為了保護(hù)投資者切身利益，以證監(jiān)會投資保護(hù)局《關(guān)于近期集中開展投資者保護(hù)宣傳工作》為契機(jī)，多渠道，多形式，落實(shí)投資者保護(hù)活動。利用在投資顧問方面的產(chǎn)品和服務(wù)，利用我們的專業(yè)優(yōu)勢和專業(yè)知識，利用投資者教育策略，重點(diǎn)做好投資者保護(hù)教育，立足本職崗位，做好投資者保護(hù)宣傳工作。

1、 新開戶投資教育保障措施

對于新開戶投資者，開戶時堅持請客戶先仔細(xì)閱讀《**交易風(fēng)險說明書》，提示交易可能會產(chǎn)生的風(fēng)險，讓客戶充分理解“買賣自負(fù)”的原則，真正明白“市場有風(fēng)險，入市須謹(jǐn)慎”，讓客戶做到“理性投資，謹(jǐn)慎交易”。此外，還向客戶說明相關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，提示投資風(fēng)險，并由客戶在風(fēng)險揭示書上簽字確認(rèn)。并詳細(xì)對交易品種介紹、操作理念與技巧、風(fēng)險教育與案例等內(nèi)容，講解過程中做到簡潔化、簡單化、體系化，同時又必須避免不必要的空談內(nèi)容（如搶帽子、短多等名解），盡量做到新開戶一看就懂，簡簡單單按照教材就能做到全面地基本操作，為新入市客戶教育起到一個良好的鋪墊作用。

咨詢客戶的風(fēng)險承受能力，并向新客戶解釋，避免因無知而造成不必要的損失。

2、 老客戶投資教育保護(hù)措施

投資者日常教育和客戶教育工作規(guī)范化、制度化、制度化。教育重點(diǎn)在市場風(fēng)險教育，市場熱點(diǎn)研判，重大事件分析，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢**，品種持倉以及技術(shù)綜合分析、風(fēng)險揭示等。根據(jù)每個客戶的投資特點(diǎn)和投資品種，分別進(jìn)行回顧和分析，以促進(jìn)投資者認(rèn)清市場發(fā)展趨勢，提高操作成功率。

特別是最近針對新開客戶較多的特點(diǎn)，進(jìn)行客戶回訪跟蹤培訓(xùn)（包括新客戶培訓(xùn)），增加客戶的知識，系統(tǒng)、合理、循序漸進(jìn)的方式培養(yǎng)客戶，使客戶盡可能多地掌握知識，不因無知而受損失。

投資者保護(hù)宣傳是一項日常而艱巨的工作。我們應(yīng)該意識到保護(hù)投資者利益是我們工作的重中之重。在今后的工作，我將繼續(xù)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護(hù)市場秩序，促進(jìn)**市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

? 投資者晚安心語

誤區(qū)之一

只能分享收益不能承擔(dān)風(fēng)險

筆者發(fā)現(xiàn)，股民中有相當(dāng)一部分人只能分享收益而不能承擔(dān)風(fēng)險。股市一路飄紅時忘乎所以，盲目跟進(jìn)；股市持續(xù)下跌時方寸大亂，風(fēng)險承受力較弱。股民老姚就是其中一位。他買到一只好股票，又抓住了該股大漲的機(jī)會，不到一個月就賺了3萬余元，但貪欲心理占了上風(fēng)，恨不得再多賺一些。誰知形勢變化，股價大幅度下跌，不僅盈利化為烏有，反而還虧損了幾萬元。老姚入市前后才一年多的時間，就對股市失去信心，灰心之余，在很低的價位將手里的股票全盤拋出，前后一算賬，損失了將近5萬元。

應(yīng)對策略：制定明確的投資目標(biāo)

事實(shí)上，很多投資者是本著“我想賺更多的錢”這個很模糊的目標(biāo)來的，甚至在做投資決定時也僅考慮到這一層。我認(rèn)為，投資目標(biāo)一定要制定明確，細(xì)化到具體的時間、要實(shí)現(xiàn)的收益、希望能滿足的具體需求等等。這樣做有很多好處，例如，時刻想著你的投資目標(biāo)，能夠幫助你著眼于投資的長期表現(xiàn)和主要方面，監(jiān)督投資過程，判斷你的行為與投資目標(biāo)是否相符。而且，有了一個明確而合理的目標(biāo)，你就不會被“羊群效應(yīng)”牽引而盲目跟風(fēng)，忽略其中的風(fēng)險；也不會因“認(rèn)知失衡”而高估自己過去的投資績效，導(dǎo)致接下來做出錯誤的.判斷。

誤區(qū)之二

害怕本金虧損卻又想賺大錢

目前在我國，大多數(shù)股民屬于保守型投資者，尤其是一些退休人士，因?yàn)槭杖肷伲e蓄也不多，所以對于可能蝕本的投資他們大多神經(jīng)緊張，一些上了年紀(jì)的人還會因?yàn)樘濆X而茶飯不思，夜不成寐。但又因經(jīng)濟(jì)條件等客觀因素的影響，總想靠投資賺大錢。殊不知，任何投資風(fēng)險與回報都是成正比的，想要高收益自然要冒高風(fēng)險，而選擇低風(fēng)險或是接近零風(fēng)險的投資，就不必奢望有多高的回報了。

應(yīng)對策略：設(shè)定數(shù)量化的投資標(biāo)準(zhǔn)

筆者建議股民在參與投資前，先對自己的資產(chǎn)情況有個清醒的認(rèn)識。如果是短期內(nèi)的備用資金，還是選擇穩(wěn)妥的投資方式為宜，確保不虧損。而如果可以堅持長期投資，且可以承受一定比例的虧損，那么選擇股市也未嘗不可。這樣先行選擇的好處在于降低我們的心理壓力，防止在恐懼中跟著感覺走。根據(jù)自身風(fēng)險承受力，選擇不同投資方式或比例的投資，是克服人性貪婪的重要一步。如果選擇投資股市可以對個股和整體資金設(shè)立“離場收益率”，比如15％等等，設(shè)得越高不確定性自然越大，風(fēng)險也就更大，但當(dāng)達(dá)到這一目標(biāo)時，應(yīng)嚴(yán)格按照起初所制定的投資方案來操作。此外，如果投入股市的資金量較大，那么投資者不妨做個配置，比如40％做長期投資，20％短線操作，40％靈活機(jī)動。

誤區(qū)之三

明白價值投資卻又難免從眾

很多新股民存在從眾心理，就是在自己拿不定主意的時候跟著別人走，你買我也買，你賣我也賣。這一方面可能與個性有關(guān)，另一方面主要是因?yàn)樽约喝狈Κ?dú)立見解，或者自己有一些分析也不敢肯定，有一些判斷但心里還是沒底，不如跟著別人走心里更踏實(shí)。但在證券市場，人多不一定就是好事，當(dāng)大家都搶著買進(jìn)的時候漲勢可能就到頂了，當(dāng)大家都搶著割肉的時候跌勢可能就到底了，所以從眾者往往賠錢。

應(yīng)對策略：控制投資環(huán)境避免盲從

如果你要減肥，但家中的冰箱里堆滿了可樂、薯條，可以想像你的減肥計劃能堅持多久。同樣的道理，如果你不想每天頻繁操作，患得患失，但當(dāng)你一打開電腦就看到K線圖，一有時間就往股票論壇里鉆，各種各樣的信息混淆視聽，你能做到心如止水嗎？因此，要克服投資心理誤區(qū)，就應(yīng)該控制你的投資環(huán)境。投資者一旦確定了投資目標(biāo)，除非所持有的股票基本面發(fā)生根本改變，完全可以不去理會市場真假難辨的傳聞。投資者每周只查看一次股票，這樣可以抑制投資中患得患失的心理疾病；或者每月只交易一次，這樣有助于避免因?yàn)椤斑^度自信”而頻繁交易。

誤區(qū)之四

打算長期投資卻又頻繁買賣

一些投資者期待買到天天漲停的股票，就像期待天天撿到錢包，其實(shí)股市里心態(tài)浮躁的人很多，結(jié)果不是被套住，就是在一番東張西望后，經(jīng)歷動蕩，最終還是兩手空空。頻繁地買進(jìn)賣出，除了為券商貢獻(xiàn)大量的手續(xù)費(fèi)外，還為股市貢獻(xiàn)了大量的泡沫，讓這個本來就充滿投機(jī)的市場變得更加投機(jī)。而真正在股市賺錢的，除了技術(shù)高手之外，多數(shù)都是耐心極好、能夠在低位買進(jìn)并堅定不移地持有自己所看好股票的人。

應(yīng)對策略：構(gòu)建嚴(yán)密系統(tǒng)交易模式

事實(shí)上，散戶之所以頻繁買賣股票，除了投資心態(tài)浮躁外，更為重要的是沒有建立科學(xué)的交易系統(tǒng)。交易者都知道基本面分析和技術(shù)面分析兩大體系，前者關(guān)注影響市場運(yùn)動的內(nèi)在因素，后者研究市場參與者具體交易行為的影響。作為個人投資者，在基本面信息的獲取實(shí)效和分析判斷方面，永遠(yuǎn)無法達(dá)到大機(jī)構(gòu)的水準(zhǔn)，所以我認(rèn)為，做個技術(shù)派是個人投資者的最佳選擇。資產(chǎn)的市場價格并不只由資產(chǎn)內(nèi)在價值所決定，還在很大程度上受到投資者主體行為的影響，即投資者心理與行為對資產(chǎn)市場的價格及其變動具有重大影響。筆者認(rèn)為，投資者可以構(gòu)建適合自己的系統(tǒng)交易模式，從根本上克服投資心理誤區(qū)，成就自我財富。

? 投資者晚安心語

本報訊 “盡管擔(dān)憂國內(nèi)及全球經(jīng)濟(jì)狀況，仍有71%的中國投資者認(rèn)為今年的股市會上漲，這一比例較去年大幅提升。僅有6%的投資者認(rèn)為股市會出現(xiàn)下滑。”富蘭克林鄧普頓投資4月28日發(fā)布的xx年全球投資者情緒調(diào)查結(jié)果顯示。

xx年全球投資者情緒調(diào)查結(jié)果顯示，中國投資者選擇進(jìn)取型投資策略的比例相比xx年的46%，顯著上升至63%，選擇保守型策略的比例相比xx年的52%，大幅下降至35%。

調(diào)查顯示，當(dāng)被問及今年及未來十年預(yù)期表現(xiàn)最佳的資產(chǎn)類別時，中國投資者預(yù)計股票市場在短期及長期都會有最優(yōu)表現(xiàn)。房地產(chǎn)被認(rèn)為在xx年是表現(xiàn)次優(yōu)的投資類別，非金屬大宗商品則被認(rèn)為在未來十年表現(xiàn)僅次于股票。然而，中國投資者對于房地產(chǎn)和非金屬大宗商品在xx年及未來十年的信心都大幅降低。

? 投資者晚安心語

長期堅持好習(xí)慣

習(xí)慣若不是最好的仆人，便是最差的主人，擁有好習(xí)慣必定讓人終身受益，投資理財也同樣如此。比如每天記賬、每月強(qiáng)制儲蓄等，都能產(chǎn)生不錯的效果。不過這些習(xí)慣光有還不夠，還得長期堅持。你有可能同一件事做了21天，以為自己養(yǎng)成了一個習(xí)慣。但如果之后連續(xù)兩三天沒去做，同樣會再回到從前的狀態(tài)。因此，要給自己上個發(fā)條，經(jīng)常提醒自己好習(xí)慣得堅持下去。

獨(dú)立判斷市場信息

如今媒體、網(wǎng)絡(luò)那么發(fā)達(dá)，到處都是有關(guān)市場的各種信息，甚至只和炒股的大叔大媽們簡單聊上幾句，也能獲得不少信息，比如最近聽說哪只股票比較好、哪只股票要跌了……

但所有的這些信息中，分為有價值的和無價值的。有價值的信息往往能讓自己找到更準(zhǔn)確的投資方向，并賺到錢；而無價值的信息不僅起不到任何作用，還有可能讓自己損失慘重。只有獨(dú)立判斷這些信息，不人云亦云，才能走好投資理財這條路。

有目標(biāo)有計劃

會投資理財?shù)娜艘话愣紩o自己制定一個目標(biāo)，或短期的，或長期的，總之就是要激發(fā)自己的執(zhí)行動力。同時，他們還會依目標(biāo)定相應(yīng)的計劃，包括投資計劃、應(yīng)急計劃等。通常來說，他們會先將應(yīng)急資金準(zhǔn)備好，剩余資金再根據(jù)自己的實(shí)際情況配置理財平臺產(chǎn)品、分散投資、降低風(fēng)險。

有足夠的'耐心

由于市場上漲總是比較緩慢的，這就需要投資者樹立長期投資理財?shù)囊庾R，耐心等待行情轉(zhuǎn)變。雖然短期頻繁的操作也可能帶來回報，但收益未必多，且這更像是投機(jī)而非投資。那些會投資理財?shù)娜耍趯δ惩顿Y品做足了解，并認(rèn)定該產(chǎn)品將來會上漲后，就會堅持長期持有，等待回報。

經(jīng)常閱讀充電

沒有人生來就會投資理財，即便有這方面的天賦，也需要后期的學(xué)習(xí)和實(shí)踐才能獲得成功，而經(jīng)常閱讀充電就能讓自己學(xué)習(xí)到更多的專業(yè)知識及相關(guān)技能。此外，會投資理財?shù)娜瞬粌H看經(jīng)濟(jì)、投資類的書籍，也會看其他領(lǐng)域的書，為的就是開闊眼界、學(xué)會換角度思考問題，讓自己有更理性的思維。

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6月8日，我會發(fā)布《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱《暫行規(guī)定》)，深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會也發(fā)布了配套文件,同時向社會公開征求意見。截至6月23日，我會收到來自社會各界的意見和建議共32條。

在此期間，深交所、中國證券業(yè)協(xié)會還分別召集各方代表舉行座談會，特別邀請了部分個人投資者參加，對《暫行規(guī)定》及配套文件進(jìn)行深入討論，充分聽取有關(guān)的意見和建議。中國證券登記結(jié)算公司也就查詢投資者的證券交易經(jīng)驗(yàn)的方案專門征求了證券公司的意見。此外，我會還密切關(guān)注媒體有關(guān)報道，對其中的意見予以了充分的考慮。

總體來看，市場各方積極支持建立創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當(dāng)性管理制度，認(rèn)為目前的規(guī)定十分必要，既注意通過適當(dāng)方式強(qiáng)調(diào)投資風(fēng)險揭示和投資者教育，體現(xiàn)了保護(hù)投資者利益的根本出發(fā)點(diǎn)，又充分考慮到現(xiàn)階段我國資本市場的實(shí)際情況，尊重每個投資者的權(quán)利和自我選擇，同時對證券公司不斷改善客戶管理與客戶服務(wù)提出了更高的要求。相關(guān)措施有助于投資者增強(qiáng)風(fēng)險意識，審慎評估自身的風(fēng)險認(rèn)知與風(fēng)險承擔(dān)能力，理性投資。

在收到的32條意見中，涉及《暫行規(guī)定》的意見共7條，主要集中在三個方面：一是認(rèn)為投資者已有風(fēng)險意識，沒必要簽風(fēng)險揭示書，或沒有必要到現(xiàn)場簽;二是認(rèn)為應(yīng)當(dāng)強(qiáng)調(diào)投資者要對自身的風(fēng)險承受能力獨(dú)立判斷;三是建議明確投資者能否委托代理人代為簽署風(fēng)險揭示書。

經(jīng)過認(rèn)真研究，第一、二項建議在規(guī)則起草過程中已經(jīng)做了充分論證，征求意見時也有詳細(xì)說明，主要目的是通過適當(dāng)?shù)某绦蚝鸵螅岋L(fēng)險教育能夠落到實(shí)處，因此綜合考慮后暫維持現(xiàn)有規(guī)定。第三項建議連同其他一些具體操作方面的意見，我會已轉(zhuǎn)交深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會研究，在修改配套文件時一并考慮。

? 投資者晚安心語

尊敬的廣大投資者：

由于XX市融寶投資管理有限公司(以 下簡稱XX)運(yùn)營管理不到位，截止20xx年3月28日停盤整頓一個月之久，導(dǎo)致部分投資人的部分資金沒有回款，在此，要公司鄭重向廣大投資者致深深的歉意。

本公司作出決定沒有回款的投資人盡快聯(lián)系公司，本公司一定給投資者作出滿意的處理，同時吸取深刻的教訓(xùn)，努力規(guī)范自身行為，一定嚴(yán)格把好部門的每一關(guān)，堅決杜絕再次發(fā)生類似的行為，希望廣大投資者給予機(jī)會，讓我們攜同公司共創(chuàng)美好的輝煌! 再次向廣大投資者道歉!

聯(lián)系方式：XX

電話：0752-577XXXX 客服熱線：400-788-XXXX

XX運(yùn)營團(tuán)隊

20xx年3月28日

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投資者關(guān)系是企業(yè)與投資者之間溝通的橋梁，關(guān)系的密切與否直接關(guān)系到企業(yè)的資金來源、股價走勢以及市場聲譽(yù)。制定一份有效的投資者關(guān)系工作計劃非常重要，能夠幫助企業(yè)更好地管理與投資者的關(guān)系，提升企業(yè)形象，增加投資者的信任度，吸引更多的投資。

一、目標(biāo)設(shè)定

在制定投資者關(guān)系工作計劃之前，首先需要明確目標(biāo)。投資者關(guān)系工作的目標(biāo)應(yīng)該是建立一個良好的企業(yè)形象，提高企業(yè)的價值，增加投資者的投資信心，推動股價穩(wěn)步上升。在設(shè)定目標(biāo)時，需要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況和市場環(huán)境來制定具體的指標(biāo)和時間節(jié)點(diǎn)。

二、策略制定

根據(jù)目標(biāo)，制定相應(yīng)的策略是投資者關(guān)系工作計劃的關(guān)鍵。要建立一個專業(yè)的投資者關(guān)系團(tuán)隊，負(fù)責(zé)與投資者進(jìn)行定期溝通，及時向他們傳遞企業(yè)的最新動態(tài)和信息。要制定一套完善的信息披露制度，確保公司的財務(wù)信息和業(yè)務(wù)發(fā)展情況對外透明，避免投資者信息不對稱。同時，要加強(qiáng)互動交流，主動了解投資者的需求和關(guān)注點(diǎn)，及時回應(yīng)問題和解決疑慮。要建立一個健全的投資者關(guān)系網(wǎng)站，提供公司的相關(guān)資訊和數(shù)據(jù)，方便投資者查詢。

三、執(zhí)行計劃

執(zhí)行計劃是投資者關(guān)系工作的具體操作。要建立健全的信息披露制度，確保公司的財務(wù)信息、業(yè)務(wù)發(fā)展情況等重要信息都能及時、準(zhǔn)確、全面地披露給投資者。要建立一個有效的投資者關(guān)系管理系統(tǒng)，及時收集、維護(hù)、更新投資者信息，并確保投資者信息的安全和保密。同時，要定期組織投資者溝通會議和電話會議，向投資者發(fā)布公司最新的發(fā)展動態(tài)和業(yè)績情況，回答投資者提出的問題和疑慮。要建立穩(wěn)定、長期的投資者關(guān)系，通過不斷建立信任和溝通，提高投資者對公司的信心和忠誠度，推動公司的股價穩(wěn)步上升。

四、評估調(diào)整

制定投資者關(guān)系工作計劃并不是一勞永逸的事情，需要定期評估和調(diào)整。在執(zhí)行計劃的過程中，需要不斷收集評估投資者的反饋意見和建議，及時調(diào)整工作重點(diǎn)和方向。同時，要定期對投資者關(guān)系工作進(jìn)行績效評估，及時總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，不斷改進(jìn)提升工作效率和質(zhì)量。通過不斷地評估調(diào)整，提高工作計劃的有效性和實(shí)效性，為企業(yè)帶來更好的投資者關(guān)系和更高的投資者滿意度。

制定一份有效的投資者關(guān)系工作計劃是企業(yè)管理的重要一環(huán)，能夠幫助企業(yè)更好地維護(hù)與投資者的關(guān)系，提升企業(yè)形象和價值，增加投資者的信任度和投資意愿，為企業(yè)的發(fā)展提供重要支持和保障。企業(yè)應(yīng)該認(rèn)真制定完善的投資者關(guān)系工作計劃，并不斷執(zhí)行評估調(diào)整，提升企業(yè)的投資者關(guān)系管理能力，取得更好的經(jīng)營成果。

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尊敬的各位投資人：

大家好，近一段時間，由于我司高層管理人員對于公司的規(guī)劃部署不夠嚴(yán)謹(jǐn)細(xì)致，互聯(lián)網(wǎng)金融專業(yè)經(jīng)驗(yàn)缺乏，加上公司近段時間發(fā)展步伐過快，運(yùn)營成本不斷增高，造成目前資金周轉(zhuǎn)碰到困難，影響了部分投資人的投資活動和收益，給各位投資人帶來了擔(dān)憂和困擾，對此，我司深表歉意!

為解決目前我司發(fā)展遇到的問題，我司已聘請職業(yè)經(jīng)理人，嚴(yán)格控制公司運(yùn)營支出，豐富拓展公司贏利手段，對公司的規(guī)章制度、運(yùn)營管理、發(fā)展規(guī)劃等方面進(jìn)行全方位的整改革新，目前為止，公司已有多個項目同步開展，成本得到有效控制，公司的運(yùn)營正在逐步走向正軌。

下一步，為感謝投資者對我司的信任，表示我司的誠意和歉意，一方面，我司會按程序完成投資人的資金發(fā)放，保證投資人的固有資金并給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償;同時，我司會發(fā)揮自身在項目篩選和管控上的優(yōu)勢，發(fā)布一系列短期盈利、回報豐厚的優(yōu)質(zhì)項目回饋給投資者。

自眾籌界創(chuàng)立，從當(dāng)初三個人的小公司到目前幾十名員工的集團(tuán)化企業(yè)，創(chuàng)業(yè)道路困難重重，但我們從不畏懼挑戰(zhàn)，更不會選擇逃避，請投資人相信我們，給與我們一定的時間，有了你們的支持和鼓勵，我們一定會走的更遠(yuǎn)!

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XX(上海)投資管理有限公司

20xx年6月15日

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有關(guān)投資者入市指南介紹

交易方式

上證所掛牌證券的交易，采用投資者通過證券營業(yè)部和交易席位申報委托、集中競價、自動撮合成交的方式。

交易時間

每周一至周五：上午（前市）：

下午（后市）：

雙休日和上證所公布的休市日休市。

競價方式

上證所目前采用的競價方式為電腦集中競價，即由電腦交易主機(jī)接受投資者的委托買賣指令，然后撮合成交。

競價又可分為集合競價和連續(xù)競價兩種方式。

競價成交原則

上證所市場所有的證券交易均按照價格優(yōu)先、時間優(yōu)先的原則進(jìn)行競價成交。

所有的買賣申報由電腦交易主機(jī)按照公平、公正的`原則自動撮合成交，并通過上證所的衛(wèi)星和地面光纜通訊系統(tǒng)，即時將行情向市場公開。

開盤與收盤

每個營業(yè)日開市后，某種證券的第一筆成交價為該證券的開盤價；當(dāng)日的最后一筆成交價為該證券的收盤價。

目前上證所A股股票、基金的開盤價通過集合競價方式產(chǎn)生。B股和債券的開盤價以連續(xù)競價的方式產(chǎn)生。

集合競價未成交的部分自動進(jìn)入連續(xù)競價。

證券首日上市，一般以其上市前公開發(fā)行價作為前收盤價和計算漲跌幅度的基準(zhǔn)，但是不受價格漲跌幅限制。

漲跌幅限制

上證所對上市交易的證券成交價格，通常實(shí)行隨行就市，自由競價。在認(rèn)為必要時，可對全部證券或某類證券采取價格漲跌幅度限制。

目前，上證所對所有的A股、B股和基金實(shí)行10%的漲跌幅限制。對特別交易股票實(shí)行5%的漲跌幅限制。對特別轉(zhuǎn)讓股票實(shí)行5%漲幅限制，無跌幅限制。

除權(quán)和除息

如遇上市證券增發(fā)證券或分紅、發(fā)放股息或利息，其證券以除權(quán)或除息的方式進(jìn)行交易。

除權(quán)或除息，是指當(dāng)日在市場買入除權(quán)（息）證券，已除去其含有的購買增發(fā)證券或領(lǐng)取股息紅利或利息的權(quán)利。

目前，上證所除權(quán)除息價格的計算公式為：

除權(quán)（息）價格 = ［ （前收盤價-現(xiàn)金紅利 ）+增發(fā)證券價格*增發(fā)證券比例］÷ （。

指定交易及其變更或撤銷

上證所交易市場對投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上證所交易市場從事證券交易的投資者，須事先明確指定一家證券營業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機(jī)構(gòu)，并將該投資者的證券帳戶指定于該營業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的席位號，然后才可以進(jìn)行證券的交易。

由于營業(yè)部搬遷等原因，投資者想重新選擇證券營業(yè)部時，則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營業(yè)部申請辦理撤銷原指定交易，再在新的一家證券營業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營業(yè)部進(jìn)行證券的委托買賣。

指定交易的變更一般即時生效。

記名證券權(quán)益的領(lǐng)取和配股繳款

辦理了指定交易的投資者，您持有的記名證券在逢到現(xiàn)金分紅、領(lǐng)取債券利息、兌付債券本息時，將享受由您所在的證券營業(yè)部為您辦理代為領(lǐng)取現(xiàn)金的待遇。即在證券營業(yè)部收到劃付的資金后的第二個營業(yè)日，自動將相應(yīng)現(xiàn)金劃入您的資金帳戶上。

此外，您還可享受委托您所在的證券營業(yè)部，為您辦理代理配股繳款業(yè)務(wù)。但請您事先與證券營業(yè)部簽定有關(guān)協(xié)議。

成交和余額查詢

在辦理完委托后，您應(yīng)主動注意了解委托成交情況。上證所通過衛(wèi)星和地面光纜通訊系統(tǒng)，即時將當(dāng)天的成交數(shù)據(jù)傳送到各個證券營業(yè)部。您可以向所在的證券營業(yè)部查詢成交回報，以及進(jìn)行證券庫存余額的查詢和對帳。

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