私募基金助理工作總結(jié)(實用十二篇)

私募基金助理工作總結(jié)(實用十二篇)。

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出? 資? 確? 認(rèn)? 書

投資基金已按照《有限合伙協(xié)議于》x×年×月×日繳納了全部認(rèn)繳出資,共計xx萬元,各合伙人承諾實繳出資如下:

1.著通合伙人??

單位：萬元?????

姓名＼名稱

認(rèn)繳出資

實繳出資

出資時間

出資方式

備注

2.有限合伙人

單位：萬元??????????????

姓名＼名稱認(rèn)繳出資實繳出資出資時間出資方式備注

以上出資經(jīng)全體合伙人確認(rèn)。

全體合伙人簽名/蓋章:

x x投資基金

x x年x月×日

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隨著資本市場的不斷發(fā)展和進(jìn)步，公募基金逐漸成為投資者的首選。作為公募基金的端口，客服工作起著至關(guān)重要的作用。客服工作不僅要為客戶提供完善的服務(wù)，更要為客戶傳遞公司的理念和文化，提高客戶對公司的忠誠度和滿意度。在公募基金客服工作中，總結(jié)一下幾個方面。

一、 心態(tài)

客服工作需要有一個良好的心態(tài)，即使客戶情緒不太穩(wěn)定，也要能夠冷靜的對待，耐心地溝通。冷靜的態(tài)度能夠消除沖突，化解問題，讓客戶獲得最好的體驗。此外，客服工作需要專業(yè)的知識和能力，對公司所負(fù)責(zé)的業(yè)務(wù)知識要具備全面的了解，遇到問題及時的解決，保持客戶永遠(yuǎn)都是滿意的狀態(tài)。

二、 效率

在客服工作中效率也是非常重要的，客戶通常都是希望能夠快速得到答案和幫助，尤其是一些緊急事件，時效性要求就更高。為此，客服工作需要以高效為目標(biāo)，爭取盡快解決客戶提出的問題，及時反饋客戶，并給出明確的解決方案，以滿足客戶的需求。

三、 語言能力

公募基金客服工作需要具備良好的溝通能力，要能夠清晰，流利地表達(dá)出企業(yè)的理念以及解答客戶的問題，這要求客服人員的語言能力良好，并要有一定的口頭表達(dá)能力。同時，客服工作還需要有敏銳的語言觀察和聽取能力，避免由于理解問題模糊造成的客戶不滿。

四、 服務(wù)態(tài)度

服務(wù)態(tài)度，是公募基金客服工作中為客戶提供服務(wù)的最基本的要求。服務(wù)態(tài)度決定著公司對客戶的溝通效果和服務(wù)質(zhì)量。客服工作需要用真心、耐心、細(xì)心為客戶服務(wù)，使客戶感受到貼心的服務(wù)，同樣也能幫助客戶判斷對此的公司是否值得信賴，從而提升客戶滿意度和對公司的認(rèn)同。

五、 專業(yè)素養(yǎng)

客服工作需要具備高專業(yè)素養(yǎng)，包括良好的禮儀，高度的業(yè)務(wù)素質(zhì)，扎實的產(chǎn)品知識，全面的對公募基金相關(guān)知識的掌握，是完善運(yùn)作公募基金服務(wù)的基礎(chǔ)。通過持續(xù)不斷的學(xué)習(xí)和掌握相關(guān)知識，進(jìn)而為客戶提供專業(yè)的咨詢和服務(wù)，為公募基金客戶提供更加完美的投資服務(wù)。

總之，公募基金客服工作的核心就是客戶至上，以客戶為中心，盡一切所能為客戶提供便捷、高效、專業(yè)、滿意的服務(wù)，得到客戶的認(rèn)可和肯定。只有做好這些方面工作，才能夠?qū)⒖蛻魧镜闹艺\度和對公司的認(rèn)同度不斷提升。

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2022私募基金合同范本.doc正文內(nèi)容

私募基金合同范本 甲方：****實業(yè)總公司 地址：成都市**區(qū)**街**號 電話：********* 手機(jī)：********* 法定代表人：******* 身份證號碼：*********************************************** 乙方：**投資管理公司 地址：成都市**區(qū)**街**號**大廈**樓**室 電話：********* 手機(jī)：********* 法定代表人：******* 身份證號碼：*********************************************** 甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn)，賬戶資金賬號為：**************，資產(chǎn)金額為：********，證券經(jīng)紀(jì)商為：***************，管理服務(wù)期限:******年**月**日至*******年**月**日。 甲方義務(wù)： 1. 提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方; 2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費(fèi)給乙方; 3.合同期滿之日，若該賬戶盈利超過6%，則于合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費(fèi)給乙方;賬戶收益 計算方式：收益=(期末資產(chǎn)-期初資產(chǎn))/期初資產(chǎn)*100%; 4.合同期內(nèi)，不能擅自撤走資金，若提前解除合同，解除合同時，若收益小于6%，則不支付管理費(fèi)給乙方;若收益大于6%，則支付超出6%的收益的25%的管理費(fèi)給乙方; 5.保守乙方商業(yè)機(jī)密; 6.投資有風(fēng)險，專業(yè)理財雖能創(chuàng)造優(yōu)良的業(yè)績，但不保證100%盈利，若證券資產(chǎn)出現(xiàn)虧損，甲方仍然承擔(dān)全額虧損; 甲方權(quán)利： 1.對該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán); 2.可以申請?zhí)崆敖獬贤? 3.按期收回證券賬戶; 4.享有證券賬戶除去管理費(fèi)之外的所有收益; 5.若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%，則不支付管理費(fèi); 乙方義務(wù)： 1.尋找低價、優(yōu)質(zhì)、安全的證券投資品種，爭取以較低的價格代甲方投資;對投資進(jìn)行科學(xué)的管理; 2.若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損，及時聯(lián)系甲方，移交賬戶，終止合同。 3.對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告; 4.不得向他人泄露證券賬戶信息，保證證券賬戶的安全; 5.不承諾保底收益; 6.乙方的投資理念是追求安全而長期穩(wěn)定的利潤，有義務(wù)在確保15%的風(fēng)險范圍內(nèi)提高收益; 乙方權(quán)利： 1.收取本合同規(guī)定費(fèi)率的手續(xù)費(fèi); 2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費(fèi); 3.不承擔(dān)證券賬戶的虧損;[url

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私募基金管理人內(nèi)控制度清單（股權(quán)）

為了迎接證監(jiān)局的場檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：

1、人力資源管理制度；

2、合格投資者適當(dāng)性制度（已有）；

3、財產(chǎn)分離制度；

4、運(yùn)營風(fēng)險制度；

5、投資決策制度；

6、私募基金托管人遴選制度；

7、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選制度；

8、信息披露制度；

9、防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；

10、合格投資者風(fēng)險揭示制度；

11、私募基金宣傳推介、募集制度；

12、內(nèi)部交易記錄制度。

私募基金管理人內(nèi)控制度清單（證券）

為了迎接證監(jiān)局的場檢，建議貴司設(shè)置內(nèi)控制度清單如下：

1、人力資源管理制度；

2、合格投資者適當(dāng)性制度（已有）；

3、財產(chǎn)分離制度；

4、運(yùn)營風(fēng)險制度；

5、投資決策制度；

6、私募基金托管人遴選制度；

7、外包服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選制度；

8、信息披露制度；

9、防范內(nèi)幕、利益沖突的投資交易制度；

10、合格投資者風(fēng)險揭示制度；

11、私募基金宣傳推介、募集制度；

12、內(nèi)部交易記錄制度；

13、公平交易制度；

14、從業(yè)人員買賣證券申報制度。

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XXX基金管理有限公司

風(fēng)險控制制度

第一章第二章第三章第四章第一節(jié)第二節(jié)第五章第一節(jié)第二節(jié)第三節(jié)第四節(jié)第五節(jié)第六節(jié)第七節(jié)第八節(jié)第六章第七章目 錄

總則...................................................................................................................2 內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)和原則..............................................................................2 風(fēng)險來源與分類..............................................................................................3 內(nèi)部風(fēng)險控制體系..........................................................................................5 架構(gòu)...................................................................................................................5 規(guī)則...................................................................................................................6 內(nèi)部風(fēng)險控制措施..........................................................................................7 管理風(fēng)險控制...................................................................................................7 基金投資風(fēng)險控制..........................................................................................7 流動性風(fēng)險控制..............................................................................................8 合規(guī)性風(fēng)險控制..............................................................................................8 操作風(fēng)險控制...................................................................................................8 人員流失風(fēng)險控制..........................................................................................9 職業(yè)道德風(fēng)險控制..........................................................................................9 其他風(fēng)險控制.................................................................................................10 內(nèi)部風(fēng)險控制的保障....................................................................................10 附則.................................................................................................................11

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第一章

總則

第一條

為保證公司規(guī)范、穩(wěn)健的運(yùn)作，盡可能防止和減少風(fēng)險的發(fā)生，充分保護(hù)基金投資者的合法利益，依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募投資基金管理人登記若干事項的公告》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)以及《公司章程》，結(jié)合本公司實際情況特制定本制度。

第二條

健全的風(fēng)險控制機(jī)制和完善的風(fēng)險控制制度是規(guī)范公司行為、有效防范風(fēng)險的主要措施，是衡量公司經(jīng)營管理水平的重要標(biāo)志。公司應(yīng)建立高效運(yùn)行、控制嚴(yán)密的風(fēng)險控制機(jī)制，制定科學(xué)合理、切實有效的風(fēng)險控制制度。

第二章

內(nèi)部風(fēng)險控制目標(biāo)和原則

第三條

公司內(nèi)部風(fēng)險控制的目標(biāo)

1.保證公司的經(jīng)營運(yùn)作符合國家有關(guān)法律法規(guī)及公司各項規(guī)章制度，形成守法經(jīng)營、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風(fēng)格。

2.保證基金投資人的合法權(quán)益不受侵犯。

3.完善公司治理結(jié)構(gòu)，形成科學(xué)合理的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制，保證公司的經(jīng)營目標(biāo)和經(jīng)營戰(zhàn)略得以實現(xiàn)。

4.建立行之有效的風(fēng)險控制系統(tǒng)，將各種風(fēng)險嚴(yán)格控制在規(guī)定的范圍內(nèi)，保證公司業(yè)務(wù)穩(wěn)健開展。

5.維護(hù)公司的信譽(yù)，保持公司的良好形象。第四條

內(nèi)部風(fēng)險控制工作的原則

1.全面性原則：內(nèi)部風(fēng)險控制必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透到各項業(yè)務(wù)過程和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

2.獨(dú)立性原則：公司設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部，合規(guī)風(fēng)控部保持高度的獨(dú)立，負(fù)責(zé)對公司各部門內(nèi)部風(fēng)險控制工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查。公司全體對合規(guī)風(fēng)控部均

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具有權(quán)責(zé)進(jìn)行監(jiān)督。采用合規(guī)風(fēng)控評價機(jī)制，從風(fēng)控入職至離職，采用公司極高人才資源管理標(biāo)準(zhǔn)。

3.權(quán)責(zé)匹配原則：公司及各部門在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的機(jī)制，建立不同崗位之間的制衡體系，并通過切實可行的相互制衡措施來消除內(nèi)部控制中的盲點(diǎn)，做到權(quán)責(zé)分明，權(quán)責(zé)對等。

4.一致性原則，公司在建立全面風(fēng)險管理體系時，必須確保風(fēng)險管理目標(biāo)與戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)一致。

5.有效性原則：公司的內(nèi)部風(fēng)險控制工作必須從實際出發(fā)，主要通過對工作流程的控制，進(jìn)而達(dá)到對各種經(jīng)營風(fēng)險的控制。

6.防火墻原則：公司基金交易、基金會計、電腦信息、研究策劃等存在依法規(guī)要求部門，在物理和制度上進(jìn)行隔離，對因業(yè)務(wù)需要知悉內(nèi)幕信息的人員，實行嚴(yán)格的批準(zhǔn)程序和監(jiān)督處罰措施，具體措施包括崗前教育，崗中駕馭，保密協(xié)議等。

7.適時性原則：公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度的制定應(yīng)具有前瞻性，并且必須隨著公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內(nèi)部環(huán)境的變化和國家法律、法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變及時進(jìn)行相應(yīng)的修改和完善。

第三章

風(fēng)險來源與分類

第五條 風(fēng)險來源于公司管理及各部門業(yè)務(wù)流程的每一個環(huán)節(jié)，相應(yīng)地，風(fēng)險控制應(yīng)涉及到公司管理及每一個部門的各個業(yè)務(wù)崗位。每個員工在公司的風(fēng)險控制體系中都要發(fā)揮規(guī)范職責(zé)履行、行為監(jiān)督作用。

第六條

公司經(jīng)營中的風(fēng)險，從規(guī)章制度及實際運(yùn)營總結(jié)來看可以分為以下幾種風(fēng)險：管理風(fēng)險、投資風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險和人員流失風(fēng)險等。

1．管理風(fēng)險是公司的治理結(jié)構(gòu)不規(guī)范、不科學(xué)，缺乏民主透明的決策程序

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和管理議事規(guī)則、健全的適合公司發(fā)展需要的組織機(jī)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制以及有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)等因素造成的風(fēng)險。對于管理風(fēng)險，公司必須在議事、決策等過程中嚴(yán)格遵循公司的相關(guān)規(guī)定，科學(xué)合理決策。各組織機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)相互之間的合作交流，同時互相監(jiān)督，共同維護(hù)公司的正常運(yùn)作。

2．投資風(fēng)險是指基金所投資的證券價格大幅度波動導(dǎo)致基金資產(chǎn)可能遭受的損失。可進(jìn)一步分為投資研究風(fēng)險、投資決策風(fēng)險、投資交易風(fēng)險和交易指令風(fēng)險等。對于投資研究風(fēng)險，公司在制定投資項目前，必須經(jīng)過科學(xué)合理的分析，確保項目有預(yù)期收益；對于投資決策風(fēng)險，公司完善投資決策制度，投資決策委員會作出投資決策必須嚴(yán)格按照公司章程及相關(guān)制度，防止盲目決策；對于投資交易風(fēng)險，公司建立完善的關(guān)聯(lián)交易制度，確保投資交易合法、安全進(jìn)行；對于交易指令風(fēng)險，公司實施書面指令方式，所有涉及公司利益的文件必須由相關(guān)負(fù)責(zé)人審閱簽字，部門與部門之間通過書面或者電子郵件傳達(dá)相關(guān)指令，各部門需配置專門人員收發(fā)指令。

3．流動性風(fēng)險是基金資產(chǎn)不能迅速轉(zhuǎn)變成現(xiàn)金以應(yīng)付投資者支付要求的風(fēng)險。對于流動性風(fēng)險，公司相關(guān)負(fù)責(zé)人需要積極與投資者溝通，努力通過雙方友好協(xié)商解決問題。

4．合規(guī)性風(fēng)險是指公司運(yùn)作違反國家法律、法規(guī)的規(guī)定，或者基金投資違反法規(guī)及基金契約有關(guān)規(guī)定的風(fēng)險，出現(xiàn)此類風(fēng)險，有可能導(dǎo)致證券監(jiān)管部門的處罰，關(guān)系到公司的特許經(jīng)營資格與公司聲譽(yù)，是基金管理公司必須加以嚴(yán)格控制的風(fēng)險。

5．操作風(fēng)險是公司各部門或者業(yè)務(wù)各個環(huán)節(jié)在操作中，因人為因素或管理系統(tǒng)設(shè)置不當(dāng)、違反操作流程等造成操作失誤而引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、電腦系統(tǒng)故障等。

6．職業(yè)道德風(fēng)險是指員工行為違背國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關(guān)規(guī)定，對公司產(chǎn)生不良影響的風(fēng)險。

7．人員流失風(fēng)險是指對公司業(yè)務(wù)運(yùn)作發(fā)揮重要作用的人員離開公司，從而

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給公司業(yè)務(wù)發(fā)展帶來影響的風(fēng)險。

8．其他外部風(fēng)險，例如，金融市場危機(jī)、政府政策、行業(yè)競爭、災(zāi)害、代理商違約、托管行違約等。這些外部風(fēng)險一般來說對整個行業(yè)都產(chǎn)生影響，防患這些外部風(fēng)險的主要手段，依然需要加強(qiáng)內(nèi)部管理來解決。

第四章 內(nèi)部風(fēng)險控制體系

第七條

內(nèi)部風(fēng)險控制體系包含與風(fēng)險控制相關(guān)的各種因素，主要提供風(fēng)險控制的架構(gòu)和規(guī)則。良好的風(fēng)險控制體系可有效加強(qiáng)對各項業(yè)務(wù)風(fēng)險的牽制力，提高公司管理層、員工對風(fēng)險控制的重視程度。

第一節(jié)

架構(gòu)

第八條

內(nèi)部風(fēng)險控制架構(gòu)涵蓋公司經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)，公司實施順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。

第九條

第一道監(jiān)控防線：各職能部門經(jīng)理負(fù)責(zé)，一線崗位以雙人、雙責(zé)為基礎(chǔ)的監(jiān)控防線。直接參與資金、電腦系統(tǒng)、財務(wù)會計等業(yè)務(wù)的重要崗位，要盡可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗處理的業(yè)務(wù)，要強(qiáng)化后續(xù)的監(jiān)督機(jī)制。實行雙人負(fù)責(zé)的制度，出現(xiàn)問題，部門經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔(dān)責(zé)任。各部門的經(jīng)理要對發(fā)生在本部門崗位職責(zé)內(nèi)的問題負(fù)全責(zé)。

第十條

第二道監(jiān)控防線：在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，各相關(guān)部門之間相互監(jiān)督制衡的監(jiān)控防線。各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險控制措施，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。在關(guān)鍵部門和重要業(yè)務(wù)之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度，相關(guān)人員要在書面憑據(jù)上簽字并加蓋時間戳記。

第十一條

第三道監(jiān)控防線：在執(zhí)行董事領(lǐng)導(dǎo)下，公司風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)，通過合規(guī)風(fēng)控部的具體工作掌握公司的整體風(fēng)險暴露狀況，對各崗位、各部門、各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施進(jìn)行全面監(jiān)督并及時反饋的監(jiān)控防線。合規(guī)風(fēng)控部獨(dú)立

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于其他業(yè)務(wù)部門和公司管理層，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格檢查和及時反饋，并獨(dú)立報告。風(fēng)險控制委員會定期審閱公司內(nèi)部風(fēng)險控制制度及相關(guān)文件，并根據(jù)需要隨時修改、完善，確保風(fēng)險控制與業(yè)務(wù)發(fā)展同步進(jìn)行，必要時還可聘請國內(nèi)外中介機(jī)構(gòu)和專家給予評估、咨詢；在特殊情況下，在上報執(zhí)行董事、監(jiān)事的同時，依據(jù)風(fēng)險控制委員會的職權(quán)，可以對公司業(yè)務(wù)進(jìn)行一定的干預(yù)。

第二節(jié)

規(guī)則

第十二條

內(nèi)部風(fēng)險控制規(guī)則是公司為實現(xiàn)風(fēng)險控制的目標(biāo)，建立的一整套完善的制度體系，主要由三部分組成，分別是管理制度、內(nèi)控制度和監(jiān)察稽核制度。這三部分制度是相互對應(yīng)、相互鉤稽、相互制約，各自負(fù)責(zé)的關(guān)系。內(nèi)控制度是匯集各項管理制度中的風(fēng)險控制措施，并對管理制度的制定提出風(fēng)險控制方面的要求，管理制度要符合內(nèi)控制度的要求，而監(jiān)察稽核制度又是與內(nèi)控制度相對應(yīng)，檢查內(nèi)控制度的執(zhí)行情況的。他們各自由公司不同的管理階層和部門負(fù)責(zé)，避免了內(nèi)部人為控制和流于形式。

第十三條

管理制度由公司綜合管理制度和各部門業(yè)務(wù)規(guī)章制度組成，是各部門在具體業(yè)務(wù)工作中所要遵循的業(yè)務(wù)流程和規(guī)則。它由各職能部門制定，公司總經(jīng)理審閱和批準(zhǔn)修改。

第十四條

內(nèi)部控制制度是各部門所要滿足的各項業(yè)務(wù)風(fēng)險控制要求及其具體解決措施的匯集。它主要包括風(fēng)險控制制度、崗位分離制度、空間分離制度、作業(yè)流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、內(nèi)部會計控制制度、保密制度、授權(quán)制度等一系列具體制度，由公司風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)審閱和批準(zhǔn)修改。

第十五條

監(jiān)察稽核制度是檢查公司各項內(nèi)控制度的執(zhí)行情況并提出改進(jìn)要求，它由合規(guī)風(fēng)控部負(fù)責(zé)制定和實施，合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)審閱和批準(zhǔn)修改，并向公司股東會報告。

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第五章

內(nèi)部風(fēng)險控制措施

第一節(jié)

管理風(fēng)險控制

第十六條

公司領(lǐng)導(dǎo)必須牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先思想，自覺形成風(fēng)險管理觀念，忠于職守，勤勉盡責(zé)，嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和公司各項規(guī)章制度。建立合法有效的決策程序，公司的投資決策委員會負(fù)責(zé)基金投資的決策，避免決策的隨意性，同時充分發(fā)揮風(fēng)險控制委員會和公司合規(guī)風(fēng)控部在公司內(nèi)部風(fēng)險管理中的作用。

第二節(jié)

基金投資風(fēng)險控制

第十七條

投資研究風(fēng)險的控制措施吸引高素質(zhì)投資研究人才，定期進(jìn)行培訓(xùn)，要求投資研究報告依據(jù)詳實資料，并盡量進(jìn)行實地研究等。

第十八條

投資決策風(fēng)險的控制措施

（1）設(shè)立投資決策委員會，定期召開會議，研究宏觀經(jīng)濟(jì)形勢及市場狀況，審核基金投資組合方案，決定投資原則，控制基金投資風(fēng)險；

（2）由投資決策委員會確定投資經(jīng)理的投資權(quán)限，即投資經(jīng)理對單一證券的投資規(guī)模超過一定金額時，需經(jīng)過投資決策委員會批準(zhǔn)后方可實施；

（3）投資經(jīng)理對有價證券的投資，要在遵照投資決策委員會決定的投資原則和授權(quán)權(quán)限下，依據(jù)投資研究報告進(jìn)行，并對投資個股進(jìn)行跟蹤、研究。

第十九條

投資交易風(fēng)險的控制措施

（1）事前控制：投資決策委員會確定投資經(jīng)理的投資權(quán)限；

（2）事中控制：項目投資業(yè)務(wù)流程實施實時監(jiān)控，當(dāng)投資經(jīng)理的交易指令明顯違反相關(guān)法規(guī)法令及公司的相關(guān)制度和授權(quán)范圍時，將拒絕執(zhí)行指令并做出記錄，同時將情況匯報公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，并通知投資經(jīng)理和合規(guī)風(fēng)控部；

（3）事后控制：財務(wù)部實施事后監(jiān)控，如在每日會計處理過程中發(fā)現(xiàn)有違規(guī)或異常交易現(xiàn)象，應(yīng)制作《警示報告》，報告投資部負(fù)責(zé)人，并通知投資經(jīng)理、第 7 頁 共 12 頁

合規(guī)風(fēng)控部，確保各種投資比例限制符合法規(guī)及基金契約。

第二十條

投資指令風(fēng)險的控制措施

（1）規(guī)定只有投資經(jīng)理（或其書面授權(quán)的助理）才有權(quán)下達(dá)所管理基金的投資指令；

（2）交易指令規(guī)范化，即投資經(jīng)理（或其書面授權(quán)的助理）必須通過電腦下達(dá)交易指令及其修改指令，并要有時間記錄，防止交易員越權(quán)操作風(fēng)險；

（3）明確投資經(jīng)理必須對其管理的基金運(yùn)作中涉及的投資行為負(fù)責(zé)，并需要對偶然發(fā)生的投資行為做出合理的解釋。

第三節(jié)

流動性風(fēng)險控制

第二十一條

流動性風(fēng)險的控制措施

（1）根據(jù)基金契約關(guān)于資產(chǎn)流動性控制的限制，保持現(xiàn)金比例不低于基金資產(chǎn)一定比例；

（2）定期由投資決策委員會對基金資產(chǎn)流動性進(jìn)行評估，監(jiān)控基金資產(chǎn)流動性變動情況。

第四節(jié)

合規(guī)性風(fēng)險控制

第二十二條

公司設(shè)立獨(dú)立的合規(guī)風(fēng)控部，對公司管理和基金管理過程中的遵規(guī)守法情況以及公司內(nèi)部控制制度的實施和落實情況進(jìn)行監(jiān)督、評價，及時、準(zhǔn)確地發(fā)現(xiàn)問題并提出警示，最大限度降低公司和基金的違規(guī)風(fēng)險。

第五節(jié)

操作風(fēng)險控制

第二十三條

越權(quán)違規(guī)風(fēng)險控制

各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程、崗位職責(zé)和權(quán)限，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。

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第二十四條

基金會計業(yè)務(wù)風(fēng)險的控制措施（1）遵循公認(rèn)會計準(zhǔn)則；（2）實行會計復(fù)核與業(yè)務(wù)復(fù)核制；

（3）實行憑證管理制度，包括會計憑證登錄、傳遞、歸檔等一系列管理制度；

（4）建立完善的基金數(shù)據(jù)錄入、價格核對、價格確定的估值程序；（5）實行與托管銀行逐日對帳制度。第二十五條

電腦系統(tǒng)風(fēng)險的控制措施（1）公司所有電腦設(shè)置密碼及相應(yīng)的權(quán)限；（2）電腦系統(tǒng)機(jī)房空間隔離并設(shè)置門禁制度；（3）建立操作安全管理制度；（4）建立計算機(jī)病毒防患制度；（5）建立數(shù)據(jù)備份制度；（6）制定災(zāi)難恢復(fù)計劃。

第六節(jié)

人員流失風(fēng)險控制

第二十六條

人員流失風(fēng)險的控制措施

（1）建立良好的企業(yè)文化和員工培訓(xùn)、成長以及激勵機(jī)制，為優(yōu)秀人才提供良好的成長環(huán)境；

（2）建立人才梯級隊伍及人才儲備機(jī)制，以保證重要崗位人員因各種原因離開公司時，后續(xù)人員能迅速補(bǔ)上。

第七節(jié)

職業(yè)道德風(fēng)險控制

第二十七條

職業(yè)道德風(fēng)險的控制措施

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（1）加強(qiáng)對員工的守法意識、職業(yè)道德的教育，員工必須根據(jù)自身的工作崗位，提交自律承諾書，保證嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和公司《員工職業(yè)守則》中的有關(guān)規(guī)定。員工的守法情況和職業(yè)道德將作為錄用和提升的重要標(biāo)準(zhǔn)。

（2）根據(jù)不同的崗位和職責(zé)，制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)則，明確各個崗位對保證公司規(guī)范運(yùn)作的責(zé)任，規(guī)范各自的行為。

第八節(jié)

其他風(fēng)險控制

第二十八條

金融市場危機(jī)等風(fēng)險的控制措施。

公司管理層加強(qiáng)調(diào)查研究，制定科學(xué)、合理的公司發(fā)展戰(zhàn)略等。第二十九條

第三方違約風(fēng)險的控制措施

公司通過謹(jǐn)慎選擇第三方、實行資信調(diào)查、完善代理合同、明確雙方業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)交換及資金劃轉(zhuǎn)規(guī)則及違約責(zé)任，要求第三方定期實行獨(dú)立審計等。當(dāng)?shù)谌竭`反約定或其行為已經(jīng)損害了基金持有人利益時，公司將根據(jù)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當(dāng)?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時，公司將根據(jù)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定，組織更換第三方的工作。當(dāng)?shù)谌匠霈F(xiàn)破產(chǎn)、清算時，公司將根據(jù)有關(guān)法規(guī)采取措施將投資者損失減少到最小。

第六章

內(nèi)部風(fēng)險控制的保障

第三十條

為保障內(nèi)部風(fēng)險控制制度的持續(xù)性和有效性，公司必須提供有效的保障措施，建立員工自律承諾制度、持續(xù)檢驗制度、違規(guī)報告程序和紀(jì)律處分制度，并不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)。

第三十一條

每個員工都必須根據(jù)自身業(yè)務(wù)范圍簽署行為規(guī)范自律承諾書，保證執(zhí)行國家的有關(guān)法律法規(guī)和公司的有關(guān)規(guī)章制度，規(guī)范自身的行為并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任和義務(wù)，竭誠為基金投資者服務(wù)。

第三十二條

持續(xù)檢驗制度是公司對員工行為規(guī)范和業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)督檢查需隨時且持續(xù)續(xù)進(jìn)行，并根據(jù)市場環(huán)境、金融工具、技術(shù)應(yīng)用、法律法規(guī)的變化頁 第 10 頁 共

和發(fā)展情況，不斷測試和修改風(fēng)險控制制度，以確保風(fēng)險控制制度持續(xù)運(yùn)作并充分有效。

第三十三條 任何員工發(fā)現(xiàn)已經(jīng)發(fā)生的違規(guī)事件，或者預(yù)見到將要發(fā)生的違規(guī)事件，應(yīng)及時報告給自己的上級主管或直接報告合規(guī)風(fēng)控部。如涉及上級主管違規(guī)的，可報告更高一級主管或直接報告合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人。

上級主管應(yīng)在接到舉報后當(dāng)日，通知合規(guī)風(fēng)控部開展調(diào)查，并由合規(guī)風(fēng)控部確定是否屬于嚴(yán)重違規(guī)事件。嚴(yán)重的違規(guī)事件定性后要在兩小時內(nèi)迅速上報公司總經(jīng)理，并組成相應(yīng)調(diào)查小組。所有違規(guī)事件均需報風(fēng)險控制委員會，嚴(yán)重違規(guī)事件的情況及處理結(jié)果需由合規(guī)風(fēng)控部上報股東會。

第三十四條

公司的紀(jì)律處分分為經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分兩類，可共同執(zhí)行也可單獨(dú)執(zhí)行。經(jīng)濟(jì)處罰有扣發(fā)工資、獎金和賠償損失，行政處分分為四級：警告、降級、辭退和開除，如情節(jié)特別嚴(yán)重、觸犯法律還可以提起訴訟、追究法律責(zé)任。

部門經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控部和風(fēng)險控制委員會擁有處分建議權(quán)，公司的執(zhí)行董事、總經(jīng)理有處分的決定權(quán)。

第三十五條

公司將逐步在高管人員、部門經(jīng)理和投資經(jīng)理等崗位全面推行引咎辭職制度。即上述人員只要確實違背自身簽署的行為規(guī)范自律承諾，不論是否受到其他處分，均須首先引咎辭職。

第三十六條

公司應(yīng)不斷完善配套的電腦監(jiān)控系統(tǒng)和信息系統(tǒng)，設(shè)置交易預(yù)警、限制程序，從硬件上控制各種投資風(fēng)險和違規(guī)操作行為，保證及時可靠地取得準(zhǔn)確詳細(xì)的信息，確保內(nèi)控程序和報告程序的有效、真實。

第七章

附則

第三十七條

公司將適時根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的要求及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展情況和公司內(nèi)部執(zhí)行的情況對本制度作進(jìn)一步調(diào)整和完善。

第三十八條

本制度由風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)解釋和修訂，經(jīng)股東會批準(zhǔn)后生頁 第 11 頁 共

效。

第三十九條

本制度自公司股東會通過之日起生效。頁 第 12 頁 共

? 私募基金助理工作總結(jié) ?

1.FOF(Fund of Funds)

即俗稱的“基金中的基金”，由專業(yè)機(jī)構(gòu)篩選私募基金、構(gòu)造合理的基金組合，同時參與不同策略的多只基金，業(yè)績相對平穩(wěn)。當(dāng)前發(fā)行組合投資的一般多是深入研究陽光私募基金行業(yè)的金融機(jī)構(gòu)，如信托、銀行、第三方理財?shù)取Ｄ壳皣鴥?nèi)組合投資多主要配置股票策略基金，投資回報與股票型私募基金漲跌趨同現(xiàn)象明顯，未能做到有效分散風(fēng)險，實現(xiàn)“長期獲取穩(wěn)健收益”的宗旨。未來FOF管理專業(yè)度、行業(yè)規(guī)范及監(jiān)管等的提升會加速組合投資的發(fā)展速度。

2.MOM(Manager of Manager)

MOM私募基金(Manager of Managers Fund) ，即“管理人的管理人基金”，這是在FOF的基礎(chǔ)上發(fā)展衍生出的更新型的投資組合，與FOF不同的是，F(xiàn)OF是直接投向現(xiàn)有的基金產(chǎn)品，MOM則可以理解成把資金交給幾位優(yōu)秀的基金經(jīng)理分倉管理，更具靈活性。

MOM基金管理人通過長期跟蹤、研究基金經(jīng)理投資過程，挑選長期貫徹自身投資理念、投資風(fēng)格穩(wěn)定并取得超額回報的基金經(jīng)理，以投資子賬戶委托形式讓他們負(fù)責(zé)投資管理，其基本特征是通過組合管理人對所挑選的下層投資管理人進(jìn)行資金配置及組合動態(tài)管理，從而實現(xiàn)“多元資產(chǎn)、多元風(fēng)格和多元投資管理人”的投資模式。

單一管理人基金的業(yè)績波動率顯著高于多管理人模式的基金，這對于有較高風(fēng)險控制要求的的大型資金及機(jī)構(gòu)投資者而言，多管理人模式的基金所提供的低波動率、平穩(wěn)收益的業(yè)績特點(diǎn)具有相當(dāng)大的吸引力。

MOM基金作為多管理人模式的一種，為投資者提供了在一只基金里實現(xiàn)多資產(chǎn)配置、多基金經(jīng)理人風(fēng)格和多投資策略的一站式解決方案，能夠讓投資者在波動的市場里管理投資風(fēng)險，實現(xiàn)穩(wěn)定和平滑的收益目標(biāo)。

MOM基金能否取得良好的業(yè)績與基金經(jīng)理挑選能力的好壞息息相關(guān)，這也要求MOM基金管理人具有一套成熟的投顧挑選、評估和管理的體系，能為基金投資者挑選出那些真正具備優(yōu)秀投資管理能力的投資顧問，篩選掉那些靠運(yùn)氣取得好的過往業(yè)績的的投顧，從而實現(xiàn)隨時保持最優(yōu)秀的投顧組合。

? 私募基金助理工作總結(jié) ?

很高興能在這里和大家一起分享合規(guī)和風(fēng)險控制，在座有這么多人，估計也不是沖著合規(guī)風(fēng)控來的，還是沖著亞偉總來的，但我還是跟大家講一下風(fēng)控，以及說一些真心話，如果給大家?guī)椭脑捀谩?/p>

私募公司的合規(guī)風(fēng)控，我們是2007年從公募出來的，當(dāng)時想得很簡單，把公募的風(fēng)控體系引入到私募就可以了，但不是這么回事，還是要回到如何理解風(fēng)控。我們的風(fēng)控目標(biāo)是什么？風(fēng)控的目標(biāo)是實實在在的控制住風(fēng)險，同時，又不耽擱公司的業(yè)務(wù)發(fā)展。這里存在什么樣問題？比如以我們?yōu)槔覀冎蛔鲆粋€策略，另外，所有的產(chǎn)品都是按這個策略走，只做證券私募。如果我們有很強(qiáng)大的風(fēng)控體系，比如涵蓋到證券、期貨以及其他的品種，這樣有可能會出現(xiàn)風(fēng)控過度的情況。私募有一個特點(diǎn)，是收20%的業(yè)績報酬的，即為什么你要比別人多收20%的報酬，就是你要在這個領(lǐng)域中做的優(yōu)秀，比如我們做絕對回報，那么在這里一定要做到優(yōu)秀。否則客戶會拋棄你。在這領(lǐng)域做的優(yōu)秀，必須要保證基金經(jīng)理的激情，做投資的話，一半是科學(xué)，一半是藝術(shù)，在有的情況下，基金經(jīng)理這么操作，還是那么操作都不是很確定。所以基金經(jīng)理的激情必須要保證，如果風(fēng)控過度，在私募里肯定存在這種現(xiàn)象，如果出現(xiàn)風(fēng)控過度，那么你很有可能扼殺了這批優(yōu)秀人的激情，這樣業(yè)績的持續(xù)性難以保證，對私募來講，如果不保持優(yōu)秀，或者不保持在某一個領(lǐng)域保持優(yōu)秀就很難做。這樣風(fēng)控的難題就來了，如何掌握這個度？因為風(fēng)控過松也容易產(chǎn)生問題，因為只要一個風(fēng)險事件就讓你多年的心血（就毀滅了），有些人做陽光私募之前做地下私募十幾年了，一旦出現(xiàn)風(fēng)控事件所有的努力都白費(fèi)了，所以度的把握是私募風(fēng)控中最看重的。

另外私募和公募的不同還有一方面，私募風(fēng)控不用給股東看有多漂亮的體系。私募風(fēng)控除了保持基金經(jīng)理的熱情，還有是基金經(jīng)理都是我們股東，因為私募很多是合伙制，如何說服這些股東真心實意的配合你，如果只追求形式上的風(fēng)控，很有可能應(yīng)付你，如果不懂業(yè)務(wù)，很難真正地控制住這樣的風(fēng)險。我們公司也成立了8年時間，我們在這里說一下自己的心得，給協(xié)會領(lǐng)導(dǎo)匯報一下我們的成果，可以給大家參考。

我們想的辦法是什么？很重要的是首先是思考風(fēng)控的目標(biāo)是什么，目標(biāo)是真正作到風(fēng)控。第一，不要讓公司受到傷害。第二，私募主要的股東就是業(yè)務(wù)骨干，說清楚這個風(fēng)控是為了他們好，有些人不是很理解這些細(xì)則到底是規(guī)定大家能做什么，不能做什么，要和大家講清楚，也是為了這些人事業(yè)上長期的發(fā)展。這個是比較重要的。

我簡單介紹一下我們公司的風(fēng)控。我們內(nèi)部的做法是什么？我們有一個風(fēng)控委員會，合規(guī)風(fēng)控部就是執(zhí)行部門，不是跳起來騎到股東頭上吆喝的，我們風(fēng)控的人員都是各部門的負(fù)責(zé)人。由大家共同坐在一起。這里最重要的是合規(guī)文化，大家形成統(tǒng)一的認(rèn)知之后，大家坐在一起如何討論建立風(fēng)控框架。私募是比較專業(yè)化的，每家做的事不一樣，有證券等等。我們自己的經(jīng)驗是讓各部門的負(fù)責(zé)參加風(fēng)控委員會，大家共同討論。討論下來之后，風(fēng)控涵蓋的職責(zé)范圍比較廣，文化的建立、員工的職業(yè)道德、投資銷售運(yùn)營等一大堆，但是在這里，我們又梳理了對我們來講最重要的幾個環(huán)節(jié)。對我們來講，最重要的是投資行為，銷售、信批，運(yùn)營沒有放這里，因為我們的后臺都是外包的，很多私募和我們也一樣，后臺主要是外包出去。這里最重要的是值得信賴的后臺外包機(jī)構(gòu)，而不是選費(fèi)用最低，值得信賴最重要。但我們內(nèi)部的風(fēng)控來講，我們主要是關(guān)注投資銷售和信批。具體的制度主要是圍繞這三塊：

第一是員工的行為準(zhǔn)則，很多私募都有誤區(qū)，大家覺得公募管得嚴(yán)，私募就管得松，所以在私募可以這樣那樣。其實我們的風(fēng)控部門認(rèn)真研究了法律框架體系，如果你出了紅線，不管是私募還是公募都一樣。所以我們在《員工準(zhǔn)則》中制訂得比較細(xì)，還有另外一些行為規(guī)范。這里最重要的是，公司的管理層對風(fēng)控要重視。我本人是風(fēng)控委員會主席，我們各部門有負(fù)責(zé)人做風(fēng)控合規(guī)負(fù)責(zé)人。

整個員工行為管理方面，有比較詳細(xì)的入職申報，股票申報和備案制度，還有一些關(guān)鍵崗位的談話，在操作的過程中，如果不和大家講清楚這是為大家好，有些沒有從公募出來的員工也覺得略有抵觸，這里可以和大家講清楚，和大家溝通清楚了，大家還是認(rèn)同的。我們對員工都有報備，我們內(nèi)部也有討論，到底要嚴(yán)格什么程度？是否要有攝象頭什么的，我們說要適度，首先是讓大家認(rèn)識清楚，如果出現(xiàn)了一些違規(guī)操作的行為，比如瞞著公司炒股票，這是對自己的職業(yè)生涯有很大的影響。第二，建立管理監(jiān)督制度，實際上建立一套制度，讓不好的人得到懲罰，這些是變相地對規(guī)范的人是獎勵。內(nèi)部必須要建立這樣的生態(tài)環(huán)境。所以我還是要感謝協(xié)會，我們協(xié)會有一些警示制度，就是把一些違規(guī)的相關(guān)的公司有一個公式，這是變相地對合規(guī)公司的鼓勵。在公司內(nèi)部也一樣，建立一套合規(guī)的制度，對規(guī)范操作的人是一種鼓勵。

這是我們的有效溝通機(jī)制，首先讓大家真的內(nèi)心深處認(rèn)識到，這是為公司和為每一個人好，這樣才能討論出一個有效的合規(guī)風(fēng)控體系，所以我們有多層次的合規(guī)風(fēng)控和討論，當(dāng)然也感謝協(xié)會召開了這么多會議。另外我們還有講座，以及關(guān)鍵崗位的談話。主要的目的是有一個有效的溝通，讓大家意識到這是對每個人都有幫助。

這是我們公司的內(nèi)部情況。我們的一些相關(guān)細(xì)則可能還沒有完全出來，就我們原來過去八年總結(jié)的東西給大家簡單地介紹一下，我們要等協(xié)會的細(xì)則出來之后再梳理，再把我們的制度進(jìn)一步完善。

第二部分，我對證券私募比較了解，所以從證券私募的角度來看，私募證券主要有三塊重點(diǎn)：投資、銷售、信批。

關(guān)于投資，這些都是法規(guī)。這里的關(guān)鍵點(diǎn)，在于不管在公募還是在私募，只要做基金，受到的法律監(jiān)管要求是一致的，只有很少的地方不一致，比如公募有一個雙十的規(guī)定，私募在雙十上可能寬松一點(diǎn)，比如單一股票可以持30%。我們私募是專心做投資的，有些人可能對法律法規(guī)研究不是很細(xì)，但我們內(nèi)部還是很強(qiáng)調(diào)法規(guī)教育這一塊。

關(guān)于銷售，一個是合格投資者累計不超過200人。另外，禁止向不特定對象宣傳推介，如果我接到一個客戶想了解我們的產(chǎn)品，我們的流程是，先給他問卷，了解他的金融資產(chǎn)，包括他的風(fēng)險偏好，如果他可以承受，我再向他相關(guān)產(chǎn)品介紹。這是我的理解，不一定準(zhǔn)確。禁止承諾投資本金不受損失和最低收益，我們的產(chǎn)品賣點(diǎn)的提煉上不能說，但具體結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，我的理解是可以做的。

最后一個是面向合格投資者募集資金。這里和信托可能不太一樣，在個人投資者合格認(rèn)定上，是指不低于300萬的金融資產(chǎn)，并且金融資產(chǎn)不包括房產(chǎn)。

第三個是信息披露，一個是給投資者信披，一個是給協(xié)會信息披露。現(xiàn)在的客戶可能也很難說只要這一點(diǎn)就夠了，我們自己的理解是，我們現(xiàn)在給客戶的信息披露體系是，每周發(fā)給客戶估值，每個月有月度報告，給大家介紹一下。有不定期的現(xiàn)場客戶的匯報會，基本上這樣的情況客戶覺得可以了。如果和私人銀行或者其他渠道合作的話，我剛才提到的信息披露的頻率客戶是滿意的。

這里我介紹了相關(guān)的合規(guī)法規(guī)的學(xué)習(xí)，是給大家一個靶子，大家建立風(fēng)控的時候有幾個關(guān)鍵點(diǎn)：

第一，一定要弄清楚風(fēng)控的目標(biāo)是什么，絕對不是有一套漂亮的風(fēng)控制度就可以了，而是真正地控制好風(fēng)險。

第二，要真正地控制好風(fēng)控，一定要讓每一個關(guān)鍵崗位的人理解風(fēng)控的目標(biāo)是什么。

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XX投資管理有限公司關(guān)聯(lián)交易管理制度

第一章

總則

第一條

為保證本公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條

公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。

第二章

關(guān)聯(lián)方和關(guān)聯(lián)關(guān)系

第三條

公司關(guān)聯(lián)方包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。

具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：

(一)公司的投資者創(chuàng)辦的公司；

(二)由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；

(三)由本制度第五條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的或擔(dān)任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；

(四)公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。

第四條

具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：

(一)公司的投資者；

(二)公司的董事長；

(三)本制度第四條第(一)項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；

(四)本條第(一)、(二)項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿

周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；

(五)公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司及其利益傾斜的自然人。

第五條

具有以下情形之一的法人或自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人：

(一)因與公司的關(guān)聯(lián)人簽署協(xié)議或作出安排，在協(xié)議或安排生效后，或在未來十二個月內(nèi)，具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的；

(二)過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第四條或第五條規(guī)定情形之一的。

第六條

關(guān)聯(lián)關(guān)系主要是指在財務(wù)和經(jīng)營決策中，有能力對公司直接或間接控制或施加重大影響的方式或途徑，包括但不限于關(guān)聯(lián)人與公司存在的股權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系、管理關(guān)系及商業(yè)利益關(guān)系。

第七條

關(guān)聯(lián)關(guān)系應(yīng)從關(guān)聯(lián)方對公司進(jìn)行控制或影響的具體方式、途徑及程度等方面進(jìn)行實質(zhì)判斷。

第三章

關(guān)聯(lián)交易

第八條

關(guān)聯(lián)交易是指公司與關(guān)聯(lián)方之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，包括但不限于：

(一)購買或銷售原材料、燃料、動力；

(二)購買或銷售產(chǎn)品、商品；

(三)提供或提供勞務(wù)；

(四)委托或受托購買、銷售；

(五)代理；

(六)租賃；

(七)提供財務(wù)資助(包括以現(xiàn)金或?qū)嵨镄问?；

(八)擔(dān)保；

(九)管理方面的合同；

(十)研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；

(十一)許可協(xié)議；

(十二)贈與；

(十三)債務(wù)重組；

(十四)與關(guān)聯(lián)方共同投資；

(十五)根據(jù)國家有關(guān)部門的規(guī)定認(rèn)為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項。

第九條

公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)遵循以下基本原則：

(一)符合誠實信用的原則；

(二)不損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益原則；

(三)關(guān)聯(lián)方如享有公司股東大會表決權(quán)，應(yīng)回避表決；

(四)在投委會對事項進(jìn)行表決時，有任何利害關(guān)系的股東應(yīng)當(dāng)回避；

(五)公司投委會應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利；

第十條

公司應(yīng)采取有效措施，防止關(guān)聯(lián)人以利益輸送方式干預(yù)公司的投資，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。

第十一條

公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)簽訂書面合同或協(xié)議，并遵循平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t。合同或協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。

第十二條

公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。

第四章

關(guān)聯(lián)交易的決策

第十三條

公司與關(guān)聯(lián)方簽署涉及關(guān)聯(lián)交易的合同、協(xié)議或作出其他安排時，應(yīng)當(dāng)采取必要的回避措施：

(一)任何個人只能代表一方簽署協(xié)議；

(二)關(guān)聯(lián)方不得以任何方式干預(yù)公司的決定；

(三)投委會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決，也不得代理其他股東行使表決權(quán)。

1.交易對方；

2.在交易對方任職，或在能直接或間接控制該交易對方的法人單位或者該交易對方能直接或間接控制的法人單位任職的；

3.擁有交易對方的直接或間接控制權(quán)的；

4.交易對方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項的規(guī)定為準(zhǔn))；

5.交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事和高級管理人員的關(guān)系密切的家庭成員(具體范圍以本制度第五條第四項的規(guī)定為準(zhǔn))；

6.公司認(rèn)定的因其他原因使其獨(dú)立的商業(yè)判斷可能受到影響的人士。

(四)股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，具有下列情形之一的股東應(yīng)當(dāng)回避表決：

1.交易對方；

2.擁有交易對方直接或間接控制權(quán)的；

3.被交易對方直接或間接控制的；

4.與交易對方受同一法人或自然人直接或間接控制的；

5.因與交易對方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制或影響的；

6.根據(jù)國家有關(guān)部門規(guī)定認(rèn)定的可能造成公司對其利益傾斜的法人或自然人。

第十四條

公司投委會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，由過半數(shù)的非關(guān)聯(lián)股東出席即可舉行，投委會會議所做決議須經(jīng)非關(guān)聯(lián)股東過半數(shù)通過。

第十五條

出席投委會的非關(guān)聯(lián)股東人數(shù)不足4人的，公司應(yīng)當(dāng)將該交易提交投委會大會審議。

第十六條

當(dāng)出現(xiàn)是否為關(guān)聯(lián)股東的爭議時，由出席投委會會議過半數(shù)股東通過決議決定該股東是否屬關(guān)聯(lián)股東，并決定其是否回避。

第十七條

投委會大會審議有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東不應(yīng)當(dāng)參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入有表決權(quán)股份總數(shù)。

第十八條

關(guān)聯(lián)股東明確表示回避的，由出席股東大會的其他股東對有關(guān)關(guān)聯(lián)交易事項進(jìn)行審議表決，表決結(jié)果與股東大會通過的其他決議具有同等法律效力。

第十九條

當(dāng)出現(xiàn)是否為關(guān)聯(lián)股東的爭議時，由出席股東會議的過半數(shù)股東通過決議決定該股東是否屬關(guān)聯(lián)股東，并決定其是否回避，該決議為終局決定。

第二十條

公司不得直接或間接向任何個人提供借款。

第二十一條

公司為不存在控制關(guān)系的關(guān)聯(lián)方提供擔(dān)保的，不論數(shù)額大小，均應(yīng)當(dāng)在投委會審議通過后提交股東大會審議。

第二十二條

公司與關(guān)聯(lián)方發(fā)生的金額在100萬元至500萬元之間的關(guān)聯(lián)交易由投委會批準(zhǔn)。前款交易金額在500萬元以上的關(guān)聯(lián)交易由股東大會批準(zhǔn)。

第二十三條

公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的金額在500萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)規(guī)模5%以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司股東大會批準(zhǔn)。

第二十四條

不屬于投委會或股東大會批準(zhǔn)范圍內(nèi)的關(guān)聯(lián)交易事項由公司辦公會議批準(zhǔn)，有利害關(guān)系的人士在公司會議上應(yīng)當(dāng)回避表決。

第二十五條

投委會對需股東大會批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的情形明確發(fā)表意見。

第二十六條

投委會對關(guān)聯(lián)交易事項作出決議時，至少需審核下列文件：

(一)關(guān)聯(lián)交易發(fā)生的背景說明；

(二)關(guān)聯(lián)方的主體資格證明(法人營業(yè)執(zhí)照或自然人身份證明)；

(三)與關(guān)聯(lián)交易有關(guān)的協(xié)議、合同或任何其他書面安排；

(四)關(guān)聯(lián)交易對公司和非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的影響說明；

(五)中介機(jī)構(gòu)報告(如有)；

(六)董事會要求的其他材料。

第二十七條

股東大會對關(guān)聯(lián)交易事項作出決議時，除審核第二十六條所列文件外，還需審核公司投委會以決議的形式對需股東大會批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易是否公平、合理，是否存在損害公司和非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益的情形發(fā)表的書面審核意見。

第二十八條

股東大會、投委會、公司辦公會議依據(jù)《公司章程》和議事規(guī)則的規(guī)定，在各自權(quán)限范圍內(nèi)對公司的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行審議和表決，并遵守有關(guān)回避制度的規(guī)定。

第五章

關(guān)聯(lián)交易的管理

第二十九條

需投委會或股東大會批準(zhǔn)的關(guān)聯(lián)交易，原則上應(yīng)獲得投委會或股東大會的事前批準(zhǔn)。

第三十條

如因特殊原因，關(guān)聯(lián)交易未能獲得投委會或股東大會事前批準(zhǔn)既已開始執(zhí)行，公司應(yīng)在獲知有關(guān)事實之日起六十日內(nèi)履行批準(zhǔn)程序，對該等關(guān)聯(lián)交易予以確認(rèn)。

第三十一條

關(guān)聯(lián)交易未按《公司章程》和本制度規(guī)定的程序獲得批準(zhǔn)或確認(rèn)的，不得執(zhí)行；已經(jīng)執(zhí)行但未獲批準(zhǔn)或確認(rèn)的關(guān)聯(lián)交易，公司有權(quán)終止。

第三十二條

公司不得為本制度第二章規(guī)定的任何關(guān)聯(lián)法人或者自然人提供擔(dān)保。

第六章

其他

第三十三條

有關(guān)關(guān)聯(lián)交易決策記錄、決議事項等文件，由投委會秘書負(fù)責(zé)保管，保管期限為十年。

第三十四條

本制度未盡事宜，依照國家有關(guān)法律、法規(guī)、其它規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度與有關(guān)法律、法規(guī)或《公司章程》的有關(guān)規(guī)定不一致的，以有關(guān)法律、法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定為準(zhǔn)。

第三十五條

本制度由公司風(fēng)控合規(guī)部門負(fù)責(zé)解釋。

第三十六條

本制度自發(fā)布之日起實施。

第三十七條

? 私募基金助理工作總結(jié) ?

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甲方，________________乙方，________________

地址，________________地址，________________

電話，________________電話，________________

身份證號碼，________________郵箱，________________

郵箱，

1，甲方委托乙方為其代理操作在公司開立的證券帳戶，戶名，________________帳號，________________初始資金經(jīng)過雙方協(xié)商一致，約定從到為委托期間進(jìn)行股票投資，投資方向全部為股票，權(quán)證，風(fēng)險控制范圍為，帳戶為有償服務(wù)。

2、甲方需為有穩(wěn)定職業(yè)，信譽(yù)好的個人，機(jī)構(gòu)，認(rèn)可投資有風(fēng)險，入市需謹(jǐn)慎，對于確定的風(fēng)險范圍有一定的承受能力，自由選擇一家信譽(yù)好的證券公司開立證券帳戶，能夠提供交易和行情系統(tǒng)。

3、初始投資資金不少于50萬元，甲方需保證資金正當(dāng)合法，中途追加資金另行計算。

4、甲方有義務(wù)對自己的資金密碼保密，股票帳戶的資金安全由甲方所開立帳戶的證券公司負(fù)責(zé)。

5、乙方有獨(dú)立的下單操作權(quán)，甲方不能隨便更改帳戶里面的所有操作項目，不得隨意調(diào)撥委托投資資金(委托資金外部分不包括在內(nèi))，否則視甲方違約，對此產(chǎn)生的一切損失乙方概不負(fù)責(zé)，甲方且必須支付乙方資產(chǎn)管理費(fèi)用1%做為時間補(bǔ)償。

6、對于帳戶中的資金，只有甲方有權(quán)支取，但在合同期間需要與乙方協(xié)商，除非出現(xiàn)合同條款中的自動解約事項。

7、甲方必須將帳戶和交易密碼告訴乙方，不含資金密碼，以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間，可以更改交易密碼，但甲方每月有權(quán)查看帳戶一次。

8、甲方不得將帳戶中的操作信息提供給他人。

9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為，投資需保持代理帳戶的獨(dú)立性，客觀性，公平性。

10、收益分配模式甲方可選擇如下，

1、固定類，收益______%以上部分按照甲方______%乙方______0%。少于______%將不收取費(fèi)用

2、浮動類，當(dāng)風(fēng)險控制在______%以內(nèi)時，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

當(dāng)風(fēng)險控制在______%---______%以內(nèi)時，按照收益10%以上甲方______%，乙方______%。

當(dāng)風(fēng)險控制在______%--______%以內(nèi)時，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

當(dāng)風(fēng)險控制在______%以上時，按照收益______%以上甲方______%，乙方______%。

注，收益都是帳戶原始投入資金的總收益，發(fā)生約定風(fēng)險以外部分，甲方可自行解除和約，且乙方補(bǔ)其風(fēng)險約定差價部分，合同期間總收益低于10%將不分配利潤，每半年收益超過10%以上結(jié)算一次，甲方需在規(guī)定時間內(nèi)將分配利潤存入乙方指定銀行帳戶內(nèi)。

11、由于不可抗力的原因?qū)е碌奶潛p，乙方將不負(fù)責(zé)，參考證監(jiān)會的說明。

12、本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，若發(fā)生爭議時，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議執(zhí)行，并本著本等友好協(xié)商的原則，在無法協(xié)商解決的情況下，雙方依據(jù)民法典，證券法通過當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐俨脠?zhí)行。

甲方，________________乙方，________________

簽字蓋章________________簽字蓋章________________

日期，________________日期，________________

? 私募基金助理工作總結(jié) ?

合同編號：

私募投資基金

基金合同

基金管理人：

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行

目

錄

一、前言.................................................................................................................................1

二、釋義...................................................................................................................................1

三、聲明與承諾.......................................................................................................................2

四、基金的基本情況...............................................................................................................3

五、基金份額的初始銷售.......................................................................................................3

六、基金的備案.....................................................................................錯誤！未定義書簽。

七、基金的申購與贖回.........................................................................錯誤！未定義書簽。

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)...........................................................................................................4

九、基金份額的登記...............................................................................................................7

十、基金的投資.......................................................................................................................8

十一、投資經(jīng)理的指定與變更.............................................................錯誤！未定義書簽。

十二、基金的財產(chǎn)...................................................................................................................9

十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行.................................................................................10

十四、交易及清算交收安排.................................................................錯誤！未定義書簽。

十五、越權(quán)交易.....................................................................................................................13

十六、基金財產(chǎn)的估值和會計核算.....................................................錯誤！未定義書簽。

十七、基金的費(fèi)用與稅收.....................................................................錯誤！未定義書簽。

十八、基金的收益分配(如有)..............................................................................................14

十九、報告義務(wù).....................................................................................................................14

二十、風(fēng)險揭示.....................................................................................................................16 二

十一、基金合同的變更、終止.........................................................................................17 二

十二、清算程序.................................................................................錯誤！未定義書簽。二

十三、違約責(zé)任.................................................................................................................18 二

十四、法律適用和爭議的處理.........................................................................................19 二

十五、基金合同的效力.....................................................................................................20 二

十六、其他事項.................................................................................................................20一、一、訂立本合同的目的、依據(jù)和原則

前言

1、訂立本基金合同（以下或簡稱“本合同”）的目的是為了明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，確保基金規(guī)范運(yùn)作，保護(hù)當(dāng)事人各方的合法權(quán)益。

2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）和其他有關(guān)規(guī)定。

3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護(hù)本合同各方當(dāng)事人的合法權(quán)益。

二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。

基金合同的當(dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。

三、本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集。基金管理人已辦結(jié)登記手續(xù)，并由中國基金業(yè)協(xié)會公示，但公示信息不構(gòu)成對本基金管理人投資管理能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為基金資產(chǎn)安全的保證。

本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作，若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。

二、釋義

在本合同中，除上下文另有規(guī)定外，下列用語應(yīng)當(dāng)具有如下含義：

1、本合同：指基金份額持有人、基金管理人和基金托管人簽署的《 私募投資基金基金合同》及其附件，以及對該合同及附件做出的任何有效變更。

2、基金份額持有人：指簽訂本合同，委托投資本基金初始金額不低于100萬元人民幣，凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位和金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元的個人，或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他合格投資者。

3、基金管理人：指杭州科地資本集團(tuán)有限公司。

4、基金托管人：指中國工商銀行股份有限公司浙江省分行。

5、本基金、基金：指 私募投資基金。

6、投資說明書：指《 私募投資基金投資說明書》，內(nèi)容包括基金概況、基金合同的主要內(nèi)容、基金管理人與基金托管人概況、投資風(fēng)險揭示、初始銷售期間、法律法規(guī)規(guī)定的其他事項等。

7、工作日：基金管理人和基金托管人均辦理相關(guān)業(yè)務(wù)的營業(yè)日。

8、交易日：上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日。

9、開放日：指非基金初始銷售期間，基金管理人辦理基金申購、贖回業(yè)務(wù)的工作日。

10、資金賬戶、托管專戶：指基金托管人根據(jù)有關(guān)規(guī)定為基金財產(chǎn)開立的專門用于清算交收的銀行賬戶。

11、基金財產(chǎn)、委托財產(chǎn)：指基金份額持有人擁有合法處分權(quán)、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的作為本合同標(biāo)的的財產(chǎn)。

12、基金資產(chǎn)總值：指本基金資產(chǎn)擁有的各類有價證券、銀行存款本息及其他資產(chǎn)的價值總和。

13、初始銷售期間：指基金合同及投資說明書中載明的基金初始銷售期限，自基金份額發(fā)售之日起最長不超過1個月。

14、存續(xù)期：指本合同生效至終止之間的期限。

15、不可抗力：指本合同當(dāng)事人不能預(yù)見、不能避免、不能克服的客觀情況。

三、聲明與承諾

（一）基金份額持有人聲明為符合國家有關(guān)規(guī)定的合格投資者，委托財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證委托財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人和基金托管人進(jìn)行委托財產(chǎn)的投資管理和托管業(yè)務(wù)，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人和基金托管人對該委托財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑；基金份額持有人聲明已充分理解本合同全文，了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)，了解有關(guān)法律法規(guī)及所投資基金的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本委托事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求；基金份額持有人承諾其向基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)提供的有關(guān)投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況真實、完整、準(zhǔn)確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導(dǎo)。前述信息資料如發(fā)生任何實質(zhì)性變更，應(yīng)當(dāng)及時書面告知基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)。基金份額持有人承認(rèn)，基金管理人、基金托管人未對委托財產(chǎn)的收益狀

況作出任何承諾或擔(dān)保，本合同約定的業(yè)績比較基準(zhǔn)僅是投資目標(biāo)而不是基金管理人的保證。

（二）基金管理人保證已在簽訂本合同前充分地向基金份額持有人說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時揭示了相關(guān)風(fēng)險；已經(jīng)了解基金份額持有人的風(fēng)險偏好、風(fēng)險認(rèn)知能力和承受能力，對基金份額持有人的財務(wù)狀況進(jìn)行了充分評估。基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)，不保證投資于本基金委托財產(chǎn)的本金不受損失，也不保證最低收益。基金管理人承諾：不得委托基金托管人及其轄屬支行開展任何形式的產(chǎn)品推介，不得在基金托管人轄屬網(wǎng)點(diǎn)以任何形式向客戶推介其產(chǎn)品。

（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。

四、基金的基本情況

（一）基金名稱：

（二）基金的類別：

型。

（三）基金的運(yùn)作方式：

（四）基金的投資目標(biāo)：

（五）基金的存續(xù)期限： 年。

（六）基金的初始資產(chǎn)規(guī)模限制（如有）

本基金成立時委托財產(chǎn)的初始資產(chǎn)凈值不得低于XX萬元人民幣，且不得超過XX億元人民幣。

八、當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)

（一）基金份額持有人

1、基金份額持有人概況

簽署本合同且合同正式生效的投資者即為本合同的基金份額持有人。基金份額持有人的詳細(xì)情況在合同簽署頁列示。

2、基金份額持有人的權(quán)利（1）分享基金財產(chǎn)收益；

（2）參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)；（3）按照本合同的約定申購與贖回基金；

（4）監(jiān)督基金管理人及基金托管人履行投資管理和托管義務(wù)的情況；（5）按照本合同約定的時間和方式獲得基金的運(yùn)作信息資料；

（6）基金設(shè)定為均等份額，除基金合同另有約定外，基金份額持有人持有的每份基金份額具有同等的合法權(quán)益；

（7）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守本合同；

（2）交納購買基金份額的款項及規(guī)定的費(fèi)用；

（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任；

（4）及時、全面、準(zhǔn)確地向基金管理人告知其投資目的、投資偏好、投資限制和風(fēng)險承受能力等基本情況；

（5）向基金管理人或銷售機(jī)構(gòu)提供法律法規(guī)規(guī)定的信息資料及身份證明文件，配合基金管理人或其銷售機(jī)構(gòu)就基金份額持有人風(fēng)險承受能力、反洗錢等事項進(jìn)行的盡職調(diào)查；

（6）不得違反本合同的規(guī)定干涉基金管理人的投資行為；

（7）不得從事任何有損基金及其投資人、基金管理人管理的其他資產(chǎn)及基金托管人托管的其他資產(chǎn)合法權(quán)益的活動；

（8）按照本合同的約定繳納管理費(fèi)、托管費(fèi)、客戶服務(wù)費(fèi)、業(yè)績報酬以及因基金財產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他費(fèi)用；

（9）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（二）基金管理人

1、基金管理人概況 名稱： 住所： 法定代表人： 設(shè)立日期：

批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號： 組織形式： 注冊資本： 存續(xù)期限： 聯(lián)系電話：

2、基金管理人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，獨(dú)立管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)。（2）依照本合同的約定，及時、足額獲得基金管理人報酬。（3）依照有關(guān)規(guī)定行使因基金財產(chǎn)投資所產(chǎn)生的權(quán)利。

（4）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金托管人；對于基金托管人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)當(dāng)及時采取措施制止，并報告中國證監(jiān)會。

（5）自行銷售或者委托有基金銷售資格的機(jī)構(gòu)銷售基金，制定和調(diào)整有關(guān)基金銷售的業(yè)務(wù)規(guī)則，并對銷售機(jī)構(gòu)的銷售行為進(jìn)行必要的監(jiān)督。

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（6）自行擔(dān)任或者委托第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊登記、估值核算及信息披露等業(yè)務(wù)，但基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不因委托而免除。

（7）基金管理人有權(quán)根據(jù)市場情況對本基金的總規(guī)模、單個基金份額持有人首次申購金額、每次申購金額及持有的本基金總金額限制進(jìn)行調(diào)整。

（8）依據(jù)本合同及有關(guān)法律規(guī)定決定基金收益的分配方案；

（9）依照法律法規(guī)為基金的利益對被投資公司行使股東權(quán)利，為基金的利益行使因基金財產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利；

（10）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金管理人的義務(wù)（1）辦理基金的備案手續(xù)。

（2）自本合同生效之日起，按照誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn)。

（3）配備足夠的具有專業(yè)能力的人員進(jìn)行投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營方式管理和運(yùn)作基金財產(chǎn)。

（4）建立健全內(nèi)部風(fēng)險控制、監(jiān)察與稽核、財務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財產(chǎn)與其管理的基金財產(chǎn)、其他委托財產(chǎn)和基金管理人的固有財產(chǎn)相互獨(dú)立，對所管理的不同財產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行投資。

（5）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金管理人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財產(chǎn)。

（6）辦理或者委托經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定可辦理開放式證券投資基金份額登記業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的登記事宜。

（7）按照本合同的約定接受基金份額持有人和基金托管人的監(jiān)督。

（8）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為。

（9）根據(jù)本合同的規(guī)定，編制并向基金份額持有人報送基金財產(chǎn)的投資報告，對報告期內(nèi)基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作等情況做出說明。

（10）根據(jù)本合同的規(guī)定，編制基金業(yè)務(wù)季度及報告。

（11）計算并按照本合同的約定向基金份額持有人報告基金份額凈值。（12）進(jìn)行基金會計核算。

（13）保守商業(yè)秘密，不得泄露基金的投資基金、投資意向等，監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

（14）保存基金業(yè)務(wù)活動的全部會計資料，并妥善保存有關(guān)的合同、協(xié)議、交易記錄及其他相關(guān)資料。

（15）公平對待所管理的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。

（16）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

（三）基金托管人

1、基金托管人概況

名稱：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行 住址：杭州市中河中路150號 授權(quán)代表人：張松財 聯(lián)系人：沈菲

聯(lián)系電話：0571－87336184 傳真：0571－87808186

2、基金托管人的權(quán)利

（1）按照本合同的約定，及時、足額獲得資產(chǎn)托管費(fèi)。

（2）根據(jù)本合同及其他有關(guān)規(guī)定，監(jiān)督基金管理人對基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作，對于基金管理人違反本合同或有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的行為，對基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人的利益造成重大損失的情形，有權(quán)報告中國證監(jiān)會并采取必要措施。

（3）按照本合同的約定，依法保管基金財產(chǎn)。

（4）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他權(quán)利。

3、基金托管人的義務(wù)（1）安全保管基金財產(chǎn)。

（2）設(shè)立專門的資產(chǎn)托管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)財產(chǎn)托管事宜。

（3）對所托管的不同基金財產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財產(chǎn)的完整與獨(dú)立。（4）除依據(jù)法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得為基金托管人及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財產(chǎn)。

（5）按規(guī)定開設(shè)和注銷基金的資金賬戶、證券賬戶和期貨賬戶等投資所需賬戶。（6）復(fù)核基金份額凈值。

（7）按照本合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜。（8）按照法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，保存本基金業(yè)務(wù)活動有關(guān)的合同、協(xié)議、憑證等文件資料。

（9）公平對待所托管的不同財產(chǎn)，不得從事任何有損基金財產(chǎn)及其他當(dāng)事人利益的活動。

（10）保守商業(yè)秘密。除法律法規(guī)、本合同及其他有關(guān)規(guī)定另有要求外，不得向他人泄露。

（11）根據(jù)法律法規(guī)及本合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。（12）國家有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)及本合同規(guī)定的其他義務(wù)。

九、基金份額的登記

（一）本基金份額的注冊登記業(yè)務(wù)指本基金的登記、存管、清算和交收業(yè)務(wù)，具體內(nèi)容包括基金份額持有人賬戶管理、份額注冊登記、清算及交易確認(rèn)、收益分配、建立并保管基金客戶資料表等。

（二）本基金的注冊登記業(yè)務(wù)由基金管理人或基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)辦理。基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理本基金注冊登記業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與有關(guān)機(jī)構(gòu)簽訂委托代理協(xié)議，并列明代為辦理基金份額登記機(jī)構(gòu)的權(quán)限和職責(zé)。

（三）注冊登記機(jī)構(gòu)履行如下職責(zé)：

1、建立和保管基金份額持有人賬戶資料、交易資料、基金客戶資料表等，并將客戶資料表提供給基金管理人。

2、配備足夠的專業(yè)人員辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。

3、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定的條件辦理本基金的注冊登記業(yè)務(wù)。

4、嚴(yán)格按照法律法規(guī)和本基金合同規(guī)定計算業(yè)績報酬，并提供交易信息和計算過程明細(xì)給基金管理人。

5、接受基金管理人的監(jiān)督。

6、保持基金客戶資料表及相關(guān)的申購與贖回等業(yè)務(wù)記錄15年以上。

7、對基金份額持有人的賬戶信息負(fù)有保密義務(wù)，因違反該保密義務(wù)對基金份額持有人或基金帶來的損失，須承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。

8、按本基金合同，為基金份額持有人提供基金收益分配等其他必要的服務(wù)。

9、在法律法規(guī)允許的范圍內(nèi)，制定和調(diào)整注冊登記業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則。

10、法律法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。

（四）注冊登記機(jī)構(gòu)履行上述職責(zé)后，有權(quán)取得注冊登記費(fèi)。

十、基金的投資

（一）投資目標(biāo)：

（二）投資范圍：

（三）投資策略：

（四）投資限制

本基金財產(chǎn)的投資組合應(yīng)遵循以下限制：

2、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定的其他投資限制。

由于包括但不限于證券、期貨市場波動、上市公司合并、組合規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y比例不符合本合同約定的投資限制或投資禁止政策，為被動超標(biāo)。發(fā)生上述情形時，基金管理人應(yīng)在發(fā)生不符合法律法規(guī)或投資政策之日起的X個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以滿足法律法規(guī)及投資政策的要求。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

（六）投資禁止行為

本基金財產(chǎn)禁止從事下列行為：

1、承銷證券；

2、向他人貸款或提供擔(dān)保；

3、從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資；

4、從事內(nèi)幕交易、操縱證券價格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動；

5、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會以及本合同規(guī)定禁止從事的其他行為。

（七）業(yè)績比較基準(zhǔn)（如有）

（八）風(fēng)險收益特征 高風(fēng)險、高收益(九)投資政策的變更

經(jīng)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可對投資政策進(jìn)行變更，變更投資政策應(yīng)以書面形式做出。投資政策變更應(yīng)為調(diào)整投資組合留出必要的時間。

十二、基金的財產(chǎn)

（一）基金財產(chǎn)的保管與處分

1、基金財產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)。基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)。基金托管人對實際交付并控制下的基金財產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)，對于證券登記機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司或結(jié)算機(jī)構(gòu)等非基金托管人保管的財產(chǎn)不承擔(dān)責(zé)任。

2、除本款第3項規(guī)定的情形外，基金管理人、基金托管人因基金財產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財產(chǎn)和收益歸入基金財產(chǎn)。

3、基金管理人、基金托管人可以按照本合同的約定收取管理費(fèi)、托管費(fèi)以及本合同約定的其他費(fèi)用。基金管理人、基金托管人以其固有財產(chǎn)承擔(dān)法律責(zé)任，其債權(quán)人不得對基金

財產(chǎn)行使請求凍結(jié)、扣押和其他權(quán)利。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的，基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)。

4、基金財產(chǎn)產(chǎn)生的債權(quán)不得與不屬于基金財產(chǎn)本身的債務(wù)相互抵銷。非因基金財產(chǎn)本身承擔(dān)的債務(wù)，基金管理人、基金托管人不得主張其債權(quán)人對基金財產(chǎn)強(qiáng)制執(zhí)行。上述債權(quán)人對基金財產(chǎn)主張權(quán)利時，基金管理人、基金托管人應(yīng)明確告知基金財產(chǎn)的獨(dú)立性。

（二）基金財產(chǎn)相關(guān)賬戶的開立和管理

基金托管人按照規(guī)定開立基金財產(chǎn)的資金賬戶，基金管理人應(yīng)給予必要的配合，并提供所需資料。基金管理人按照規(guī)定開立本基金的證券賬戶、期貨賬戶等投資所需賬戶，證券賬戶和期貨賬戶的持有人名稱應(yīng)當(dāng)符合證券、期貨登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。

委托財產(chǎn)存放于基金托管人開立的資金賬戶中的存款利率適用托管人公布的銀行活期存款利率。

十三、投資指令的發(fā)送、確認(rèn)與執(zhí)行

（一）交易清算授權(quán)

基金管理人應(yīng)向基金托管人提供預(yù)留印鑒和有權(quán)人（“授權(quán)人”）簽字樣本，事先書面通知（以下稱“授權(quán)通知”）基金托管人有權(quán)發(fā)送投資指令的人員名單（“被授權(quán)人”）。授權(quán)通知中應(yīng)包括被授權(quán)人的名單、權(quán)限、電話、傳真、預(yù)留印鑒和簽字樣本，并注明相應(yīng)的交易權(quán)限，規(guī)定基金管理人向基金托管人發(fā)送指令時基金托管人確認(rèn)有權(quán)發(fā)送人員身份的方法。授權(quán)通知由授權(quán)人簽字并蓋章。基金托管人在收到授權(quán)通知當(dāng)日向基金管理人確認(rèn)。授權(quán)通知須載明授權(quán)生效日期。授權(quán)通知自通知載明的生效日期開始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效。基金管理人和基金托管人對授權(quán)文件負(fù)有保密義務(wù)，其內(nèi)容不得向相關(guān)人員以外的任何人泄露。

（二）投資指令的內(nèi)容

投資指令是在管理基金財產(chǎn)時，基金管理人向基金托管人發(fā)出的資金劃撥及其他款項支付的指令。基金管理人發(fā)給基金托管人的指令應(yīng)寫明款項事由、到賬時間、金額、收、付款賬戶信息等，加蓋預(yù)留印鑒并有被授權(quán)人簽字或簽章。本基金財產(chǎn)進(jìn)行的證券交易所內(nèi)的證券投資不需要基金管理人發(fā)送投資指令，基金托管人以中登公司發(fā)送的交收指令進(jìn)行處理。

（三）投資指令的發(fā)送、確認(rèn)和執(zhí)行的時間和程序

指令由“授權(quán)通知”確定的被授權(quán)人代表基金管理人用網(wǎng)銀、電子直連劃款指令或其他

基金托管人和基金管理人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)送，并以傳真作為應(yīng)急方式備用。基金管理人有義務(wù)在發(fā)送指令后與托管人以錄音電話的方式進(jìn)行確認(rèn)。網(wǎng)銀或電子直連劃款指令以指令達(dá)到基金托管人的托管系統(tǒng)中視為到達(dá)，傳真以獲得收件人（基金托管人）確認(rèn)該指令已成功接收之時視為送達(dá)。因基金管理人未能及時與基金托管人進(jìn)行指令確認(rèn)，致使資金未能及時到賬所造成的損失，基金托管人不承擔(dān)責(zé)任。基金托管人依照“授權(quán)通知”規(guī)定的方法確認(rèn)指令有效后，方可執(zhí)行指令。

對于被授權(quán)人依照“授權(quán)通知”發(fā)出的指令，基金管理人不得否認(rèn)其效力。基金管理人應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權(quán)限和交易權(quán)限內(nèi)發(fā)送劃款指令，發(fā)送人應(yīng)按照其授權(quán)權(quán)限發(fā)送劃款指令。基金管理人在發(fā)送指令時，應(yīng)為基金托管人留出執(zhí)行指令所必需的時間，一般為2小時。由基金管理人原因造成的指令傳輸不及時、未能留出足夠劃款所需時間，致使資金未能及時到賬所造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

基金托管人收到基金管理人發(fā)送的指令后，應(yīng)對劃款指令進(jìn)行形式審查，驗證指令的要素是否齊全、對紙質(zhì)傳真指令審核印鑒和簽名是否和預(yù)留印鑒和簽名樣本相符，復(fù)核無誤后依據(jù)本合同約定在規(guī)定期限內(nèi)及時執(zhí)行，不得延誤。若存在異議或不符，基金托管人立即與基金管理人指定人員進(jìn)行電話聯(lián)系和溝通，并要求基金管理人重新發(fā)送經(jīng)修改的指令。基金托管人可以要求基金管理人傳真提供相關(guān)交易憑證、合同或其他有效會計資料，以確保基金托管人有足夠的資料來判斷指令的有效性。

基金管理人向基金托管人下達(dá)指令時，應(yīng)確保本基金銀行賬戶有足夠的資金余額，對基金管理人在沒有充足資金的情況下向基金托管人發(fā)出的指令，資產(chǎn)托管有權(quán)拒絕執(zhí)行，并立即通知基金管理人，基金托管人不承擔(dān)因為不執(zhí)行該指令而造成的損失。

基金管理人應(yīng)將銀行間同業(yè)拆借中心的成交通知單加蓋印章后傳真給基金托管人。在本基金財產(chǎn)申購/認(rèn)購開放式基金時，基金管理人應(yīng)在向基金托管人提交劃款指令的同時將經(jīng)有效簽章的基金申購/認(rèn)購申請書以傳真形式送達(dá)基金托管人。

（四）基金托管人依照法律法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序

基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人發(fā)送的指令違反《基金法》、本合同或其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定時，不予執(zhí)行，并應(yīng)及時以書面形式通知基金管理人糾正，基金管理人收到通知后應(yīng)及時核對，并以書面形式對基金托管人發(fā)出回函確認(rèn)，由此造成的損失由基金管理人承擔(dān)。

（五）基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序

基金管理人發(fā)送錯誤指令的情形包括指令發(fā)送人員無權(quán)或超越權(quán)限發(fā)送指令及交割信息錯誤，指令中重要信息模糊不清或指令要素不全等。基金托管人在履行監(jiān)督職能時，發(fā)現(xiàn)

基金管理人的指令錯誤時，有權(quán)拒絕執(zhí)行，并及時通知基金管理人改正。

（六）基金管理人撤回指令的處理程序

基金管理人撤回已發(fā)送至基金托管人的有效指令，須向基金托管人傳真加蓋印章的書面說明函并電話確認(rèn)，基金托管人收到說明函并得到確認(rèn)后，將撤回指令作廢；如果基金托管人在收到說明函并得到確認(rèn)時該指令已執(zhí)行，則基金托管人不承擔(dān)因為執(zhí)行該指令而造成損失的責(zé)任。

（七）更換被授權(quán)人的程序

基金管理人撤換被授權(quán)人員或改變被授權(quán)人員的權(quán)限，必須提前至少一個交易日，使用傳真方式或其他基金管理人和基金托管人認(rèn)可的方式向基金托管人發(fā)出由授權(quán)人簽字和蓋章的被授權(quán)人變更通知，并提供新被授權(quán)人簽字樣本，同時電話通知基金托管人，基金托管人收到變更通知當(dāng)日通過電話向基金管理人確認(rèn)。被授權(quán)人變更通知須載明新授權(quán)生效日期。被授權(quán)人變更通知，自通知載明的生效時間開始生效。基金托管人收到通知的日期晚于通知載明的生效日期的，則通知自基金托管人收到該通知時生效。基金管理人在電話告知后三日內(nèi)將被授權(quán)人變更通知的正本送交基金托管人。正本與傳真件內(nèi)容不一致的，相關(guān)損失由基金管理人承擔(dān)。被授權(quán)人變更通知生效后，對于已被撤換的人員無權(quán)發(fā)送的指令，或被授權(quán)人員超權(quán)限發(fā)送的指令，基金管理人不承擔(dān)責(zé)任。

（八）投資指令的保管

投資指令若以傳真形式發(fā)出，則正本由基金管理人保管，基金托管人保管指令傳真件。當(dāng)兩者不一致時，以基金托管人收到的投資指令傳真件為準(zhǔn)。

（九）相關(guān)責(zé)任

基金托管人正確執(zhí)行基金管理人符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令，基金財產(chǎn)發(fā)生損失的，基金托管人不承擔(dān)任何形式的責(zé)任。在正常業(yè)務(wù)受理渠道和指令規(guī)定的時間內(nèi)，因基金托管人過錯未能及時或正確執(zhí)行符合本合同規(guī)定、合法合規(guī)的劃款指令而導(dǎo)致基金財產(chǎn)受損的，基金托管人應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，但銀行托管專戶余額不足或基金托管人如遇到不可抗力的情況除外。

如果基金管理人的劃款指令存在事實上未經(jīng)授權(quán)、欺詐、偽造或未能按時提供劃款指令人員的預(yù)留印鑒和簽字樣本等非基金托管人過錯造成的情形，只要基金托管人根據(jù)本合同相關(guān)規(guī)定驗證有關(guān)印鑒與簽名無誤，基金托管人不承擔(dān)因正確執(zhí)行有關(guān)指令而給基金管理人或基金財產(chǎn)或任何第三人帶來的損失，全部責(zé)任由基金管理人承擔(dān)，但基金托管人未盡審核義務(wù)執(zhí)行劃款指令而造成損失的情況除外。

十五、越權(quán)交易

（一）越權(quán)交易的界定

越權(quán)交易是指基金管理人違反有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及違反或超出本合同項下基金份額持有人的授權(quán)而進(jìn)行的投資交易行為，包括：

1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為。

2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為。

基金管理人應(yīng)在有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定的權(quán)限內(nèi)運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行投資管理，不得違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同的約定，超越權(quán)限管理、從事證券投資。

（二）越權(quán)交易的處理程序

1、違反有關(guān)法律法規(guī)和本合同規(guī)定進(jìn)行的投資交易行為

基金托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律法規(guī)的規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人并有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。

基金托管人對于承諾監(jiān)督的越權(quán)交易中，發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他規(guī)定，或者違反本合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人并有權(quán)及時報告中國證監(jiān)會。

基金管理人應(yīng)向基金份額持有人和基金托管人主動報告越權(quán)交易。在限期內(nèi)，基金份額持有人和基金托管人有權(quán)隨時對通知事項進(jìn)行復(fù)查，督促基金管理人改正。基金管理人對基金份額持有人和基金托管人通知的越權(quán)事項未能在限期內(nèi)糾正的，基金托管人應(yīng)報告中國證監(jiān)會。

2、法律法規(guī)禁止的超買、超賣行為

基金托管人在行使監(jiān)督職能時，如果發(fā)現(xiàn)基金財產(chǎn)投資證券過程中出現(xiàn)超買或超賣現(xiàn)象，應(yīng)立即提醒基金管理人，由基金管理人負(fù)責(zé)解決，由此給基金托管人及基金財產(chǎn)造成的損失由基金管理人承擔(dān)。如果因非基金托管人的過錯發(fā)生超買行為，基金管理人必須于T+1日上午10：00前完成融資,確保完成清算交收。

3、因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素致使基金投資不符合投資比例的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在【 】個交易日內(nèi)調(diào)整完畢。

4、越權(quán)交易所發(fā)生的損失及相關(guān)交易費(fèi)用由基金管理人負(fù)擔(dān)，所發(fā)生的收益歸本基金

財產(chǎn)所有。

（三）基金托管人對基金管理人的投資監(jiān)督

1、基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)。基金托管人根據(jù)本合同有關(guān)基金財產(chǎn)投資政策的約定，承諾對本基金如下投資事項進(jìn)行監(jiān)督：

（1）對投資范圍的監(jiān)督：

（2）對投資限制的監(jiān)督：

（3）對投資禁止行為的監(jiān)督：

2、基金托管人對基金管理人的投資監(jiān)督和檢查自本合同生效之日起開始。

3、管理人指定投資監(jiān)督事項的聯(lián)系人： 電話： 傳真： 郵箱： ；如需更換，需提前書面通知托管人。

十八、基金的收益分配

十九、報告義務(wù)

（一）基金的備案

基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后的次日報證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

（二）向基金份額持有人提供的報告

1、基金管理人向基金份額持有人提供的報告種類、內(nèi)容和提供時間（1）凈值報告

基金管理人每（日/周/月）將經(jīng)基金托管人復(fù)核的（前一交易日/上周最后一個交易日/上月最后一個交易日）的基金財產(chǎn)凈值以各方認(rèn)可的形式提交基金份額持有人。

（2）臨時報告

發(fā)生本合同約定的、可能影響基金份額持有人利益的重大事項時，基金管理人、基金托管人應(yīng)按照法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，及時進(jìn)行報告。

前款所稱重大事件，是指可能對基金份額持有人權(quán)益或者基金份額的價格產(chǎn)生重大影響 的下列事件。

①投資經(jīng)理發(fā)生變動。

②涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。

③基金管理人、基金托管人托管業(yè)務(wù)部門與本合同項下基金財產(chǎn)相關(guān)的行為受到監(jiān)管部門的調(diào)查。

④基金管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰，基金托管人的托管業(yè)務(wù)或托管業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰。

⑤法律法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

2、向基金份額持有人提供報告及基金份額持有人信息查詢的方式

基金管理人、基金托管人應(yīng)當(dāng)保證基金份額持有人能夠按照基金合同約定的時間和方式查詢基金財產(chǎn)的投資運(yùn)作、托管等情況。

基金管理人向基金份額持有人提供的報告，將嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定通過以下至少一種方式進(jìn)行。

（1）基金管理人網(wǎng)站

《基金合同》、《投資說明書》、定期報告、臨時報告等有關(guān)本基金的信息將在基金管理人網(wǎng)站上披露，基金份額持有人可隨時查閱。

基金管理人網(wǎng)站：（2）郵寄服務(wù)

基金管理人或代理銷售機(jī)構(gòu)向基金份額持有人郵寄定期報告、臨時報告等有關(guān)本基金的信息。基金份額持有人在開戶合約書上填寫的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更，基金份額持有人應(yīng)當(dāng)及時通知基金管理人。

（3）傳真或電子郵件

如基金份額持有人留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的，基金管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知基金份額持有人。

（二）向監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的報告

1、基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

2、本基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告：

（1）基金合同發(fā)生重大變化；

（2）投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定；（3）基金發(fā)生清盤或清算；

（4）私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

（5）對基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

3、法律法規(guī)、中國證監(jiān)會、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他事項。

二十、風(fēng)險揭示

基金投資可能面臨下列各項風(fēng)險，包括但不限于：

（一）市場風(fēng)險

證券市場價格因受各種因素的影響而引起的波動，將使基金資產(chǎn)面臨潛在的風(fēng)險。市場風(fēng)險可以分為股票投資風(fēng)險和債券投資風(fēng)險。

1、股票投資風(fēng)險主要包括：

（1）國家貨幣政策、財政政策、產(chǎn)業(yè)政策等的變化對證券市場產(chǎn)生一定的影響，導(dǎo)致市場價格水平波動的風(fēng)險。

（2）宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行周期性波動，對股票市場的收益水平產(chǎn)生影響的風(fēng)險。

（3）上市公司的經(jīng)營狀況受多種因素影響，如市場、技術(shù)、競爭、管理、財務(wù)等都會導(dǎo)致公司盈利發(fā)生變化，從而導(dǎo)致股票價格變動的風(fēng)險。

2、債券投資風(fēng)險主要包括：

（1）市場平均利率水平變化導(dǎo)致債券價格變化的風(fēng)險。

（2）債券市場不同期限、不同類屬債券之間的利差變動導(dǎo)致相應(yīng)期限和類屬債券價格變化的風(fēng)險。

（3）債券之發(fā)行人出現(xiàn)違約、拒絕支付到期本息，或由于債券發(fā)行人信用質(zhì)量降低導(dǎo)致債券價格下降的風(fēng)險。

（二）管理風(fēng)險

在實際操作過程中，基金管理人可能限于知識、技術(shù)、經(jīng)驗等因素而影響其對相關(guān)信息、經(jīng)濟(jì)形勢和證券價格走勢的判斷，其精選出的投資品種的業(yè)績表現(xiàn)不一定持續(xù)優(yōu)于其他投資品種。

（三）流動性風(fēng)險

在市場或個股流動性不足的情況下，基金管理人可能無法迅速、低成本地調(diào)整投資基金，從而對基金收益造成不利影響。

在基金份額持有人提出追加或減少基金財產(chǎn)時，可能存在現(xiàn)金不足的風(fēng)險和現(xiàn)金過多帶來的收益下降風(fēng)險。

（四）信用風(fēng)險

本基金交易對手方發(fā)生交易違約或者基金持倉債券的發(fā)行人拒絕支付債券本息，導(dǎo)致基金財產(chǎn)損失。

（五）股指期貨投資風(fēng)險（如有）

（六）特定的投資方法及基金財產(chǎn)所投資的特定投資對象可能引起的特定風(fēng)險 本基金采取的投資策略可能存在使基金收益不能達(dá)到投資目標(biāo)或者本金損失的風(fēng)險。

（七）操作或技術(shù)風(fēng)險

相關(guān)當(dāng)事人在業(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)操作過程中，因內(nèi)部控制存在缺陷或者人為因素造成操作失誤或違反操作規(guī)程等引致的風(fēng)險，例如，越權(quán)違規(guī)交易、會計部門欺詐、交易錯誤、IT系統(tǒng)故障等風(fēng)險。

在基金的各種交易行為或者后臺運(yùn)作中，可能因為技術(shù)系統(tǒng)的故障或者差錯而影響交易的正常進(jìn)行或者導(dǎo)致投資者的利益受到影響。這種技術(shù)風(fēng)險可能來自基金管理公司、注冊登記機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券注冊登記機(jī)構(gòu)等。

（八）其他風(fēng)險

戰(zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力因素的出現(xiàn)，將會嚴(yán)重影響證券市場的運(yùn)行，可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。金融市場危機(jī)、行業(yè)競爭、代理機(jī)構(gòu)違約等超出基金管理人自身直接控制能力之外的風(fēng)險，可能導(dǎo)致基金份額持有人利益受損。

二十一、基金合同的變更、終止

（一）全體基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可對本合同內(nèi)容進(jìn)行變更，但下列基金管理人有權(quán)單獨(dú)變更合同內(nèi)容的情形除外：

1、投資經(jīng)理的變更。

2、基金認(rèn)購、申購、贖回的時間、業(yè)務(wù)規(guī)則等變更。

其他對基金份額持有人利益無實質(zhì)性不利影響情形的變更，或法律法規(guī)或中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定發(fā)生變化需要對本合同進(jìn)行變更的，基金管理人可與基金托管人協(xié)商后修改基金合

同，并由基金管理人按照本合同的約定向基金份額持有人披露變更的具體內(nèi)容。

（二）基金合同需要展期的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同期限屆滿1個月前，按照基金合同約定的方式取得基金托管人和代表基金份額2/3以上的基金份額持有人同意。基金合同展期的，基金管理人應(yīng)當(dāng)按照基金合同約定的方式通知基金份額持有人，并對不同意展期的基金份額持有人的退出事宜作出公平、合理的安排。

（三）對基金合同任何形式的變更、補(bǔ)充，基金管理人應(yīng)當(dāng)在變更或補(bǔ)充發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國基金業(yè)協(xié)會報告。

（四）基金合同終止的情形包括下列事項：

1、基金合同存續(xù)期限屆滿而未延期的。

2、基金合同的委托人少于2人的。

3、基金管理人被依法取消私募基金管理人資格的。

4、基金管理人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。

5、基金托管人依法解散、被依法撤銷或被依法宣告破產(chǎn)的。

6、經(jīng)全體委托人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致決定終止的。

7、法律法規(guī)和本合同規(guī)定的其他情形。

二十三、違約責(zé)任

（一）當(dāng)事人違反本合同，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，給合同其他當(dāng)事人造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；如屬本合同當(dāng)事人雙方或多方當(dāng)事人的違約，根據(jù)實際情況，由違約方分別承擔(dān)各自應(yīng)負(fù)的違約責(zé)任；因共同行為給其他當(dāng)事人造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。但是發(fā)生下列情況，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)免責(zé)：

1、基金管理人和/或基金托管人按照中國證監(jiān)會的規(guī)定或當(dāng)時有效的法律法規(guī)的作為或不作為而造成的損失等。

2、在沒有故意或重大過失的情況下，基金管理人由于按照本合同規(guī)定的投資原則而行使或不行使其投資權(quán)而造成的損失等。

3、在沒有故意或重大過失的情況下，基金托管人由于按照本合同的約定而行使或不行使其托管人的職責(zé)所造成的損失等。

4、不可抗力。

（二）基金份額持有人主動在非開放日要求贖回基金的，屬于違約贖回。

1、違約贖回的認(rèn)定。

基金份額持有人在合同約定的開放日之外的日期或時間主動提出贖回申請的，視為違約贖回。

2、違約贖回的處理。

（1）違約贖回的方式、金額限制、費(fèi)用等。參照本合同“基金的申購與贖回”、“基金的費(fèi)用與稅收”等條款的約定。

（2）違約贖回的程序。基金份額持有人違約贖回的，需向基金管理人、基金托管人提供書面贖回申請文件，由本基金注冊登記機(jī)構(gòu)直接辦理違約贖回申請。基金份額持有人在工作日15:00前提交贖回申請文件的，注冊登記機(jī)構(gòu)在收到符合要求的申請文件當(dāng)日受理贖回申請，基金份額持有人在工作日15:00后及非工作日提交贖回申請文件的，注冊登記機(jī)構(gòu)視為基金份額持有人在下一個工作日提交的申請文件。

（3）違約贖回的價格。違約贖回份額凈值為違約贖回當(dāng)日計算得出的基金份額凈值。（4）違約贖回費(fèi)用。基金份額持有人違約贖回的，應(yīng)支付贖回金額（扣除管理費(fèi)、托管費(fèi)、客戶服務(wù)費(fèi)后的實際贖回金額）的 %作為違約贖回費(fèi)用，違約贖回費(fèi)用全額歸入基金財產(chǎn)。

（三）在發(fā)生一方或多方違約的情況下，在最大限度地保護(hù)基金份額持有人利益的前提下，本合同能夠繼續(xù)履行的應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行。非違約方當(dāng)事人在職責(zé)范圍內(nèi)有義務(wù)及時采取必要的措施，防止損失的擴(kuò)大。沒有采取適當(dāng)措施致使損失進(jìn)一步擴(kuò)大的，不得就擴(kuò)大的損失要求賠償。非違約方因防止損失擴(kuò)大而支出的合理費(fèi)用由違約方承擔(dān)。

（四）一方依據(jù)本合同向另一方賠償?shù)膿p失，僅限于直接損失。

二十四、法律適用和爭議的處理

有關(guān)本合同的簽署和履行而產(chǎn)生的任何爭議及對本合同項下條款的解釋，均適用中華人民共和國法律法規(guī)（為本合同之目的，在此不包括香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)法律法規(guī)），并按其解釋。

各方當(dāng)事人同意，因本合同而產(chǎn)生的或與本合同有關(guān)的一切爭議，合同當(dāng)事人應(yīng)盡量通過協(xié)商、調(diào)解途徑解決。經(jīng)友好協(xié)商未能解決的，應(yīng)提交杭州金融仲裁院根據(jù)該院當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為杭州，仲裁裁決是終局性的并對各方當(dāng)事人具有約束力，仲裁費(fèi)由敗訴方承擔(dān)。

爭議處理期間，合同當(dāng)事人應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

二十五、基金合同的效力

（一）基金合同是約定合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件。基金份額持有人為法人的，本合同自基金份額持有人、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及各方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽章或蓋章之日起成立；基金份額持有人為自然人的，本合同自基金份額持有人本人簽章或授權(quán)的代理人簽章、基金管理人和基金托管人加蓋公章以及雙方法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代表簽章之日起成立。

（二）本合同自向證券投資基金業(yè)協(xié)會備案且在基金管理人公告基金成立之日起生效。但是根據(jù)本合同約定各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在本合同生效前履行的權(quán)利義務(wù)，亦應(yīng)按本合同約定執(zhí)行。

（三）本合同自生效之日起對基金份額持有人、基金管理人、基金托管人具有同等的法律約束力。

（四）本合同有效期 年。但至本合同終止日，任何一方在本合同項下的義務(wù)尚未履行完畢的，則本合同有效期自動延期至各方義務(wù)完全履行完畢之日止。

二十六、其他事項

本合同如有未盡事宜，由合同當(dāng)事人各方按有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)定協(xié)商解決。

本合同一式伍份，基金份額持有人執(zhí)壹份，基金管理人執(zhí)貳份，基金托管人執(zhí)貳份，每份具有同等的法律效力。

（以下無正文）20

（請基金份額持有人務(wù)必確保填寫的資料正確有效，如因填寫錯誤導(dǎo)致的任何損失，基金管理人和基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任）

委托人請?zhí)顚懀?/p>

（一）基金份額持有人

1、自然人

姓名： 證件名稱：身份證□、軍官證□、護(hù)照□

證件號碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□□

2、法人或其他組織 名稱： 營業(yè)執(zhí)照號碼： 組織機(jī)構(gòu)代碼證號碼：

法定代表人/負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人：

聯(lián)系地址： 郵編：

聯(lián)系電話： 聯(lián)系人：

（二）基金份額持有人認(rèn)購金額

人民幣 元整（￥）

（三）基金份額持有人賬戶

基金份額持有人認(rèn)購、申購基金的劃出賬戶與贖回基金的劃入賬戶，必須為以基金份額持有人名義開立的同一個賬戶。特殊情況導(dǎo)致認(rèn)購、申購與贖回基金的賬戶名稱不一致時，基金份額持有人應(yīng)出具符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的書面說明并提供相關(guān)證明。賬戶信息如下：

賬戶名稱： 賬號： 開戶銀行名稱：

（本頁無正文，為 私募證券投資基金合同簽署頁。）

基金份額持有人：

自然人（簽字）： 或 法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

簽署日期： 年 月 日 簽署日期： 年 月 日

基金管理人： 公司

法定代表人或授權(quán)代理人：

簽署日期： 年 月 日

基金托管人：中國工商銀行股份有限公司浙江省分行

負(fù)責(zé)人或授權(quán)代理人：

簽署日期： 年 月 日

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