證券公司員工半年度總結(jié)(匯集10篇)_證券公司員工半年度總結(jié)

證券公司員工半年度總結(jié)(匯集10篇)。

【1】證券公司員工半年度總結(jié)

20**年即將曩昔，一年的工作即將停止，而新的一年，又要開始。做為一名柜臺(tái)員工，在20**年里迎來(lái)了公司本年度最緊張的一項(xiàng)工作――恒生2.0系統(tǒng)上線。當(dāng)然，這一年中也還有些其他的工作勞績(jī)，現(xiàn)就將這一年的工作環(huán)境做如下總結(jié)：

股東賬戶、銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、三方存管、資金取款等所有業(yè)務(wù)的熟悉與控制，實(shí)現(xiàn)一名柜員可以解決所有柜臺(tái)業(yè)務(wù)的才能。在這期間，我與郝靜波對(duì)之前零丁負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)做了充分的交流與溝通，將彼此的業(yè)務(wù)做了彌補(bǔ)，重點(diǎn)是讓我對(duì)開立資金開戶、撤指轉(zhuǎn)托管、傭金改動(dòng)等方面的業(yè)務(wù)做到熟悉和控制。

銷戶、撤指轉(zhuǎn)托管、創(chuàng)業(yè)板開通等業(yè)務(wù)，做成集所有業(yè)務(wù)于一體的系統(tǒng)。

系統(tǒng)升級(jí)的第一階段照樣對(duì)照好實(shí)現(xiàn)的，第二階段因?yàn)楸匾纤械臄?shù)據(jù)與功能，總部特意于系統(tǒng)的使用做了更詳細(xì)的解說(shuō)。七月底到八月底進(jìn)入了最為繁忙的一個(gè)月，2.0系統(tǒng)正式進(jìn)入測(cè)試階段，每天都在賡續(xù)的測(cè)試系統(tǒng)的各項(xiàng)功能，完善系統(tǒng)的升級(jí)

在這個(gè)歷程中，慢慢的對(duì)新系統(tǒng)有了更為深刻的了解，對(duì)系統(tǒng)的功能加倍的熟悉。8月底，新系統(tǒng)正式上線，一切都表現(xiàn)的那么穩(wěn)定，讓之前的費(fèi)力沒(méi)有費(fèi)。2.0系統(tǒng)較之前的系統(tǒng)加倍的快捷，將所有業(yè)務(wù)集于一身，讓柜臺(tái)的工作效率有了明顯的晉升。

通過(guò)新系統(tǒng)的上線，柜臺(tái)徹底實(shí)現(xiàn)了全能柜員的`要求，現(xiàn)在的柜臺(tái)，可以同時(shí)進(jìn)行雷同的業(yè)務(wù)，只必要兩邊相互復(fù)合通過(guò)就可以完成。除了以上工作之外，我還負(fù)責(zé)公司股票機(jī)發(fā)放及錄入的工作，電子檔案的掃描，客戶轉(zhuǎn)戶挽留，客戶電話的咨詢等工作。

在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)抉擇一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的繁雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺(tái)工作加倍規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)對(duì)照具體和龐雜，必要把各方面的事情分輕主次，必要多與各部門溝通、互助。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的法度模范化，將柜臺(tái)緊張的工作內(nèi)容形成翰墨性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程解決，使工作加倍法度模范化。

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【2】證券公司員工半年度總結(jié)

盡管《蘭州證券黑市狂洗“股民”》一文中所描繪的**早已遠(yuǎn)去，但它作為一種不同程度地普遍存在的社會(huì)現(xiàn)象，給證券市場(chǎng)的社會(huì)印象，給證券市場(chǎng)的監(jiān)管者留下的深刻反思卻是久久難以揮盡的。誠(chéng)然，打擊非法機(jī)構(gòu)行動(dòng)已經(jīng)取得了階段性成果，投資者教育工作方興未艾；在此，我們有必要再反思一下合法證券營(yíng)業(yè)部的規(guī)范與發(fā)展問(wèn)題。

證券營(yíng)業(yè)部是證券公司對(duì)外服務(wù)的窗口，是證券公司的門面，其經(jīng)營(yíng)管理工作開展的好壞直接關(guān)系到證券公司所聲譽(yù)和形象，證券公司對(duì)所屬分支機(jī)構(gòu)負(fù)有不可推卸的監(jiān)管責(zé)任，尤其是對(duì)不具有獨(dú)立法人資格的證券營(yíng)業(yè)部，更應(yīng)本著規(guī)范發(fā)展的宗旨，嚴(yán)格規(guī)范證券營(yíng)業(yè)部的經(jīng)營(yíng)行為。事實(shí)上，絕大多數(shù)證券公司每年對(duì)其所屬的證券營(yíng)業(yè)部都會(huì)進(jìn)行不止一次的稽核檢查。按證券公司自己的話說(shuō)就是，我們比監(jiān)管部門更害怕證券營(yíng)業(yè)部出事。但證券公司的政策取向，則直接決定了證券營(yíng)業(yè)部是否規(guī)范經(jīng)營(yíng)。如果我們的每一家證券公司都能以規(guī)范發(fā)展為宗旨，看好自己的門，管發(fā)自己的人，我們的證券交易市場(chǎng)將會(huì)減少多少違法違規(guī)的事件，我們大家都會(huì)得到一份應(yīng)有的安寧與和諧。

根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，證券公司必須建立公司統(tǒng)一的內(nèi)控機(jī)制和內(nèi)控制度。關(guān)于證券公司內(nèi)控的目標(biāo)，《指引》明確寫道：“公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是要建立一個(gè)決策科學(xué)、運(yùn)營(yíng)規(guī)范、管理高效和持續(xù)、穩(wěn)定、健發(fā)展的證券經(jīng)營(yíng)實(shí)體。”在具體的四項(xiàng)目標(biāo)中，第一項(xiàng)即是“嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)章，自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)風(fēng)格。”在此前提下，“不斷提高經(jīng)營(yíng)管理的效率和效益，努力實(shí)現(xiàn)公司價(jià)值的最大化，圓滿完成公司的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)和發(fā)展戰(zhàn)略?！?/p>

證券市場(chǎng)應(yīng)在規(guī)范中穩(wěn)步發(fā)展，在發(fā)展中逐步規(guī)范，這是中國(guó)證監(jiān)會(huì)始終堅(jiān)持的原則。中國(guó)證監(jiān)會(huì)作為證券市場(chǎng)的`執(zhí)法主體，必須依法監(jiān)管，依法行政，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究。但在制定法律法規(guī)時(shí)，應(yīng)充分考慮我們的機(jī)構(gòu)與生俱來(lái)的特點(diǎn)，充分考慮整個(gè)證券市場(chǎng)的承受能力，充分考慮監(jiān)管部門嚴(yán)格執(zhí)法的可行性，循序漸進(jìn)，穩(wěn)步規(guī)范。在此基礎(chǔ)上，凡是法律法規(guī)嚴(yán)禁的行為，無(wú)論發(fā)生在那個(gè)派出機(jī)構(gòu)，也無(wú)論是哪一家證券公司所為，對(duì)甘冒風(fēng)險(xiǎn)頂風(fēng)作案者，首例必須重處，決不可“下不為例”；否則就不是“警示風(fēng)險(xiǎn)”，而是“老實(shí)人吃虧”了。

各地證管辦、特派辦是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)，肩負(fù)著證券市場(chǎng)一線監(jiān)管的重任，應(yīng)該不折不扣地貫徹執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，尤其是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。目前突出的一個(gè)問(wèn)題是各轄區(qū)在依法監(jiān)管工作中所把握的尺度不一樣，證券營(yíng)業(yè)部對(duì)此反響強(qiáng)烈。舉個(gè)簡(jiǎn)單的例子：一家證券公司在各地設(shè)立了若干個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，年終總結(jié)時(shí)，有的轄區(qū)管得松，營(yíng)業(yè)部是合法非法十八般武藝全可用，交易額名列前茅，不僅公司有獎(jiǎng)勵(lì)，轄區(qū)亦有獎(jiǎng)勵(lì)，真可謂名利雙收。而有些轄區(qū)管得緊，要求必須合法經(jīng)營(yíng)；這樣一來(lái)，有些營(yíng)業(yè)部能做的有些營(yíng)業(yè)部不能做，有些營(yíng)業(yè)部能完成的效益指標(biāo)有些營(yíng)業(yè)部就完不成。完不成任務(wù)公司自然是要處罰的，但只要敢越雷池一步，派出機(jī)構(gòu)又要處罰。于是，為數(shù)眾多的營(yíng)業(yè)部經(jīng)理在大聲疾呼：這種競(jìng)爭(zhēng)不公平!

另外，可選擇一個(gè)時(shí)間段，撿出累計(jì)證券交易額排名前十位或二十位的證券營(yíng)業(yè)部，對(duì)其交易額構(gòu)成，投資者構(gòu)成，收入與支出構(gòu)成，交易額與手續(xù)費(fèi)、利潤(rùn)的比例等指標(biāo)進(jìn)行分析。如果沒(méi)有違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，必有其獨(dú)到的經(jīng)營(yíng)方略和經(jīng)營(yíng)技巧，可樹為行業(yè)典范將其經(jīng)驗(yàn)予以推廣，以示獎(jiǎng)勵(lì)；如果存在違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)行為，則必須嚴(yán)肅處理，起到警示市場(chǎng)、扶正祛邪的作用。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)重視派出機(jī)構(gòu)關(guān)于“機(jī)構(gòu)合理布局”的建議。坦率地講，目前證券交易市場(chǎng)上存在的機(jī)構(gòu)之間不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，機(jī)構(gòu)布局不合理是重要的原因。成都證管辦關(guān)于成都地區(qū)證券交易市場(chǎng)的調(diào)研報(bào)告以“沒(méi)有硝煙的戰(zhàn)場(chǎng)”為標(biāo)題，充分說(shuō)明了證券交易市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈性；而報(bào)告中列舉的大量實(shí)例和數(shù)據(jù)，則為這里的“競(jìng)爭(zhēng)”前置了“惡性”二字。2001轟動(dòng)一時(shí)的“蘭州證券黑市”正是發(fā)生在甘肅省證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)分布最密集的蘭州市城關(guān)區(qū)，當(dāng)時(shí)蘭州轄區(qū)共有23家證券營(yíng)業(yè)部，其中15家就設(shè)在城關(guān)區(qū)；僅有1家期貨經(jīng)紀(jì)公司自然是設(shè)在城關(guān)區(qū)。由于機(jī)構(gòu)布局失衡，導(dǎo)致合法機(jī)構(gòu)惡性競(jìng)爭(zhēng)，屢屢違規(guī)；非法機(jī)構(gòu)趁機(jī)興風(fēng)作浪，魚目混珠，混淆是非，擾亂市場(chǎng)。成都證管辦的調(diào)研報(bào)告寫到有餓死的。就證券公司而言，新設(shè)證券營(yíng)業(yè)部是為了給公司增加新的利潤(rùn)增長(zhǎng)點(diǎn)，如果弄到營(yíng)業(yè)部自身難保、需公司彌補(bǔ)虧損的地步，這營(yíng)業(yè)部的設(shè)立還有意義嗎?而從中國(guó)證監(jiān)會(huì)來(lái)講，規(guī)范發(fā)展證券交易市場(chǎng)原本就包括對(duì)機(jī)構(gòu)的合理布局。期貨部在9月初曾以證監(jiān)期貨字[2001]28號(hào)文下發(fā)了《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司營(yíng)業(yè)部監(jiān)管工作有關(guān)部門的通知》，有第一條第二款中規(guī)定：“派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部的審核應(yīng)考慮合理布局和期貨經(jīng)紀(jì)公司的綜合情況。”并要求各派出機(jī)構(gòu)制定本轄區(qū)營(yíng)業(yè)部設(shè)立的具體標(biāo)準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施。應(yīng)該說(shuō)，這一舉措更符合證券交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展的要求。在這里借用中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席高西慶先生的一句話：“我們不能等到出了大事、有了投訴舉報(bào)才到現(xiàn)場(chǎng)看一眼，進(jìn)行代價(jià)很高的事后檢查和監(jiān)管”。

最后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)即刻著手建立證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)退出機(jī)制，制定有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部退?實(shí)施細(xì)則或辦法，完善監(jiān)管程序。只有證券交易市場(chǎng)具備了機(jī)構(gòu)進(jìn)入、持續(xù)發(fā)展和機(jī)構(gòu)退出三個(gè)階段的全過(guò)程并呈良性循環(huán)后，我們的證券營(yíng)業(yè)部才會(huì)按部就班、自然而然地規(guī)范發(fā)展。

【3】證券公司員工半年度總結(jié)

進(jìn)入XX證券已有一年多了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使XX服務(wù)真正的.深入人心。 對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。 在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入XX證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

在銀行駐點(diǎn)已有一年多了，業(yè)績(jī)十分不理想。銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但中國(guó)銀行和中銀國(guó)際很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。 拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們XX來(lái)開戶，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。

【4】證券公司員工半年度總結(jié)

XX月份就要過(guò)去了，時(shí)間過(guò)的非常的快。單位策劃的期貨大賽，作為招商工作成員之一的我，聯(lián)系了好長(zhǎng)一陣子。其中有很多的感觸。先前金融組和傳統(tǒng)組都在聯(lián)系，只是聯(lián)系了好一陣子，效果并不是很好。后來(lái)，公司直接主管部門的副總裁決定壓縮人員，成立四人小組。我是其中一人。

北京的期貨公司，外地的期貨公司我們按約定一一打電話聯(lián)系，邀請(qǐng)他們參加我們的期貨大賽。從剛開始客戶反應(yīng)比較好，我們策劃的比較不錯(cuò)，說(shuō)著到價(jià)格方面，客戶感覺(jué)貴。我和領(lǐng)導(dǎo)，和期貨頻道的同事，和策劃部的同事都拜訪過(guò)客戶，也很多問(wèn)題也有很多我們沒(méi)有想到的。按照單位的統(tǒng)一部署6月中旬我們要正式開始大賽前期的投資者教育活動(dòng)。

同事也在聯(lián)系。我也在聯(lián)系。北京的期貨公司大部分都是我在聯(lián)系。宏源期貨公司，首創(chuàng)期貨公司，安信期貨公司，中糧期貨公司，中期期貨公司，天匯期貨公司等都聯(lián)系了。從目前看來(lái)，宏源期貨領(lǐng)導(dǎo)說(shuō)客戶不參加了，中期期貨也不參加了。這不是我想要聽到與看到的結(jié)果。

北京期貨公司見得多，也參加過(guò)很多的什么這大賽那仿真交易大賽等，最終的效果不太好。于是對(duì)于我們的活動(dòng)有很多的質(zhì)疑，常常報(bào)的觀望態(tài)度。我在努力著改變。因?yàn)槲以跒樽约鹤?，也是為了這次活動(dòng)的主要發(fā)源地是北京，具有了非常多的政治意義了。

同成員間的客戶交流過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)自己的思維反應(yīng)是非常的不靈活。就事論事了，沒(méi)有放開思維。不會(huì)變通，不能很好的領(lǐng)會(huì)。聯(lián)系了好一陣子了，每天都是很忙，有時(shí)候還搞的頭暈暈的，但是效果在哪兒呢?目前還是沒(méi)有看到。下午臨下班前，組長(zhǎng)組織我們開會(huì)介紹介紹彼此聯(lián)系的期貨公司的情況，大家都說(shuō)了?，F(xiàn)在我們這兒必須馬上就要見一個(gè)單子，價(jià)格不再是主要的，就是為了一個(gè)“臉面”，一個(gè)榮譽(yù)。

我，我們都很清楚這一點(diǎn)。上海，在三個(gè)分公司內(nèi)面是做的的一個(gè)。我也同上海的同事交流了，也沒(méi)有問(wèn)出來(lái)個(gè)所以然。看來(lái)歸根到底還是自己的能力或者說(shuō)沒(méi)有抓住期貨公司真正的需求或者所要的東西?？偨Y(jié)，善于總結(jié)。至關(guān)重要。這么多年來(lái)，我進(jìn)步的比較慢，很大一部分都跟不善于總結(jié)有關(guān)。從這個(gè)地方摔倒了，就要從這個(gè)地方爬起來(lái)，這樣才能進(jìn)步。

【5】證券公司員工半年度總結(jié)

不知不覺(jué)中，充滿希望的20__年就將畫上圓滿的句號(hào)。

回首20__年的，有收獲的喜悅，有與同事協(xié)同作戰(zhàn)的艱辛，也有遇到困難和時(shí)惆悵，總體而言，到江海的這是愉快的。20__年，對(duì)于我來(lái)講可謂是的一個(gè)轉(zhuǎn)折點(diǎn)，從一個(gè)業(yè)余時(shí)間炒股的小股民轉(zhuǎn)變成為了一個(gè)每天都和股票打交道的江海證券的員工，江海證券也將為我未來(lái)的發(fā)展提供良好的舞臺(tái)。

我是20__年6月正式加入江海證券的，回首這半年來(lái)的工作，基本上達(dá)到了公司一個(gè)普通員工的標(biāo)準(zhǔn)，共開了25個(gè)有效戶，了15萬(wàn)的基金，不過(guò)自己所開發(fā)的客戶資產(chǎn)量都比較小，所以托管資產(chǎn)的數(shù)額比較小，這也是我20__年要突破的方向。

記得自己剛剛到公司時(shí)候，連最基本的開戶、轉(zhuǎn)戶流程都不知道，股票知識(shí)平也比較膚淺，通過(guò)跟老員工的和參加公司的，自己的知識(shí)水平有了很大的提高。最初出去展業(yè)的時(shí)候，因?yàn)樽约旱男愿裣鄬?duì)有些內(nèi)向，根本不敢上前跟客戶搭話，通過(guò)同事的學(xué)習(xí)和，不斷去，超市，現(xiàn)在自己一去展業(yè)也能勝任了。

通過(guò)這半年來(lái)的展業(yè)工作，讓我知道了團(tuán)隊(duì)工作的重要性，以前工作的時(shí)候都是自己一個(gè)人承擔(dān)，自從加入公司后，讓我知道一個(gè)人能力相對(duì)于團(tuán)隊(duì)力量的有限性，對(duì)于我們的工作內(nèi)容，只要通過(guò)公司的平臺(tái)，團(tuán)隊(duì)之間的協(xié)作，才能開發(fā)出更多的客戶，創(chuàng)造出更大的財(cái)富。

對(duì)于20__年，對(duì)于我來(lái)說(shuō)，就不是一個(gè)新員工了，我要以更嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)要求自己，在保證開戶數(shù)量的同事，要不斷地提高有效戶的質(zhì)量，盡可能的開發(fā)出更多高質(zhì)量的客戶。同時(shí)，對(duì)于現(xiàn)在的老客戶，一定要維護(hù)好他們，盡可能通過(guò)他們的轉(zhuǎn)，開發(fā)更多的客戶。

同時(shí)也要不斷提高自己的知識(shí)水平，爭(zhēng)取在20__年把剩下的2門從業(yè)內(nèi)容考過(guò)，我以后的發(fā)展打下良好的基礎(chǔ)。同時(shí)也要積極配合公司和團(tuán)隊(duì)的工作，為公司和團(tuán)隊(duì)的發(fā)展貢獻(xiàn)自己的微薄之力，讓2部成為全公司最棒的團(tuán)隊(duì)!

點(diǎn)面結(jié)合，可圈可點(diǎn)。

2021證券公司個(gè)人工作總結(jié)范文

證券公司個(gè)人半年工作總結(jié)

證券公司個(gè)人年終工作總結(jié)

證券公司個(gè)人月度工作總結(jié)

證券公司個(gè)人工作總結(jié)范文

【6】證券公司員工半年度總結(jié)

為了樹立品牌形象，建設(shè)有規(guī)模高質(zhì)量的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)，開拓市場(chǎng)，逐步擴(kuò)大營(yíng)業(yè)部在當(dāng)?shù)氐挠绊懥?，展現(xiàn)營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)的潛在活力，開拓并鞏固營(yíng)銷渠道，發(fā)展客戶，增加客戶總量，創(chuàng)造營(yíng)銷奇跡，特制定以下營(yíng)銷方案。

定位(Positioning)是指企業(yè)根據(jù)競(jìng)爭(zhēng)者的產(chǎn)品和服務(wù)在市場(chǎng)上所處的地位以及客戶對(duì)于該種產(chǎn)品的重視與偏好程度，從而確定自己在目標(biāo)市場(chǎng)上適當(dāng)?shù)臓I(yíng)銷方略 。定位理論是由著名的美國(guó)營(yíng)銷專家艾爾?列斯(AlRies)與杰克?特羅(Jack Trout)于70年代早期提出來(lái)的，按照艾爾?列斯與杰克?特羅的觀點(diǎn)：定位，是從產(chǎn)品開始，可以是一件商品，一項(xiàng)服務(wù)，一家公司，一個(gè)機(jī)構(gòu)，甚至于是一個(gè)人，也可能是你自己。定位并不是要你對(duì)產(chǎn)品做什么事情，定位是你對(duì)產(chǎn)品在未來(lái)的潛在顧客的腦海里確定一個(gè)合理的位置，也就是把產(chǎn)品定位在你未來(lái)潛在顧客的心目中。定位可以看成是對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的一種創(chuàng)造性思維，改變的是名稱、價(jià)格及包裝，實(shí)際上對(duì)產(chǎn)品則完全沒(méi)有改變，所有的改變，基本上是在作著修飾而已，其目的是在潛在顧客心中得到有利的地位。因此在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，證券公司的定位是樹立在投資者心目中優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)品牌，如前面說(shuō)的高盛為機(jī)構(gòu)為主的客戶提供貴族式服務(wù)，美林證券為家庭提供綜合性的理財(cái)服務(wù)，愛德華瓊斯?為小城鎮(zhèn)客戶提供基金等投資產(chǎn)品和保守的理財(cái)咨詢服務(wù)等都是很明確的定位。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的定位是以投資者為中心的，那么就不可避免的涉及哪些投資者的問(wèn)題，這就需要應(yīng)用經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)細(xì)分。所謂的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)細(xì)分是指根據(jù)投資者不同的需求特點(diǎn)而將市場(chǎng)劃分成不同投資者群體的過(guò)程。每個(gè)需求相似的投資者群體就是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，而整個(gè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)細(xì)分后便形成為若干細(xì)分市場(chǎng)。現(xiàn)在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)主要有以下劃分方式：

1、按照投資者托管市值或者資金量的大小，可分為大、中、散戶。這是券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中最常用的劃分方法，如某營(yíng)業(yè)部資金80萬(wàn)以上的為大戶，30萬(wàn)-80萬(wàn)的為中戶，30萬(wàn)以下為散戶。

2、按照投資者交易的方式，可分為現(xiàn)場(chǎng)和非現(xiàn)場(chǎng)客戶。現(xiàn)場(chǎng)客戶是指到證券營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)來(lái)交易的客戶，非現(xiàn)場(chǎng)客戶是指通過(guò)電話、網(wǎng)上交易、無(wú)線通訊等方式進(jìn)行證券交易的客戶。

3、按照投資者的交易習(xí)慣，可以分為短線、中線、長(zhǎng)線投資者。短線客戶的投資周期一般在1-2周以內(nèi)，中線客戶的投資周期一般在1-2個(gè)月以內(nèi)，長(zhǎng)線客戶的投資周期一般在3個(gè)月以上。

4、按照投資者地理位置，可分為營(yíng)業(yè)部附近客戶、營(yíng)業(yè)部同城其他客戶和異地客戶。一般營(yíng)業(yè)部附近客戶是指方圓五公里內(nèi)的客戶，另外同城和異地的客戶也進(jìn)行區(qū)分。

另外還有按照投資者的收入水平，可分為高收入者、中等收入者和低收入者;按照投資者年齡的不同，一般分為青年、中年、老年客戶;根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力，可以分為保守型、穩(wěn)健型、激進(jìn)型客戶等等。每種群體中的客戶又可以分為不同級(jí)別、不同類型，最后注意一般投資者并不是單一型的，因此還需要交叉分類。

根據(jù)實(shí)際工作中操作的觀察發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的客戶細(xì)分方法已經(jīng)不能滿足經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，因此提出以客戶價(jià)值結(jié)合客戶資產(chǎn)量的輔助指標(biāo)來(lái)細(xì)分市場(chǎng)。在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中客戶價(jià)值包含其證券交易的凈傭金、產(chǎn)品銷售的凈手續(xù)費(fèi)、客戶資金的利差等收入，甚至于該客戶已經(jīng)轉(zhuǎn)介紹客戶數(shù)量或擁有介紹的能力，這些都是綜合考定的指標(biāo)，但是在實(shí)際操作中以凈傭金收入為主要指標(biāo)，只有當(dāng)其他指標(biāo)比較突出的時(shí)候，才予以考慮?？蛻糍Y產(chǎn)量只能作為輔助指標(biāo)，是因?yàn)槠髽I(yè)是以利潤(rùn)最大化為目標(biāo)，成本基本不變的情況下，收入是關(guān)鍵，但是又不能完全拋除客戶資產(chǎn)量，因?yàn)榭蛻舻馁Y產(chǎn)量越大，經(jīng)過(guò)專業(yè)指導(dǎo)后并得到他認(rèn)可后，就有可能產(chǎn)生比較大的收益，即未來(lái)價(jià)值相對(duì)較大。

根據(jù)客戶價(jià)值結(jié)合客戶資產(chǎn)量的指標(biāo)，可以分為高收入高資產(chǎn)、高收入低資產(chǎn)、低收入高資產(chǎn)、低收入低資產(chǎn)的客戶。

根據(jù)指標(biāo)特點(diǎn)，證券公司可以將客戶分為核心客戶、重要客戶和一般客戶三大類，其中核心客戶為第一象素的高收入高資產(chǎn)投資者，重要客戶包括第四象素的高收入低資產(chǎn)和第二象素的低收入高資產(chǎn)投資者，一般客戶則為第四象素的低收入低資產(chǎn)投資者。

對(duì)不同的客戶類別提供分類化的服務(wù)，現(xiàn)在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的服務(wù)，主要可以分為基礎(chǔ)服務(wù)、溫情服務(wù)、咨詢服務(wù)和增值服務(wù)，這三類客戶的具體服務(wù)情況如下：

1、基礎(chǔ)服務(wù)主要包括：及時(shí)解決現(xiàn)場(chǎng)及非現(xiàn)場(chǎng)客戶交易過(guò)程中的問(wèn)題;客戶提出的有關(guān)業(yè)務(wù)及證券知識(shí)方面的問(wèn)題，及時(shí)給予清晰和全面的解答;積極同客戶溝通，促進(jìn)客戶能夠及時(shí)和細(xì)致了解公司新業(yè)務(wù)種類和服務(wù)產(chǎn)品;為客戶提供多種交易方式;收集了解客戶需求，及時(shí)反饋業(yè)務(wù)部門，促進(jìn)完善客戶服務(wù)內(nèi)容。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別不大，最多是核心客戶提供人工報(bào)盤交易，而其他客戶以刷卡、熱自助、電話委托、網(wǎng)上交易方式等自助交易方式為主。

2、親情服務(wù)主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)管理人員通過(guò)廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動(dòng);客戶及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別也不大，只是一般客戶通常不進(jìn)行客戶及家人的特殊問(wèn)候。

3、咨詢服務(wù)主要包括：根據(jù)客戶需求選擇性的將各類研究咨詢張貼或轉(zhuǎn)發(fā)客戶;定期提供客戶持倉(cāng)個(gè)股分析報(bào)告;及時(shí)向客戶提供高質(zhì)量的資訊產(chǎn)品和信息，并根據(jù)客戶需要為其度身定制資產(chǎn)配置方案;定期將研究機(jī)構(gòu)的投資策略報(bào)告發(fā)送給客戶;通過(guò)網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺(tái)，對(duì)客戶提供一對(duì)一咨詢服務(wù);客戶專用電子信箱服務(wù)，為客戶提供個(gè)股門診單、周評(píng)報(bào)告、月度投資計(jì)劃以及模擬投資組合等;通過(guò)短信提供咨詢建議;提供個(gè)股答疑、推薦以及跟蹤個(gè)股服務(wù);現(xiàn)場(chǎng)客戶和非現(xiàn)場(chǎng)客戶定期溝通。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就比較大，一般客戶只提供基本的咨詢服務(wù)，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對(duì)應(yīng)的客戶經(jīng)理服務(wù)，核心客戶的個(gè)性化咨詢服務(wù)比重要客戶更好。

4、增值服務(wù)主要包括：根據(jù)其需要提供各類研究報(bào)告，包括內(nèi)部研究成果和外購(gòu)報(bào)告;以短信營(yíng)銷和客戶服務(wù)為信息平臺(tái)，為高端投資者提供實(shí)時(shí)行情、股市資訊和在線交易同時(shí)提供自選股等個(gè)性化管理功能。提供及時(shí)、全面、權(quán)威的財(cái)經(jīng)資訊，短信營(yíng)銷信息和客戶服務(wù)平臺(tái)作為補(bǔ)充可提供及時(shí)的公告信息、個(gè)股預(yù)警、個(gè)股資訊、成交回報(bào)、資金變動(dòng)、中簽通知服務(wù);根據(jù)客戶需求，編撰投資分析報(bào)告，如果客戶資產(chǎn)量達(dá)到相當(dāng)規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶理財(cái)計(jì)劃。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就更大了，一般客戶基本不享受增值服務(wù)，重要客戶享受及時(shí)的服務(wù)，核心客戶則享受全面及時(shí)的服務(wù)。

綜上所述，以目前市場(chǎng)情況來(lái)看，高收入高資產(chǎn)核心客戶群體為主的細(xì)分市場(chǎng)對(duì)證券公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)貢獻(xiàn)最大，因此證券公司的客戶服務(wù)主要需定位于此類客戶，但也不能放松重要客戶的服務(wù)。結(jié)合核心客戶的特點(diǎn)及其需要全方位的服務(wù)，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)日常經(jīng)營(yíng)單位的證券營(yíng)業(yè)部可以定位為理財(cái)中心或營(yíng)銷中心，在投資者心目中樹立專業(yè)化、市場(chǎng)化的品牌形象。

幾年前，銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷是市場(chǎng)一種創(chuàng)新，讓券商從營(yíng)業(yè)部的坐商走向了市場(chǎng)，讓單一的營(yíng)業(yè)部場(chǎng)地，擴(kuò)張到全市所有的銀行網(wǎng)點(diǎn)，因當(dāng)時(shí)的銀證通模式，銀行直接可以開立券商資金賬戶，客戶可以在銀行進(jìn)行一站式的手續(xù)辦理。讓券商拓展了極大的一部分離營(yíng)業(yè)部很遠(yuǎn)很遠(yuǎn)的客戶，券商投入小。產(chǎn)出高。銀行開發(fā)的客戶質(zhì)量也相對(duì)比較好。券商所投入的僅僅是調(diào)撥部分保證金去銀行開立賬戶，投入少量的通訊費(fèi)用及人員工資。這種模式迅速的被各券商發(fā)現(xiàn)，這就是導(dǎo)致現(xiàn)在銀行最多蹲點(diǎn)券商達(dá)10家的主要原因之一。從開始客戶保證金三方存管以來(lái)。銀行開始有了存管戶開戶任務(wù)，銀行更大范圍的開放了券商蹲點(diǎn)的名額。唯獨(dú)招商銀行對(duì)進(jìn)駐券商有了一定的限制，他們比其他商業(yè)銀行更黑，要求券商與其傭金分成，并要求券商是A類券商。綜合來(lái)開，銀行駐點(diǎn)營(yíng)銷的方式得到得市場(chǎng)得認(rèn)可，也讓各大券商得到了極大的獲利，此模式已覆蓋了全國(guó)。

為此，我部與銀行關(guān)系須注意以下三點(diǎn)：

2、管理層要對(duì)銀行公關(guān)關(guān)系的重視。每隔半月或新人報(bào)到之時(shí)都工有上級(jí)對(duì)銀行關(guān)系的回訪。

3、在重要節(jié)日會(huì)送上些禮品。通常情況下，禮物費(fèi)用控制在1000元左右。

著名營(yíng)銷專家艾-里斯認(rèn)為：任何產(chǎn)品和品牌要想獲得成功，就必須先于競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手率先進(jìn)入在消費(fèi)者的心智，并使其在消費(fèi)者的大腦中搶占一個(gè)位置，從而讓消費(fèi)者對(duì)該品牌形成在某一領(lǐng)域內(nèi)的第一印象。這就是所謂的“第一”定位。

綜上所述，營(yíng)業(yè)部門高管應(yīng)重視商業(yè)銀行負(fù)責(zé)人的公關(guān)行動(dòng)。

要與電信、移動(dòng)、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機(jī)構(gòu)合作。合作模式應(yīng)有所不同，例如移動(dòng)、聯(lián)通，僅對(duì)券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的?？稍谄錉I(yíng)業(yè)廳布點(diǎn)，發(fā)展其內(nèi)部員工。其余的中大型的通訊機(jī)構(gòu)，合作的內(nèi)容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營(yíng)銷活動(dòng)時(shí)，雙方共同營(yíng)銷。券商負(fù)擔(dān)部分通訊機(jī)構(gòu)的產(chǎn)品贈(zèng)送、通訊商的營(yíng)銷人員兼職券商的營(yíng)銷，實(shí)現(xiàn)雙贏。

深圳市場(chǎng)的傭金，應(yīng)該是全國(guó)最低的。從青海證券銀證通開始1.0‰，深圳市場(chǎng)進(jìn)入了價(jià)格戰(zhàn)，各券商紛紛跟進(jìn)傭金價(jià)格戰(zhàn)，演得最劇烈的應(yīng)該是-，當(dāng)時(shí)的漢唐證券開展傭金年費(fèi)制，號(hào)稱“一天一元，輕松一年”，傭金年費(fèi)制的前期，漢唐證券是莫名其妙的產(chǎn)生過(guò)虧損的，后來(lái)他們發(fā)現(xiàn)了漏洞，在其他方面做了一定的修改，還是保證了利潤(rùn)。(此漏洞如果有做過(guò)交易部的，或熟悉交易所收費(fèi)的應(yīng)該會(huì)明白)，-20,年費(fèi)制收費(fèi)迅速被其他券商復(fù)制，有聯(lián)合的300一年，長(zhǎng)城的288一年、某券商的260一年。甚至有券商0傭金

【7】證券公司員工半年度總結(jié)

隨著年齡的增長(zhǎng)和各種工作經(jīng)驗(yàn)的積累，使我對(duì)自己的要求也更加嚴(yán)格。我所在的部門是證券公司的核心部門，我的一言一行和一舉一動(dòng)都代表著公司的形象。我的工作中更不能有一絲的馬虎和放松，稍一出小差錯(cuò)可鑄成重大災(zāi)難性后果。眾所周知，證券公司的信息技術(shù)部門是最忙的部門之一，而我所在的崗位更是不能有一絲的空閑，每一次新系統(tǒng)的投產(chǎn)和建設(shè)讓我每次都有新的發(fā)現(xiàn)，新的進(jìn)步!在信息技術(shù)部工作的時(shí)間里，使我感覺(jué)到了自己每天都在進(jìn)步!而除了日常維護(hù)外，還有一些其他的工作需要處理，因此，在這樣的工作環(huán)境中，就迫使我不斷的提醒自己要在工作中認(rèn)真認(rèn)真再認(rèn)真，嚴(yán)格按照公司的各項(xiàng)規(guī)章制度來(lái)進(jìn)行實(shí)際操作。

一年中始終如一的要求自己，在我和部門全體員工的共同努力下，***x年我個(gè)人沒(méi)有發(fā)生一次責(zé)任事故。在我做好自己工作的同時(shí)，還用我?guī)啄陙?lái)在信息技術(shù)部工作中的經(jīng)驗(yàn)來(lái)幫助其他的同事，同事們有什么樣的問(wèn)題，只要問(wèn)到我，我都會(huì)細(xì)心的予以解答。當(dāng)我有問(wèn)題弄不明白的時(shí)候，也會(huì)十分虛心的向其他同事請(qǐng)教。對(duì)待業(yè)務(wù)技能，我心里有一條給自己規(guī)定的要求：三人行必有我?guī)煟Х桨儆?jì)的把自己不會(huì)的學(xué)會(huì)，不懂的弄懂。

下面我對(duì)***x這一年來(lái)所做的工作作一個(gè)簡(jiǎn)單的總結(jié)：

1、反洗錢系統(tǒng)建設(shè)

根據(jù)中國(guó)人民銀行反洗錢中心要求，證券公司必需建立反洗錢監(jiān)控報(bào)送系統(tǒng)。而結(jié)合公司的實(shí)際業(yè)務(wù)情況，所以在選擇和價(jià)格方面作了更深入的`探討和考慮。恒生公司給的報(bào)價(jià)是20萬(wàn)，有一個(gè)專門的維護(hù)團(tuán)隊(duì)，有很強(qiáng)的實(shí)力，但是每年的維護(hù)費(fèi)就達(dá)2萬(wàn)。而新意公司的報(bào)價(jià)是4萬(wàn)，維護(hù)實(shí)力也不錯(cuò)，每年產(chǎn)生維護(hù)費(fèi)4千元。同時(shí)也咨詢了其他公司，價(jià)格都在15萬(wàn)元以上。從公司實(shí)際業(yè)務(wù)情況出發(fā)，最終選擇了價(jià)格適當(dāng)?shù)男乱夤痉聪村X系統(tǒng)，但是中國(guó)人民銀行反洗錢中心正式報(bào)送時(shí)間為***x年10月1日起正式報(bào)送，在新意公司產(chǎn)品開發(fā)和測(cè)試時(shí)間上就相當(dāng)?shù)木o迫，只要新意公司開發(fā)出一個(gè)新的升級(jí)包，我們就馬上加班加點(diǎn)的開始測(cè)試，目的就是為了趕在正式報(bào)送之前能正式測(cè)試通過(guò)，時(shí)間非常的緊迫，就在放假前夕的那天新意公司又出一個(gè)新的測(cè)試包，我馬上升級(jí)后就開始報(bào)送，成功了!而且是很順利的報(bào)送成功了，我馬上又重新核了一下數(shù)據(jù)，再報(bào)送，真的成功了，劉工、王總和我們部門全體人員都松了一口氣。要知道我們都是快要放棄新意產(chǎn)品而改用恒生公司的產(chǎn)品的，而且合同傳真都傳過(guò)去了，后來(lái)劉工馬上給恒生公司回了一個(gè)電話。從使用新意公司反洗錢系統(tǒng)這件事來(lái)看，我們部門在選擇和考慮產(chǎn)品時(shí)，是充分的考慮到公司成本和需求的問(wèn)題。

2、三方存管系統(tǒng)建設(shè)

“券商托管證券，銀行監(jiān)管資金”這是三方存管總的思想，目的是充分保護(hù)投資者，也讓資金更安全，投資者更放心。

從三方存管的提出到建設(shè)以及正式上線，我們部門都是走在了最前面。從聯(lián)系通訊線路，聯(lián)系銀行到測(cè)試和正式上線，我部門的所有員工都在默默的為這一新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)和開展而努力。在公司全體員工的共同努力下，目前公司已正式上線了工商銀行、交通銀行、建設(shè)銀行、農(nóng)業(yè)銀行，中國(guó)銀行準(zhǔn)生產(chǎn)測(cè)試已完成，現(xiàn)正進(jìn)行到實(shí)盤測(cè)試階段，很快就可正式上線。

3、公司總部端和營(yíng)業(yè)部端財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)錄入

由于財(cái)務(wù)實(shí)行了新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和公司三方存管的正式上線，要求公司總部和營(yíng)業(yè)部端均能實(shí)現(xiàn)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入的功能。在了解公司的需求后，和新意公司聯(lián)系升級(jí)事宜且進(jìn)展順利，

，目前新意綜合管理平臺(tái)財(cái)務(wù)憑證自動(dòng)導(dǎo)入功能總部端已實(shí)現(xiàn)，營(yíng)業(yè)部端已于20xx年1月初升級(jí)完成，正在測(cè)試和試用階段，估計(jì)可正式投入使用。

4、配合公司數(shù)據(jù)集中工程

5、配合公司UPS更換工程

6、公司數(shù)據(jù)集中后，獨(dú)立存管的升級(jí)事宜

主要解決新增兩家營(yíng)業(yè)部后，總部和營(yíng)業(yè)部差異問(wèn)題。已完成，其它功能正在優(yōu)化中。

7、財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，財(cái)務(wù)系統(tǒng)的升級(jí)和改造

財(cái)務(wù)系統(tǒng)實(shí)行新的會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后，對(duì)公司財(cái)務(wù)系統(tǒng)作了一次比較大的變動(dòng)。新增加一臺(tái)WEB服務(wù)器，營(yíng)業(yè)部和總部端由以前的必需在單機(jī)上安裝金蝶客戶端才能登陸的方式改為直接輸入IP地址和端口號(hào)就可以登陸的方式。這樣對(duì)于維護(hù)起來(lái)就更加的容易。對(duì)財(cái)務(wù)明細(xì)科目也作了相應(yīng)的變動(dòng)，營(yíng)業(yè)部端打印機(jī)都由原來(lái)的本機(jī)打印改為支持windows20xx系統(tǒng)下的網(wǎng)絡(luò)打櫻

8、公司各樓層交換機(jī)更換工程

9、安裝公司病毒監(jiān)控系統(tǒng)以及廣域網(wǎng)FTP下載中心

10、配合公司遠(yuǎn)程開戶系統(tǒng)建設(shè)

11、配合中行外幣轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)建設(shè)

12、給營(yíng)業(yè)部統(tǒng)計(jì)客戶資產(chǎn)

13、機(jī)房日常維護(hù)和巡視，日志填寫、數(shù)據(jù)備份、值班等

我有渴望學(xué)習(xí)新知識(shí)和不斷探索的熱忱，在每一次公司發(fā)展新業(yè)務(wù)和組織活動(dòng)的時(shí)候。我都會(huì)第一個(gè)站出來(lái)，不論加班到幾點(diǎn)，我都從來(lái)沒(méi)有任何怨言。因?yàn)槲抑?，我需要學(xué)習(xí)和提高的地方還有很多。我也會(huì)積極的利用好每一次學(xué)習(xí)新業(yè)務(wù)的機(jī)會(huì)，做好各項(xiàng)新業(yè)務(wù)的測(cè)試工作，不給整個(gè)部門的工作拖后腿

【8】證券公司員工半年度總結(jié)

我，稽核審計(jì)部負(fù)責(zé)人某某，堅(jiān)持原則、以大局為重、維護(hù)公司利益，服從公司領(lǐng)導(dǎo)的安排，愛崗敬業(yè)、努力鉆研業(yè)務(wù)知識(shí)、不斷提高工作技能，嚴(yán)格遵守公司的各項(xiàng)規(guī)章制度。

德：為人正直、尊重員工、團(tuán)結(jié)同事;作為民主黨派黨員，始終堅(jiān)持共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，自覺(jué)接受共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，深入學(xué)習(xí)紀(jì)念中共發(fā)布“五一口號(hào)”60周年專題講座和十一屆三中全會(huì)會(huì)議精神。在政治上不斷要求進(jìn)步，受黨派派遣，參加了省社院民主黨派干部培訓(xùn)學(xué)習(xí)，更加堅(jiān)定了共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)。

能：本年度，本人順利通過(guò)了高級(jí)會(huì)計(jì)師評(píng)審，取得了高級(jí)會(huì)計(jì)師資格;參加了證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試，但遺憾的是未能通過(guò)考試。

勤：自覺(jué)遵守公司勞動(dòng)紀(jì)律，從不無(wú)故曠工、遲到和早退，嚴(yán)格履行公司的請(qǐng)、休假制度。 績(jī)：本年度在本部門員工共同努力下，圓滿地完成了如下工作：

(一) 合同協(xié)議審核。本年度，審核公司總部各有關(guān)部門和營(yíng)業(yè)部合同(協(xié)議)80余份，提出修改意見和建議10余條.如：犍為營(yíng)業(yè)部異地租營(yíng)業(yè)場(chǎng)地建議公司不執(zhí)行;中新營(yíng)業(yè)部震后房屋維修方案應(yīng)報(bào)請(qǐng)產(chǎn)權(quán)人同意后執(zhí)行;五通營(yíng)業(yè)部租賃房屋建議審查出租方的合法手續(xù)以及公司總部購(gòu)買財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示等等。絕大部分建議被采納。

(二) 公司規(guī)章制度的修訂和完善。

1、 根據(jù)賬戶規(guī)范有關(guān)文件要求，建議修改和完善了《客戶檔案管理辦法》;

2、 為了進(jìn)一步規(guī)范客戶大額取款行為，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范和控制，根據(jù)監(jiān)管部門合規(guī)管理要求，建議修訂了《客戶證券轉(zhuǎn)銀行資金上限規(guī)程》;

3、 為完善經(jīng)紀(jì)人傭金返還操作流程，確保經(jīng)紀(jì)人傭金返還程序合規(guī)、計(jì)算準(zhǔn)確，建議經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部對(duì)公司《營(yíng)業(yè)部客戶經(jīng)理管理暫行辦法》部分條款進(jìn)行了修改;

4、 審查了《某某證券派駐銀行網(wǎng)點(diǎn)經(jīng)理管理辦法》，建議營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)由營(yíng)業(yè)部組建而非市場(chǎng)發(fā)展部;

5、 建議對(duì)現(xiàn)有客戶計(jì)、結(jié)息規(guī)則改按銀發(fā)129號(hào)文相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

(三) 報(bào)表審核及報(bào)送。

1、 公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表。每月按時(shí)填報(bào)公司總部綜合監(jiān)管報(bào)表基礎(chǔ)信息，并審查各部門的報(bào)表;按時(shí)打印、及時(shí)報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局。

2、 營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表。自本年度7月始，每月督促營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)營(yíng)業(yè)部綜合監(jiān)管報(bào)表，并對(duì)各營(yíng)業(yè)部的報(bào)表進(jìn)行審核，及時(shí)指出報(bào)表中的錯(cuò)誤及監(jiān)督修改。同時(shí)指導(dǎo)各營(yíng)業(yè)部按時(shí)補(bǔ)報(bào)報(bào)表和某某年1-6月月報(bào)。

3、 自律報(bào)表。每月按時(shí)報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的自律報(bào)表。

4、 按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的相關(guān)要求，根據(jù)公司部門職責(zé)調(diào)整，我部從12月開始承擔(dān)了對(duì)凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)實(shí)施動(dòng)態(tài)的實(shí)時(shí)監(jiān)控，對(duì)凈資本計(jì)算表、風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算表和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行不定期稽核審計(jì)，并負(fù)責(zé)提交有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)水平的報(bào)告。

(四) 稽核審計(jì)。

1、 定期通過(guò)公司內(nèi)控平臺(tái)審查“系統(tǒng)設(shè)置審計(jì)→費(fèi)用設(shè)置檢查”，確保公司所有客戶費(fèi)用設(shè)置無(wú)重大錯(cuò)誤。在本次檢查中只查出一個(gè)客戶的傭金設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)低于客戶要求的水平，已提交有關(guān)部門進(jìn)行修改，未對(duì)營(yíng)業(yè)部造成損失。

2、 針對(duì)9月份政府出臺(tái)調(diào)低印花稅、10月減免利息稅政策，及時(shí)檢查了印花稅收取標(biāo)準(zhǔn)和利息稅代扣比率。確保公司稅收行為符合稅收政策。

3、 12月由于銀行活期利率的改變，及時(shí)檢查了柜臺(tái)系統(tǒng)利率設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)與公司有關(guān)部門議定修改公司現(xiàn)有計(jì)息和結(jié)息規(guī)則，確保公司行為無(wú)違反行業(yè)規(guī)定。

4、 檢查三方存管后柜臺(tái)系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置情況。年初因有客戶反映大額資金無(wú)法正常

轉(zhuǎn)入公司，我部經(jīng)多方查找原因，確認(rèn)為三方存管系統(tǒng)“銀行參數(shù)”設(shè)置不當(dāng)并非銀行系統(tǒng)所致。建議有關(guān)部門對(duì)銀行參數(shù)進(jìn)行了修改，同時(shí)建議取消對(duì)客戶存取不恰當(dāng)?shù)南拗疲瑴p少了潛在的糾紛。

(一) 離任審計(jì)。先后完成了射洪營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理謝平、南充營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理黃經(jīng)緯、武侯營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理唐海、犍為營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理王志和五通橋營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理朱剛等五位同志的離任審計(jì)。按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》、《公司人力資源管理制度》和《公司稽核審計(jì)制度》有關(guān)規(guī)定，對(duì)上述離任的總經(jīng)理均采用現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)方式，按離任審計(jì)相關(guān)程序，在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部進(jìn)行了民主評(píng)議、審計(jì)意見的溝通和交流、撰寫離任審計(jì)報(bào)告等全部程序，并已按規(guī)定將上述同志的離任審計(jì)報(bào)告報(bào)送至中國(guó)證監(jiān)會(huì)四川證監(jiān)局。

此外，對(duì)公司總部存管中心總經(jīng)理萬(wàn)均同志的離任審計(jì)，由于不屬于監(jiān)管規(guī)定必須審計(jì)的范疇，僅作為公司對(duì)該部門的業(yè)務(wù)審計(jì)以增加稽核審計(jì)的覆蓋面而作的審計(jì)。對(duì)其1月至某某年7月期間的日常管理工作，從其獨(dú)立存管模式到三方存管的不同監(jiān)管規(guī)定及要求，進(jìn)行了較為全面的審計(jì)，編制了相關(guān)的工作底稿。審計(jì)報(bào)告正在完善中。

(二) 經(jīng)紀(jì)人專項(xiàng)審計(jì)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化一直作為我部工作的重點(diǎn)，因?yàn)樗P(guān)系到公司利益的完整，客戶之間一旦有經(jīng)紀(jì)關(guān)系產(chǎn)生，就一定會(huì)有公司利益的流出，因此我們每個(gè)月或者不定期的檢查經(jīng)紀(jì)關(guān)系設(shè)置和經(jīng)紀(jì)關(guān)系變化。本年初對(duì)公司的經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行了專項(xiàng)審計(jì)，自10月起對(duì)支付經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬進(jìn)行了審查。

(三) 賬戶規(guī)范專項(xiàng)檢查。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部組成檢查小組，在短短的一個(gè)月內(nèi)，分別對(duì)公司各個(gè)營(yíng)業(yè)部的客戶賬戶規(guī)范工作組織現(xiàn)場(chǎng)檢查，加班加點(diǎn)與營(yíng)業(yè)部的同志一起戰(zhàn)斗，趕在監(jiān)管部門規(guī)定的時(shí)間之前完成了檢查工作底稿、向監(jiān)管部門出具了賬戶規(guī)范自查報(bào)告，并向本地證監(jiān)局提出了提前完成賬戶規(guī)范工作的申請(qǐng)。

(四) 不規(guī)范賬戶規(guī)范復(fù)查。復(fù)查內(nèi)容包括四川證監(jiān)局核查驗(yàn)收提出的整改事項(xiàng)、剩余不合格賬戶的逐戶分析、剩余不合格賬戶臺(tái)賬和檔案的完備情況、賬戶信息修改的準(zhǔn)確性和合規(guī)性、業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)、投資者關(guān)系管理、證券賬戶業(yè)務(wù)檢查和資金賬戶業(yè)務(wù)檢查;核實(shí)賬戶分類管理的完整性和正確性、剩余不合格賬戶的校驗(yàn)和限制措施、小額休眠賬戶的校驗(yàn)、合格賬戶核查、與登記公司賬戶關(guān)鍵信息比對(duì)情況、各項(xiàng)數(shù)據(jù)是否相符。由于每個(gè)營(yíng)業(yè)部抽查的賬戶覆蓋面廣、涉及客戶類型較多而時(shí)間緊迫，在部門全體同仁及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部和各營(yíng)業(yè)部通力協(xié)助和配合下，按時(shí)向四川證監(jiān)局提交了“某某證券經(jīng)紀(jì)有限公司不合格賬戶規(guī)范復(fù)查稽核報(bào)告”，圓滿完成了賬戶規(guī)范提前申報(bào)驗(yàn)收工作，為公司獲取分類監(jiān)管加分奪得了寶貴的3分。

三、 業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)

1、 公司內(nèi)部培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。參與公司人力資源部組織的“營(yíng)銷知識(shí)培訓(xùn)”;組織本部門員工學(xué)習(xí)《兩個(gè)條例》;學(xué)習(xí)討論《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)動(dòng)態(tài)監(jiān)控指引》及交易所發(fā)布的關(guān)于異常交易監(jiān)控實(shí)施細(xì)則等。

2、 遠(yuǎn)程培訓(xùn)。學(xué)習(xí)了《金融衍生產(chǎn)品》、《從業(yè)人員職業(yè)道德》、《我國(guó)證券市場(chǎng)法律體系》、《證券投資基金募集與運(yùn)作的法規(guī)與監(jiān)管》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《金融期貨產(chǎn)品與制度設(shè)計(jì)》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)制度介紹》八門課程，并已全部通過(guò)測(cè)考試。

3、 外部培訓(xùn)。 按照公司人力資源部的培訓(xùn)安排，本人本年度參加了北京萬(wàn)國(guó)法院教育科技公司組織的證券公司合規(guī)管理培訓(xùn)，受益匪淺。

1、 組織協(xié)調(diào)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部、存管中心和電腦中心，完成營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表的數(shù)據(jù)采集與分解工

作，并召集各營(yíng)業(yè)部相關(guān)人員召開了一次“關(guān)于如何填報(bào)營(yíng)業(yè)部監(jiān)管報(bào)表”的電話會(huì)議，直到營(yíng)業(yè)部做好報(bào)表審核和報(bào)送工作，為營(yíng)業(yè)部按時(shí)填報(bào)監(jiān)管報(bào)表提供服務(wù)與支持。

2、 根據(jù)業(yè)務(wù)部門的對(duì)客戶信息資料業(yè)務(wù)需求，在充分考慮風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)發(fā)展所需的同時(shí)，建議由電腦中心制定了客戶信息資料管理辦法，加強(qiáng)了公司對(duì)客戶信息資料的制度建設(shè)。

3、 接受并妥善處理了員工家屬及客戶投訴事宜。

4、 接受業(yè)務(wù)規(guī)范咨詢?nèi)舾纱巍?/p>

5、 對(duì)客戶資金異常變動(dòng)的客戶進(jìn)行客戶回訪。

6、 配合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部完成大額交易和可疑交易報(bào)告的自查。

7、 完成全員營(yíng)銷模式風(fēng)險(xiǎn)簡(jiǎn)析報(bào)告。

8、 組織學(xué)習(xí)合規(guī)管理相關(guān)制度，草擬部門合規(guī)管理相關(guān)細(xì)則。

9、 組織協(xié)調(diào)公司內(nèi)控平臺(tái)升級(jí)和重新梳理管理模塊，確保內(nèi)控有效的執(zhí)行。

總之，本年度監(jiān)管規(guī)定變化大、新增執(zhí)行的法律法規(guī)條款多，隨著監(jiān)管力度顯著增強(qiáng)，我感覺(jué)肩上的擔(dān)子也尤其沉重。值得慶幸的是，在我們部門全體同仁及公司各部門的通力配合，以及各營(yíng)業(yè)部的鼎力支持下，在工作任務(wù)重、時(shí)間緊而人手并未增加的情況下，順利完成了稽核審計(jì)各項(xiàng)工作。公司從未受到監(jiān)管部門的批評(píng)。公司分類監(jiān)管也從“b”上升為“bbb”。展望未來(lái)，任重道遠(yuǎn)，我會(huì)繼續(xù)努力，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，努力營(yíng)造合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，促使公司在規(guī)范中發(fā)展，在發(fā)展中不斷規(guī)范。

【9】證券公司員工半年度總結(jié)

2019年證券公司員工上半年工作總結(jié)范文

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證券公司員工上半年工作總結(jié)【一】

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在過(guò)去的半年時(shí)間里，柜臺(tái)的工作內(nèi)容沒(méi)有太多變化，依然以開戶，檔案掃描，系統(tǒng)測(cè)試，股票機(jī)發(fā)放，客戶咨詢等內(nèi)容為主，現(xiàn)將上半年工作情況總結(jié)如下：

1.柜臺(tái)業(yè)務(wù)方面，2019年截止7月22號(hào)，共開戶561戶，經(jīng)辦開戶操作212筆，客戶檔案采集掃描1422件，客戶聯(lián)合身份信息修改7筆，開通債券回購(gòu)業(yè)務(wù)12筆，轉(zhuǎn)戶業(yè)務(wù)受理筆，其他業(yè)務(wù)操作若干。在客戶開戶資料信息一致及檔案采集上傳總部等方面，做到認(rèn)真對(duì)比，仔細(xì)審核，按照總部提出的流程要求來(lái)完成，均未出現(xiàn)差錯(cuò)。

2.股票機(jī)發(fā)放方面，2019年上半年，由于股票機(jī)缺貨較為嚴(yán)重，加之總部更換股票機(jī)供應(yīng)商，我部共收到總部寄來(lái)股票機(jī)部，上半年共發(fā)放股票機(jī)115部。從客戶資產(chǎn)方面可以看出，約75%的客戶資產(chǎn)在9萬(wàn)-20萬(wàn)之間，通過(guò)客戶經(jīng)理們的宣傳及營(yíng)銷，開發(fā)了很多優(yōu)質(zhì)的客戶資源，這也成為了我們營(yíng)業(yè)部最重要的營(yíng)銷策略之一。

3.在系統(tǒng)測(cè)試方面，2019年上半年，參與并配合總部柜臺(tái)系統(tǒng)測(cè)試13次，其中深交所及電話委托程序升級(jí)測(cè)試6次，上交所報(bào)盤升級(jí)測(cè)試4次，滬深交易所集中交易系統(tǒng)應(yīng)急演練1次，單客戶多銀行存管業(yè)務(wù)上線測(cè)試一個(gè)月，代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)測(cè)試3周。在這些次測(cè)試當(dāng)中，每次都很好的完成了總部交給的測(cè)試任務(wù)，按時(shí)上傳測(cè)試報(bào)告，保障了系統(tǒng)的有效運(yùn)行和正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

4.四月份為了完善客戶經(jīng)理CRM系統(tǒng)客戶增加情況，配合綜合部規(guī)范客戶資料，自查并整理客戶簽署的《客戶知情確認(rèn)書》及《一對(duì)一經(jīng)紀(jì)關(guān)系建立表》500余件，保證了客戶經(jīng)理名下客戶資料的完整性。

5.個(gè)人客戶營(yíng)銷方面，上半年客戶營(yíng)銷做的不理想，共開戶9戶，客戶資產(chǎn)約15.6萬(wàn)元。

從以上幾個(gè)方面可以看出，上半年工作內(nèi)容比較繁瑣，客戶營(yíng)銷工作做的很不夠，在接下來(lái)的下半年工作計(jì)劃中，將要做好以下工作安排：

第一，在做好本職工作的前提下，配合財(cái)富中心，做好“民富其實(shí)”產(chǎn)品簽約錄入工作，做到客戶簽約及時(shí)錄入，客戶信息及時(shí)反饋，客戶試用結(jié)束后，傭金及時(shí)調(diào)整的工作計(jì)劃，認(rèn)真做好每一步工作流程，讓客戶充分享受到公司提供的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

第二，由于上半年代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)也就是新三板的業(yè)務(wù)一直處于測(cè)試階段，估計(jì)下半年通過(guò)幾次測(cè)試后，會(huì)有上線的可能。做好新三板上線前的準(zhǔn)備工作，認(rèn)真學(xué)習(xí)和熟悉新三板上線后的操作流程，對(duì)業(yè)務(wù)上要有更深一層次的理解和認(rèn)識(shí)，掌握所有業(yè)務(wù)流程。

第三，努力開展?fàn)I銷工作，合理使用公司現(xiàn)有的服務(wù)和政策，通過(guò)朋友介紹，客戶轉(zhuǎn)介紹的方式，開發(fā)更多的優(yōu)質(zhì)客戶，提高開戶數(shù)量，提升資產(chǎn)水平。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【二】

進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：

1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解

進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。

2、業(yè)務(wù)開拓能力的提高

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。

3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了

對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。

在業(yè)務(wù)營(yíng)銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：

1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。

2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。

3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。

進(jìn)入營(yíng)銷這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：

1、發(fā)傳單

進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。

2、有效利用銀行資源

在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。

3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)

拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開戶，另外，對(duì)于已在其它券商開通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。

現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切切辦法，盡自己努力來(lái)做。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【三】

我來(lái)齊魯證券工作已經(jīng)有兩個(gè)月了，在這兩個(gè)月里，無(wú)論是股票專業(yè)知識(shí)還是營(yíng)銷方面我都有了一定的進(jìn)步。

在這兩個(gè)月里，我開發(fā)的客戶差不多10戶，資產(chǎn)量也達(dá)到了上千萬(wàn)。當(dāng)然，與公司其他的員工相比，我還是比較遜色的，但我會(huì)繼續(xù)努力的。

6月份，經(jīng)團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的安排，把我派到了中國(guó)銀行駐點(diǎn)，因?yàn)槭诸^上有很多事情要處理，所以總體來(lái)說(shuō)也沒(méi)去中國(guó)銀行駐點(diǎn)幾天，但給我的啟發(fā)卻很多：

1.因?yàn)轳v點(diǎn)的券商很多，加上保險(xiǎn)公司的一共有11家，有些券商駐點(diǎn)人員一來(lái)就兩三人，有時(shí)在大堂的駐點(diǎn)人員比來(lái)銀行辦理業(yè)務(wù)的客戶還要多，這讓我不光覺(jué)得競(jìng)爭(zhēng)壓力之大，還讓我覺(jué)得這種駐點(diǎn)方式應(yīng)該改進(jìn)。

2.經(jīng)過(guò)我跟一個(gè)理財(cái)經(jīng)理的溝通，從中了解到了，這間中行跟廣發(fā)證券已經(jīng)有合作了，殘酷的'講就是在這里駐點(diǎn)的券商只能得到一些小蝦米，或者只是個(gè)陪襯。

3.因?yàn)樽罱墒行星椴惶珮?lè)觀，所以那些去中行辦理業(yè)務(wù)的客戶都是談股色變，他們更傾向于銀行的理財(cái)項(xiàng)目。

也許是我的營(yíng)銷功力還很淺，所以在銀行駐點(diǎn)方面我還是有些無(wú)從下手，但經(jīng)隊(duì)長(zhǎng)的指點(diǎn)，讓我有了新的想法。天天去那里駐點(diǎn)不一定有效果，所以我就直接跟理財(cái)經(jīng)理打交道，不過(guò)還好，之前總聽別人說(shuō)那個(gè)理財(cái)經(jīng)理很難接觸，可這點(diǎn)對(duì)我來(lái)說(shuō)還不是件難事，只是讓我擔(dān)心的是，他們私下與廣發(fā)證券的合作，這真的很難讓我把這個(gè)渠道打開。

我最近一直在測(cè)試用微博來(lái)服務(wù)我手下的客戶，可能剛開始，還沒(méi)有什么突出的效果，但我覺(jué)得這也是很重要的客戶追蹤服務(wù)，一個(gè)好的客戶經(jīng)理，不光要不斷開發(fā)新客戶，還有一點(diǎn)就是服務(wù)好現(xiàn)有客戶。我從朋友那里聽到，因?yàn)樗麄儗?duì)客戶很好的服務(wù)，讓客戶有了一個(gè)不錯(cuò)的收益，所以他們的客戶都是客戶介紹過(guò)來(lái)的，這樣形成了一個(gè)良性循環(huán)，使得他們不光有新的客戶量增加，資產(chǎn)也得到了很大的提升。所以即便是低迷的股市行情，他們的客戶也不會(huì)談股色變。

這就是我這兩個(gè)月的工作總結(jié)，很多方面我還是比較稚嫩，還要不斷的磨練和學(xué)習(xí)，我會(huì)在##證券這個(gè)不錯(cuò)的平臺(tái)上很好的提升自己。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【四】

首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升?，F(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：

一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象

配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。

二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試

上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。

上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。

三，客戶資料集中核對(duì)整理

這項(xiàng)工作開展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于XX年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。

四，運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定

公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二員工的申請(qǐng)。在今后的晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三員工。

在即將過(guò)去的XX年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。

證券公司員工上半年工作總結(jié)【五】

根據(jù)年初市、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路，全處人員精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，齊心協(xié)力，努力工作，取得了較好的成績(jī)。截止六月底，我處已辦結(jié)各類公證事項(xiàng)×件，擔(dān)任公證常年法律顧問(wèn)×家，業(yè)務(wù)收費(fèi)×萬(wàn)余元，基本實(shí)現(xiàn)了時(shí)間過(guò)半，任務(wù)過(guò)半的目標(biāo)，半年來(lái)，我們主要做了以下工作：

一、狠抓政治業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，努力提高公證隊(duì)伍的整體素質(zhì)

一是組織全處人員積極參加了保持*員先進(jìn)性教育活動(dòng)，通過(guò)學(xué)習(xí)，提高了全處人員的政治思想素質(zhì)，增強(qiáng)了黨性，牢固樹立了宗旨觀念。二是根據(jù)上級(jí)的部署，組織全體公證人員積極投身公證隊(duì)伍教育規(guī)范樹形象活動(dòng)，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《全國(guó)公證隊(duì)伍教育規(guī)范讀本》，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》、《公證員懲戒規(guī)則(試行)》、《公證行業(yè)自律公約》等，通過(guò)學(xué)習(xí)，全體公證員認(rèn)識(shí)了開展這次活動(dòng)的重要性、必要性，明確了這次活動(dòng)的目標(biāo)、任務(wù)，進(jìn)一步增強(qiáng)了恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的自覺(jué)性，提高了質(zhì)量意識(shí)，執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。三是在搞好政治學(xué)習(xí)的同時(shí)，不間斷業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，×月×日，我們組織全體公證員參加了××組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)班上，我們認(rèn)真參加了公證業(yè)務(wù)知識(shí)的考試，之后，我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務(wù)，交流了工作經(jīng)驗(yàn)。

二、規(guī)范辦證程序，努力提高公證質(zhì)量

提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向，為確保每一件公證不出差錯(cuò)，我們從規(guī)范辦證程序著手，嚴(yán)格按申請(qǐng)-受理-審查-出證-歸檔的程序操作，不管公證事項(xiàng)多么簡(jiǎn)單，都不準(zhǔn)隨意簡(jiǎn)化程序，重大復(fù)雜的公證事項(xiàng)，一般是由兩名公證員共同辦理，我們的指導(dǎo)思想是：辦一件就要辦好一件。

三、加大公證宣傳力度，不斷拓展服務(wù)領(lǐng)域

一方面我們采取有效措施，穩(wěn)住公證業(yè)務(wù)老戶，銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面，我們結(jié)合自身實(shí)際，主動(dòng)出擊，拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體，大力開發(fā)農(nóng)村市場(chǎng)，努力拓展為農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民提供公證法律服務(wù)的領(lǐng)域。二是與××區(qū)民政局婚姻登記處聯(lián)手，大力宣傳婚前財(cái)產(chǎn)，夫妻財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議公證的作用、好處，印發(fā)宣傳資料萬(wàn)余份。三是搞好社區(qū)的公證服務(wù)，×月×日，我處指派公證員參加了××舉辦的法制宣傳活動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作，宣傳公證，在五月農(nóng)村法制宣傳月活動(dòng)中，我處指派公證員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督了“平安杯”法律知識(shí)筆試賽、電視搶答賽的全過(guò)程。通過(guò)多形式，多途徑的宣傳，使公證家喻戶曉。

四、加強(qiáng)公證處的建設(shè)，努力提升赫山公證處的品位

一是加強(qiáng)公證處的制度建設(shè)，在原有的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了各種制度，該上墻的上墻，該公布的公布，同時(shí)將各種制度編印成冊(cè)，做到人手一冊(cè)。二是加強(qiáng)公證處的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，今年×月，局黨組在財(cái)力十分緊張的情況下，擠出資金幾千元，對(duì)公證處的辦公室進(jìn)行了改造、裝修，安裝了防盜門窗，添置了其他一些必要的辦公設(shè)施，大大改善了辦證條件，使赫山公證處的硬件建設(shè)進(jìn)入了全市的先進(jìn)行列。

總之，半年的工作有許多可圈可點(diǎn)，但還存在許多不足，在后階段的工作中我們會(huì)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)成績(jī)，克服不足。

【10】證券公司員工半年度總結(jié)

根據(jù)年初市、區(qū)的工作目標(biāo)及公證處的工作思路，全處人員精誠(chéng)團(tuán)結(jié)，齊心協(xié)力，努力工作，取得了較好的成績(jī)。截止六月底，我處已辦結(jié)各類公證事項(xiàng)件，擔(dān)任公證常年法律顧問(wèn)家，業(yè)務(wù)收費(fèi)萬(wàn)余元，基本實(shí)現(xiàn)了時(shí)間過(guò)半，任務(wù)過(guò)半的目標(biāo)，半年來(lái)，我們主要做了以下工作：

一是組織全處人員積極參加了保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性教育活動(dòng)，通過(guò)學(xué)習(xí)，提高了全處人員的政治思想素質(zhì)，增強(qiáng)了黨性，牢固樹立了宗旨觀念。二是根據(jù)上級(jí)的部署，組織全體公證人員積極投身公證隊(duì)伍教育規(guī)范樹形象活動(dòng)，我們認(rèn)真學(xué)習(xí)了《全國(guó)公證隊(duì)伍教育規(guī)范讀本》，重點(diǎn)學(xué)習(xí)了《公證員職業(yè)道德基本準(zhǔn)則》、《公證員懲戒規(guī)則(試行)》、《公證行業(yè)自律公約》等，通過(guò)學(xué)習(xí)，全體公證員認(rèn)識(shí)了開展這次活動(dòng)的重要性、必要性，明確了這次活動(dòng)的目標(biāo)、任務(wù)，進(jìn)一步增強(qiáng)了恪守職業(yè)道德和執(zhí)業(yè)紀(jì)律的自覺(jué)性，提高了質(zhì)量意識(shí)，執(zhí)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。三是在搞好政治學(xué)習(xí)的同時(shí)，不間斷業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，月日，我們組織全體公證員參加了組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，培訓(xùn)班上，我們認(rèn)真參加了公證業(yè)務(wù)知識(shí)的考試，之后，我們與其他縣、市公證處互相切磋業(yè)務(wù)，交流了工作經(jīng)驗(yàn)。

提高公證質(zhì)量一直是我們努力的方向，為確保每一件公證不出差錯(cuò)，我們從規(guī)范辦證程序著手，嚴(yán)格按申請(qǐng)-受理-審查-出證-歸檔的程序操作，不管公證事項(xiàng)多么簡(jiǎn)單，都不準(zhǔn)隨意簡(jiǎn)化程序，重大復(fù)雜的公證事項(xiàng)，一般是由兩名公證員共同辦理，我們的指導(dǎo)思想是：辦一件就要辦好一件。

一方面我們采取有效措施，穩(wěn)住公證業(yè)務(wù)老戶，銀信部門的借款合同公證是我們的一大證源;另一方面，我們結(jié)合自身實(shí)際，主動(dòng)出擊，拓展新的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，一是以司法所作為宣傳公證和獲取公證信息的載體，大力開發(fā)農(nóng)村市場(chǎng)，努力拓展為農(nóng)業(yè)、農(nóng)村和農(nóng)民提供公證法律服務(wù)的領(lǐng)域。二是與區(qū)民政局婚姻登記處聯(lián)手，大力宣傳婚前財(cái)產(chǎn)，夫妻財(cái)產(chǎn)約定協(xié)議公證的作用、好處，印發(fā)宣傳資料萬(wàn)余份。三是搞好社區(qū)的公證服務(wù)，月日，我處指派公證員參加了舉辦的法制宣傳活動(dòng)，現(xiàn)場(chǎng)發(fā)放宣傳資料幾千份。四是配合政府的中心工作，宣傳公證，在五月農(nóng)村法制宣傳月活動(dòng)中，我處指派公證員現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督了平安杯法律知識(shí)筆試賽、電視搶答賽的全過(guò)程。通過(guò)多形式，多途徑的'宣傳，使公證家喻戶曉。 一是加強(qiáng)公證處的制度建設(shè)，在原有的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了各種制度，該上墻的上墻，該公布的公布，同時(shí)將各種制度編印成冊(cè)，做到人手一冊(cè)。二是加強(qiáng)公證處的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，今年月，局黨組在財(cái)力十分緊張的情況下，擠出資金幾千元，對(duì)公證處的辦公室進(jìn)行了改造、裝修，安裝了防盜門窗，添置了其他一些必要的辦公設(shè)施，大大改善了辦證條件，使赫山公證處的硬件建設(shè)進(jìn)入了全市的先進(jìn)行列。

總之，半年的工作有許多陽(yáng)光知識(shí)，但還存在許多不足，在后階段的工作中我們會(huì)繼續(xù)發(fā)揚(yáng)成績(jī)，克服不足。

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