jīng)驗(yàn)，使我負(fù)責(zé)的項(xiàng)目有著非常高的成功率，包括多家上市公司， 同時(shí)，有數(shù)家成為國內(nèi)某知名 ERP 軟件公司的集團(tuán)戰(zhàn)略客戶。實(shí)施成功第一步：抑制需求如果說， 成功的銷售人員是在售前的過程中給客戶繪制美好的藍(lán)圖， 并且無限制地?cái)U(kuò)大客戶 的需求，讓客戶認(rèn)為信息化可以解決所有的問題，從而愿意掏更多的錢來投入信息化的話。

那么，成功的實(shí)施顧問在與客戶進(jìn)行接觸初期，最主要的工作就是讓客戶狂熱的頭腦降溫?？垂賯儠枺哼@不是不負(fù)責(zé)任嗎？錯，這才是負(fù)責(zé)任，如果說有不負(fù)責(zé)任的地方，那也只能說銷售人員有些過了，但對實(shí)施顧 問來說，這樣做才是真正地對客戶負(fù)責(zé)任。為什么呢？原因很簡單：ERP 其實(shí)是一個管理工 具， 而一旦涉及到管理， 那就變得復(fù)雜起來， 而面對復(fù)雜的問題怎么辦？那就是讓它簡單化， 只有將問題簡單化，先解決能解決的，能見效的，才有可能持續(xù)優(yōu)化下去。多數(shù)人會認(rèn)為實(shí) 施是一個階段性的工作，一旦上線就結(jié)束了，而總結(jié)實(shí)施成功的企業(yè)，你會發(fā)現(xiàn)，實(shí)施是一 個持續(xù)改善的過程，沒有終點(diǎn)。而簡單化的最好方法就是，在項(xiàng)目會議中，當(dāng)客戶提出要解 決許多的問題時(shí)，首先告訴客戶：對不起，ERP 不能解決所有的問題。

當(dāng)然， 拒絕客戶需要勇氣， 也需要技巧。對于優(yōu)秀 sales 來說， 要學(xué)會任何時(shí)候都不說“不”， 而實(shí)施顧問，則要學(xué)會有勇氣說“不”，也需要學(xué)會有技巧地說“不”。所以，澆冷水的工作要逐步來做。在項(xiàng)目啟動大會上，一定要提到一個觀點(diǎn)：管理問題的解決方案永遠(yuǎn)沒有最好，因?yàn)樗枰?付出高昂的代價(jià)，所以，我們要學(xué)會選擇最適合的解決方案。（項(xiàng)目啟動大會是實(shí)施顧問的 第一次閃亮登場，后面還會有專題來探討如何開好項(xiàng)目啟動大會）在項(xiàng)目需求調(diào)研的過程中， 一旦客戶提出難以解決的需求， 就一定要弄清楚他們?yōu)槭裁匆獜?qiáng) 調(diào)這個需求，他們目前手工是如何處理的，如果不解決會帶來什么問題，會不會成為影響實(shí) 施成功的關(guān)鍵障礙？如果必須要解決，那么，解決帶來的成本與風(fēng)險(xiǎn)有多高，需要實(shí)施方付 出多少成本，而客戶方又需要投入多少成本 （非貨幣的）。當(dāng)然，一般情況下，真正影響實(shí) 施的關(guān)鍵需求應(yīng)該是在售前階段也就知道了的，換句話說，應(yīng)該是已經(jīng)評估過可以解決的， 否則，那就是銷售太不負(fù)責(zé)任了。項(xiàng)目需求調(diào)研時(shí)，切記，不要輕易回答客戶這個可以解決，這個不能解決。也就是說，需求 調(diào)研除了你問必要的問題以外，嘴巴就可以休息了，讓耳朵和手工作就可以了。當(dāng)所有的客 戶需求整理出來之后，再進(jìn)行分類：一類是軟件可以解決，并且能帶來關(guān)鍵效益的，放在首 位;接下來一類是軟件可以解決，客戶領(lǐng)導(dǎo)非常關(guān)注的需求，放在第二位;第三位則是軟件可 以解決，普通操作者關(guān)注的需求;另一類是軟件很難解決甚至無法解決的：也要分類：首先 關(guān)注領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的問題， 這一類問題通常比較好解決， 因?yàn)轭I(lǐng)導(dǎo)比較容易通過“講道理”來說服;而另一類是普通操作者關(guān)注的， 這往往是影響實(shí)施成功的關(guān)鍵所在

如果沒有做好這方面的 工作，要么是當(dāng)時(shí)就逼著你解決，要么就是以后的應(yīng)用過程中出現(xiàn)這樣或那樣的問題。那， 如何來解決這方面的問題呢？這就體現(xiàn)了實(shí)施顧問的溝通技巧：首先，要做到有禮有節(jié)：先要以理服人。既然已經(jīng)知道他 們提出來的需求原因，以及評估了不解決的后果，也評估了解決要付出的成本，那么，就可 以拿出來分析：“……，綜上分析，如果要解決這個問題，我們會付出巨大的努力，并且會增 加項(xiàng)目實(shí)施的周期與風(fēng)險(xiǎn)，我們認(rèn)為，這個問題可以放待以后再來討論?！边€有就是拉著虎 皮當(dāng)大旗：善于利用與客戶高層管理或項(xiàng)目經(jīng)理的良好關(guān)系，在出現(xiàn)分歧時(shí)，要么拿著“領(lǐng) 導(dǎo)語錄”先定方向， 要么直接拉著領(lǐng)導(dǎo)來表態(tài)。

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二是恩威并施。

一般情況下， 在實(shí)施過程中， 總會碰到幾個“魔鬼”（指有個人目的的反對者），也會碰到幾個“天使”。對魔鬼，一定要分析 是什么原因讓他變成魔鬼的，然后，從根本上想辦法中立他，如果不行，就在適當(dāng)?shù)貢r(shí)候讓 他犯錯，并借此來打擊他發(fā)言的積極性。而天使，則要樹典型，讓他成為整個項(xiàng)目中的發(fā)言 人，風(fēng)向標(biāo)。可能看官們會說，這哪像在實(shí)施呀，更像是政治斗爭。沒錯，好好總結(jié)一下， 你會發(fā)現(xiàn)，80%以上的企業(yè)在實(shí)施 ERP 的過程中，會完成一次權(quán)力的變更——并不一定某個 人上下臺，而會讓某個人的權(quán)力或權(quán)威發(fā)生微妙的變化。話回正題：通過各種技巧或方法，將客戶的需求規(guī)范到這樣的范圍以內(nèi)：軟件可以實(shí)現(xiàn)或變 相實(shí)現(xiàn)，領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注，能馬上見效益的。其他的，都要想辦法不解決或“拖”。拖字訣是非常有 效的：人們通常會忘記自己曾經(jīng)說過的話，做過的事。作為實(shí)施顧問，你要經(jīng)常問自己：是我在主導(dǎo)項(xiàng)目，還是被客戶牽著鼻子走？

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隨著金融市場發(fā)展的加速，基金銷售工作已成為金融行業(yè)中一項(xiàng)十分重要的工作。作為基金銷售人員，我們不僅要對基金產(chǎn)品有深刻的了解，還需要具備良好的溝通能力和銷售技巧，以滿足客戶的需求，提高銷售業(yè)績。經(jīng)過一段時(shí)間的基金銷售工作，我總結(jié)了幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，希望可以對大家有所幫助。

扎實(shí)的基金產(chǎn)品知識是成功的基礎(chǔ)。作為基金銷售人員，我們必須熟悉各類基金產(chǎn)品的投資策略、風(fēng)險(xiǎn)收益特征以及市場表現(xiàn)等，這樣才能為客戶提供專業(yè)的投資咨詢。通過不斷學(xué)習(xí)和積累，我對基金產(chǎn)品的了解逐漸深入，并不斷完善自己的知識體系。同時(shí)，了解行情動態(tài)和市場變化也是必不可少的，這可以幫助我們及時(shí)調(diào)整銷售策略，抓住投資機(jī)會。

與客戶建立良好的關(guān)系是提升銷售業(yè)績的關(guān)鍵。在基金銷售過程中，我們不能只關(guān)注業(yè)績和銷售目標(biāo)，更重要的是與客戶建立互信和合作的關(guān)系。通過與客戶的深入溝通了解，我們可以更好地了解客戶的需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，從而為其提供更符合其個人情況和目標(biāo)的基金產(chǎn)品。在與客戶交流中，我們要注重傾聽客戶的意見和建議，主動關(guān)注客戶的投資動態(tài)，及時(shí)提供投資建議和服務(wù)，以維系良好的客戶關(guān)系。

良好的銷售技巧是提高銷售業(yè)績的關(guān)鍵。在基金銷售過程中，我們要善于運(yùn)用各種銷售技巧，例如正確的產(chǎn)品推銷，有效的銷售演示和激發(fā)客戶購買欲望等，從而提高銷售轉(zhuǎn)化率和銷售額。在銷售過程中，我們還要注意與客戶保持良好的溝通和協(xié)調(diào)，盡量解決客戶的疑慮和顧慮，以增加客戶的信任和認(rèn)可。

不斷學(xué)習(xí)和提升自我是基金銷售人員不可或缺的素質(zhì)。金融市場在不斷發(fā)展變化，在這個競爭激烈的行業(yè)中，我們需要不斷學(xué)習(xí)和提高自己的綜合素質(zhì)。通過學(xué)習(xí)各類金融理論和基金知識，我們可以不斷拓寬自己的思路和視野，增加自己的專業(yè)素養(yǎng)。同時(shí)，積極參加各類行業(yè)培訓(xùn)和學(xué)習(xí)交流活動，與行業(yè)內(nèi)的專家和同行進(jìn)行交流，了解最新的市場動態(tài)和投資趨勢。這樣可以更好地為客戶提供咨詢和服務(wù)，提高自己的銷售業(yè)績。

基金銷售工作需要我們具備扎實(shí)的基金知識、良好的銷售技巧和與客戶良好的關(guān)系。我們要善于學(xué)習(xí)和不斷提高自己，與市場緊密聯(lián)系，關(guān)注行情變化，以提高銷售業(yè)績和客戶滿意度。只有通過不斷努力和不斷提升，我們才能在激烈的金融市場競爭中脫穎而出，并為客戶帶來更好的投資體驗(yàn)。

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尊敬的族親：

您好！百年大計(jì)，教育為本。目前困擾我村文明和發(fā)展的學(xué)校建設(shè)和教育問題已到了非解決不可的地步了，東頭山鄉(xiāng)親應(yīng)盡起匹夫之責(zé)！

今天的教育，是東頭山明天文明和發(fā)展的基石。為了的明天更輝煌，為了東頭山村人才輩出，為了尊師和重教成為每個東頭山村人的自覺行動，我們倡議成立東頭山教育基金會，掀起族人重教、村民助教、老師樂教、學(xué)生勤學(xué)的風(fēng)尚，創(chuàng)造東頭山村文明和教育發(fā)展的新局面。

新一屆東頭山村村委會，決心團(tuán)結(jié)全村，帶領(lǐng)族人，匯聚一切力量，改變目前東頭山村教育現(xiàn)狀（海島交通不便，教師福利差，不愿意到我村任教；學(xué)生輟學(xué)率較高，成才率低），提出要努力創(chuàng)造一流的校園環(huán)境，補(bǔ)助教師福利，吸引招聘一流的師資隊(duì)伍，培育文明和一流的東頭山新人。

這些目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，無不需要關(guān)心、愛護(hù)東頭山教育的族人鄉(xiāng)親盡一份心、出一份力。值此，我們村委會謹(jǐn)向同根同祖的東頭山鄉(xiāng)親、兄弟發(fā)出真誠的呼喚，伸出您的援手，獻(xiàn)出您的愛心，行動起來，為我村的教育基金會注入您的真摯情懷。

基金會資金實(shí)行理事會專管專用，主要用于公開招聘優(yōu)秀校長和教師以及獎教獎學(xué)，資金使用每半年公布帳目一次，公開透明，接受全體捐贈人和全體鄉(xiāng)親的監(jiān)督，資助情況用短信通報(bào)。使用情況接受董事會監(jiān)督。

授人玫瑰，手留余香。您的樂善好施，將永遠(yuǎn)被村人尊重；您的義舉善行，將激發(fā)教與學(xué)的進(jìn)步；您的援助之手，將為鄉(xiāng)親的生活增添一份感動，也為您的生活增添一份溫馨。

我們堅(jiān)信：有您的鼎力相助，有您的誠摯關(guān)心，東頭山村教育基金會一定會蓬勃發(fā)展，東頭山村教育的明天將會更加絢麗多彩！

祝您事業(yè)發(fā)達(dá)，萬事如意，身體健康！

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專業(yè)知識的掌握是至關(guān)重要的，由于我對房地產(chǎn)知識方面的空白，讓我感到了這份工作的壓力。公司的培訓(xùn)及時(shí)的到來是我吸收“營養(yǎng)”的最佳時(shí)機(jī)，從接電話接待客戶的措手不及到現(xiàn)在的得心應(yīng)手，公司領(lǐng)導(dǎo)給予了我們巨大的幫助。這份成長與公司領(lǐng)導(dǎo)的幫助關(guān)心是密不可分的。

銷售是一門藝術(shù)，要講究技巧和策略。對于一些問題較多或說話比較沖的客戶不能針鋒相對，對于這種客戶采用迂回、或以柔克剛的方式更加有效，所以，要收斂脾氣，增加耐心，使客戶感覺更加貼心，才會有更多信任。有一些客戶，需要銷售人員的時(shí)時(shí)關(guān)切，否則，他們有問題可能不會找你詢問，而是自己去找別人打聽或自己瞎琢磨，這樣，我們就會對他的成交喪失主動權(quán)。

所以，以后我要加強(qiáng)與客戶的聯(lián)絡(luò)，時(shí)時(shí)關(guān)切，通過詢問引出他們心中的問題，再委婉解決，這樣不但可以掌握先機(jī)，操控全局，而且還可以增加與客戶之間的感情，增加客帶的機(jī)率。各種各樣的客戶群體處理方法讓我茅塞頓開。在工作之余我還會去學(xué)習(xí)一些實(shí)時(shí)房地產(chǎn)專業(yè)知識和技巧，這樣才能與時(shí)俱進(jìn)，才不會被時(shí)代所淘汰。

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私募基金募集管理制度

第一條 為了規(guī)范公司私募基金的募集行為，保護(hù)投資者及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（等法律法規(guī)的規(guī)定，制定本制度。

本制度所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動。

第二條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

第三條 公司委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)簽訂基金銷售協(xié)議作為基金合同的附件，基金銷售協(xié)議中應(yīng)當(dāng)明確公司、基金銷售機(jī)構(gòu)的權(quán)利義務(wù)與責(zé)任劃分，并由基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)向投資者說明相關(guān)內(nèi)容，也應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)的規(guī)定履行報(bào)告與信息披露義務(wù)。

第四條 公司和員工不得為規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的產(chǎn)品，或者將私募基金份額或其收益權(quán)進(jìn)行拆分轉(zhuǎn)讓，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，公司和員工亦不得以非法拆分轉(zhuǎn)讓為目的購買私募基金。募集機(jī)構(gòu)應(yīng)對投資者盡到合理的注意義務(wù)，包括但不限于：

（一）確保投資者以書面方式承諾其為自己購買私募基金；

（二）在基金合同中約定轉(zhuǎn)讓的條件。

第五條 公司募集基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。第六條 公司應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

第七條 公司應(yīng)當(dāng)與在中國基金業(yè)協(xié)會辦理登記的監(jiān)督機(jī)構(gòu)聯(lián)名開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金。私募基金募集結(jié)算資金是指由公司歸集的，在合格投資者資金賬戶與私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從合格投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管賬戶之前，屬于合格投資者合法財(cái)產(chǎn)。監(jiān)督機(jī)構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。

第八條 公司應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署監(jiān)督協(xié)議，監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督。監(jiān)督協(xié)議中須明確反洗錢義務(wù)履職、責(zé)任劃分及保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

第九條 禁止公司或者公司員工以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。公司破產(chǎn)或者清算時(shí)，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。

第十條 公司應(yīng)通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。公司應(yīng)確保前述信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，且不得包含基金產(chǎn)品的推介內(nèi)容。

第十一條 公司應(yīng)當(dāng)向特定對象推介私募基金，未經(jīng)特定對象調(diào)查程序，不得向任何人推介私募基金。

第十二條 公司應(yīng)當(dāng)在向投資者推介私募基金之前采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象調(diào)查程序，對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，投資者簽字承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年，逾期需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險(xiǎn)評估。第十三條 公司設(shè)計(jì)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷時(shí)應(yīng)建立科學(xué)有效的評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配。調(diào)查問卷主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：

（一）投資者基本信息，其中個人投資者基本信息包括身份信息、年齡、學(xué)歷、職業(yè)、聯(lián)系方式等信息；機(jī)構(gòu)投資者基本信息包括工商登記中的必備信息、聯(lián)系方式等信息；

（二）財(cái)務(wù)狀況，其中個人投資者財(cái)務(wù)狀況包括金融資產(chǎn)狀況、最近三年個人年均收入、收入中可用于金融投資的比例等信息；機(jī)構(gòu)投資者財(cái)務(wù)狀況包括凈資產(chǎn)狀況等信息；

（三）投資知識，包括金融法律法規(guī)、投資市場和產(chǎn)品情況、對私募基金風(fēng)險(xiǎn)的了解程度、參加專業(yè)培訓(xùn)情況等信息；

（四）投資經(jīng)驗(yàn)，包括投資期限、實(shí)際投資產(chǎn)品類型、投資金融產(chǎn)品的數(shù)量、參與投資的金融市場情況等；

（五）風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括投資目的、風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度、計(jì)劃投資期限、投資出現(xiàn)波動時(shí)的焦慮狀態(tài)等。

對投資者上述信息的獲取應(yīng)以投資者自愿為前提。

第十四條 公司通過互聯(lián)網(wǎng)媒介在線向投資者推介私募基金的，應(yīng)設(shè)置在線特定對象調(diào)查程序，投資者承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。前述認(rèn)定程序包括但不限于：

（一）投資者如實(shí)填報(bào)真實(shí)身份信息及聯(lián)系方式；

（二）公司應(yīng)通過驗(yàn)證碼等有效方式核實(shí)用戶的注冊信息；

（三）投資者閱讀并同意募集機(jī)構(gòu)的網(wǎng)絡(luò)服務(wù)協(xié)議；

（四）投資者閱讀并確認(rèn)其自身符合《暫行辦法》第三章關(guān)于合格投資者的規(guī)定；

（五）投資者在線填寫風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查問卷；

（六）公司根據(jù)調(diào)查問卷及其評估方法在線確認(rèn)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力。

第十五條 推介材料應(yīng)由公司制作使用，公司對推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。私募基金推介材料內(nèi)容應(yīng)與基金合同主要內(nèi)容一致，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。推介材料內(nèi)容包括但不限于：

（一）私募基金的名稱和基金類型；

（二）私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼等基本信息及概況描述；

（三）私募基金托管人名稱（如無，應(yīng)以顯著字體特別標(biāo)識）；

（四）私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制概況；

（五）私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況；

（六）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)揭示；

（七）私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶信息；

（八）投資者承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

（九）私募基金承擔(dān)的主要費(fèi)用及費(fèi)率；

（十）私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

（十一）明確指出該文件不得轉(zhuǎn)載或給第三方傳閱；

（十二）中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

公司應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者揭示風(fēng)險(xiǎn)，確保推介材料中的相關(guān)內(nèi)容清晰、醒目。

第十六條 公司及公司員工推介私募基金時(shí)，禁止以下行為：

（一）公開推介或者變相公開推介；

（二）推介材料虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（三）以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益，包括宣傳預(yù)期收益、預(yù)計(jì)收益、預(yù)測投資業(yè)績等；

（四）夸大或者片面推介基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的表述；

（五）登載任何自然人、法人或者其他組織的祝賀性、恭維性或推薦性的文字；

（六）惡意貶低同行；

（七）允許非本機(jī)構(gòu)雇傭的人員進(jìn)行推介；

（八）推介非本機(jī)構(gòu)募集的私募基金；

（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

第十七條 公司不得通過下列媒介渠道推介私募基金：

（一）公開出版資料；

（二）面向社會公眾的宣傳單、布告、手冊、信函、傳真；

（三）未經(jīng)邀約面向公眾的講座、報(bào)告會、分析會；

（四）海報(bào)、戶外廣告；

（五）電視、電影、電臺及其他音像等公共傳播媒體；

（六）公共網(wǎng)站鏈接廣告、博客等；

（七）未設(shè)置特定對象調(diào)查程序的募集機(jī)構(gòu)官方網(wǎng)站、微信朋友圈等互聯(lián)網(wǎng)媒介；

（八）未經(jīng)特定對象調(diào)查程序的電話、短信和電子郵件等通訊媒介；

（九）法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和中國基金業(yè)協(xié)會自律規(guī)則禁止的其他行為。

第十八條 公司應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機(jī)構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險(xiǎn)評級標(biāo)準(zhǔn)和方法，并應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險(xiǎn)類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

第十九條 在投資者簽署基金合同之前，公司應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，須重點(diǎn)揭示私募基金風(fēng)險(xiǎn)，并與投資者一同簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容包括但不限于：

（一）私募基金的特殊風(fēng)險(xiǎn)，包括基金合同與中國基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致的風(fēng)險(xiǎn)、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)、基金委托募集的風(fēng)險(xiǎn)、未在中國基金業(yè)協(xié)會備案的風(fēng)險(xiǎn)、聘請投資顧問的風(fēng)險(xiǎn)等；

（二）私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、流動性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)等；

（三）投資者對基金合同中投資者權(quán)益相關(guān)重要條款的逐項(xiàng)確認(rèn)，包括當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)、費(fèi)用及稅收、糾紛解決方式等。

第二十條 在完成私募基金風(fēng)險(xiǎn)揭示后，公司應(yīng)到向投資者要求提供金融資產(chǎn)證明文件，并審查其是否符合合格投資者條件。

第二十一條 私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個人：

（一）凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位；

（二）金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

第二十二條 社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的投資計(jì)劃，投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員等憑相關(guān)證明文件可豁免履行本辦法所述合格投資者確認(rèn)程序。

第二十三條 在完成合格投資者確認(rèn)程序后，公司應(yīng)給予投資者不少于一天的投資冷靜期，投資者在冷靜期滿后方可簽署私募基金合同。

第二十四條 公司應(yīng)當(dāng)在投資者簽署基金合同后，指令本機(jī)構(gòu)的非基金推介業(yè)務(wù)人員以錄音電話、電郵等適當(dāng)方式進(jìn)行回訪，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述，須客觀確認(rèn)合格投資者的身份及投資決定。未經(jīng)回訪確認(rèn)，公司不得簽署基金合同?；鸷贤梢约s定，經(jīng)回訪確認(rèn)程序的合同方可生效。

第二十五條 本制度自經(jīng)股東大會批準(zhǔn)之日起生效。

? 基金募集顧問工作總結(jié) ?

20xx年是xxxx開盤之年，我從一個新人開始學(xué)起，從預(yù)約客戶、考講沙盤、接待客戶并成交客戶，一步一步向著自我的目標(biāo)在努力著。在這期間不斷的學(xué)習(xí)、鍛煉、提升自我的業(yè)務(wù)本事；不斷的預(yù)約、回訪、拜訪客戶；配合著經(jīng)理的營銷策略，駐點(diǎn)、派發(fā)宣傳單、電話回訪追蹤客戶、分析成交來訪客戶。這些都讓我本人在這一年中慢慢的學(xué)習(xí)和成長著，并榮幸的加入到團(tuán)隊(duì)這個大家庭中。

一、工作中學(xué)習(xí)到的東西

而在團(tuán)隊(duì)中，經(jīng)理、主管、同事的指導(dǎo)，讓我這個初學(xué)者能夠盡快的學(xué)習(xí)和成長。

①團(tuán)隊(duì)之間關(guān)系的融洽和親密的配合，讓我明白了團(tuán)隊(duì)合作會比一個人奮戰(zhàn)更具有效率，從而增強(qiáng)了團(tuán)隊(duì)榮辱感；

②每一天的開會客戶分析，讓我學(xué)會了如何去分析客戶的需求和心理，從而增加了成交的機(jī)率；

③經(jīng)理每次的培訓(xùn)課程講解，都會讓我對銷售技巧有了更深的認(rèn)識，在銷售實(shí)戰(zhàn)中也更加體會到“聽聞看說”的重要性，對于分析客戶的類別時(shí)也更加的快捷有效率，使客戶的成交周期在慢慢的縮短；

④在與客戶洽談成交時(shí)，也學(xué)習(xí)到了交談的技巧，提高了語言表達(dá)本事，增強(qiáng)了個人心理素質(zhì)。

⑤懂得了，僅有與客戶轉(zhuǎn)換角度的去思考，才會去明白客戶所擔(dān)心的和所需求的，從而給出適合客戶本人的產(chǎn)品，取得客戶信任。

二、工作不足之處

同樣，在學(xué)習(xí)中，也有些不足的地方。

①不能很好的維護(hù)好客戶，在情感營銷這方面，無法領(lǐng)悟其精髓。

②電話約訪客戶技術(shù)不成熟，在很多時(shí)候，總是無法電話約訪到客戶時(shí)間。

③在無法達(dá)成成交時(shí)，心態(tài)上會出現(xiàn)些許的偏差，個人心理素質(zhì)還是不夠強(qiáng)大。

④個人的知識積累不夠全面，沒有足夠的廣度和深度。

但我會繼續(xù)努力，積累知識，增強(qiáng)心理素質(zhì)，放正心態(tài)，讓自我思維模式轉(zhuǎn)變，更好地發(fā)揮出情感營銷的特點(diǎn)，提高銷售成績。

三、下一年和目標(biāo)

1、個人下一年的工作計(jì)劃：

①向經(jīng)理、主管、同事學(xué)習(xí)取經(jīng)，再次提高銷售知識的積累，提升銷售業(yè)務(wù)本事，增強(qiáng)自我邏輯思維分析；

②關(guān)注同事情感營銷特點(diǎn)，彌補(bǔ)自我不足之處，提升與客戶的關(guān)系處理和溝通技巧；

③溫故而知新，溫習(xí)經(jīng)理培訓(xùn)的課程資料，在銷售實(shí)戰(zhàn)中領(lǐng)悟其精髓要領(lǐng)，并學(xué)會融會貫通，執(zhí)行完成經(jīng)理分配的各項(xiàng)營銷策略計(jì)劃。

2、個人下一年的目標(biāo)：

①每一天電話20組以上，爭取約訪客戶上門一組以上；

②每一天抽出時(shí)間看報(bào)紙與新聞，了解社會上各方面消息，擴(kuò)大自我的知識面；

③完善自我各項(xiàng)銷售技巧，爭取在明年讓自我的銷售業(yè)績能夠提高兩倍以上，為自我的下一個目標(biāo)做好充分的準(zhǔn)備。

四、個人對公司的提議

1、對公司各部門的提議

首先，我們應(yīng)當(dāng)感激在工作中無條件支持和配合我們工作的各部門同事們。感激水吧部和安保部的同事，在我們每次外出派單和在外駐點(diǎn)時(shí)，都能夠給于無私的幫忙；感激合同部和按揭部同事配合我們在銷售前沿，幫忙客戶咨詢和解決各方面問題；感激領(lǐng)導(dǎo)層做出了方便我們銷售的策劃優(yōu)惠方案。但為了更好地服務(wù)于客戶，更方便我們的銷售工作，為公司積累更多的財(cái)富，我有以下幾點(diǎn)提議：

①項(xiàng)目的工程進(jìn)度能夠加快，例如住宅外立面的鋪貼、樣板間的裝修，這樣能夠讓客戶親眼看到，讓銷售人員的話語更具有說服力；

②對老帶新的客戶獎勵，在銷售中起到了很大的作用，縮短了銷售周期，公司領(lǐng)導(dǎo)也給予了肯定，期望財(cái)務(wù)部能夠縮短流程手續(xù)時(shí)間，讓客戶盡快得到相應(yīng)獎勵，不會使客戶心里產(chǎn)生懷疑；

③俗話說“三軍未動，糧草先行”，員工工作的動力來源于工資和獎勵，公司管理層更明白其中的利害關(guān)系，望財(cái)務(wù)部能夠準(zhǔn)時(shí)發(fā)放員工的“口糧”，僅有良好的公司福利，才能夠激發(fā)員工的工作活力和斗志，吸引更多的社會人才為公司服務(wù)。

我們的工作就是為了服務(wù)于客戶，為服務(wù)客戶便捷的辦理各項(xiàng)手續(xù)是我們的工作宗旨與原則，期望各部門以此原則為重點(diǎn)，不怕麻煩，為客戶實(shí)行一條龍服務(wù)，讓客戶感到“省心，放心，開心”。

2、對公司的看法

公司在最近一年里，經(jīng)過不斷地吸納人才，使得公司的管理體制已慢慢健全，而董事長的公司目標(biāo)，則為公司的前方道路作了明確指示，員工也都努力進(jìn)取工作著，若董事長能夠靜心聽取下層員工的工作反饋提議，并進(jìn)行研討，再加上各部門能夠親密交流配合完成工作，相信公司會如同“東方明珠”一樣，綻放出耀眼光芒。

最終，祝愿公司各部門同事，祝愿各位管理層領(lǐng)導(dǎo)，在新到來的xx年里身體健康！工作開心！財(cái)源廣進(jìn)！

并祝愿我們一齊努力的公司，事業(yè)蒸蒸日上，銷量碩果累累，團(tuán)隊(duì)和諧美滿！

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