公司內(nèi)部勞動規(guī)章制度|公司內(nèi)部勞動規(guī)章制度(經(jīng)典15篇)

發(fā)表時間：2017-05-21

公司內(nèi)部勞動規(guī)章制度(經(jīng)典15篇)。

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為加強材料物資的計劃申報、驗收入庫、領(lǐng)用出庫等管理工作，保障工程進度和質(zhì)量，特制定本制度。

一、計劃申報

1、按時按需定期向上級公司提出物資需求計劃。執(zhí)行上級公司制定的周、月、季度材料上報計劃。

2、對臨時急需的材料要及時上報領(lǐng)導(dǎo)審批，保證工程的順利進行。

二、材料驗收入庫管理

1、材料物資運送至倉庫時，交驗人要當面點清數(shù)量并檢查質(zhì)量，辦理交驗手續(xù)。入庫后要及時登記保管帳。

2、驗收人、保管員要按實際驗收結(jié)果的數(shù)量出具驗收證明，填寫入庫單。入庫單要填寫名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量、單價、金額。

3、入庫材料物資要進行分類管理。

4、入庫材料物資要做好防火、防銹、防水、防霉、防變形、防盜等防護工作。

5、臨時存放的材料物資，保管員應(yīng)當指定專門地點存放，并出具臨時存放物資手續(xù)，即開具暫存物資入庫單，及時督促交物人進行妥善處理。驗收不合格需要調(diào)換的物資視同臨時存放物資管理。

6、對因材料物資入庫把關(guān)不嚴、倉庫管理不善等造成的公司損失要追究倉庫保管員的責任。

三、出庫管理

1、保管員必須根據(jù)出庫單辦理材料物資的出庫，按出庫單標明的品名、規(guī)格型號和數(shù)量交付實物。

2、領(lǐng)料人必須在出庫單上簽字。

四、物資調(diào)撥

1、公司有多余物資時，要及時上報上級公司，按情況處理。

2、臨時借用物資的要出具手續(xù)，并由雙方公司的物資人員辦理。

五、物資使用管理

建立設(shè)備工具使用臺賬，記錄存放地點、使用人責任人、維修情況等，有保管責任人記錄。對不能使用的或者不再需用的設(shè)備工具，應(yīng)當交回公司倉庫。

六、材料盤點

1、實行一月一盤點制度。盤點人要兩人以上。

2、年中、終要實行大的盤點。盤點表要存檔。

3、及時做好盤盈、盤虧、毀損等情況的等記，并查明原因，上報公司領(lǐng)導(dǎo)，妥善處理。

七、本規(guī)定自xxx年x月x日起執(zhí)行。

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第一章、總則

第一條、為規(guī)范本企業(yè)和職工的行為，維護企業(yè)和職工雙方的合法權(quán)益，根據(jù)勞動法、勞動民法典及其配套法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)的實際情況，制定本規(guī)章制度。

第二條、本規(guī)章制度適用于企業(yè)和全體職工，職工包括管理人員、技術(shù)人員和普通職工；對特殊職位的職工另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第三條、職工享有取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護等勞動權(quán)利，同時應(yīng)當履行完成本職工作、遵守企業(yè)規(guī)章制度和職業(yè)道德等勞動義務(wù)。

第四條、企業(yè)負有支付職工勞動報酬、為職工提供勞動和生產(chǎn)條件、保護職工合法勞動權(quán)益等義務(wù)，同時享有生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)、用工自主權(quán)、工資獎金分配權(quán)、依法制定規(guī)章制度權(quán)等權(quán)利。

第二章、企業(yè)勞動用工制度

第一節(jié)、職工招用與培訓(xùn)

第五條、職工應(yīng)聘企業(yè)職位時，一般應(yīng)當年滿18周歲（必須年滿16周歲），并持有居民身份證、健康證等合法證件。

第六條、職工應(yīng)聘企業(yè)職位時，應(yīng)當已與其他用人單位合法解除或終止勞動關(guān)系，并如實填寫《面試人員登記表》，不得提供虛假信息。

第七條、職工應(yīng)聘時提供的居民身份證、職業(yè)資格證書、學(xué)歷證、失業(yè)證或解除和終止合同證明等證件必須是本人的真實證件，不得借用或偽造證件欺騙企業(yè)。

第八條、企業(yè)加強職工的培訓(xùn)和教育，根據(jù)職工素質(zhì)和崗位要求，實行崗前培訓(xùn)、職業(yè)教育或在崗培訓(xùn)教育，培養(yǎng)職工的職業(yè)自豪感和職業(yè)道德意識。

第九條、企業(yè)提供專項培訓(xùn)經(jīng)費選送職工專業(yè)技術(shù)脫產(chǎn)培訓(xùn)涉及有關(guān)事項，由勞動合同或培訓(xùn)協(xié)議另行約定。風(fēng)險提示：

企業(yè)要在員工入職一個月內(nèi)與員工簽訂書面的勞動合同，否則企業(yè)需要承擔雙倍工資的風(fēng)險；勞動合同必須具備勞動合同期限、工作內(nèi)容、勞動保護和勞動條件、勞動報酬、勞動紀律、勞動合同終止條件以及違反勞動合同的責任等條款，建議企業(yè)與員工簽訂勞動合同時，可以先咨詢專業(yè)的律師，或者查閱好相關(guān)法律問題，避免引起不必要的勞動糾紛。

第二節(jié)、勞動合同管理

第十條、企業(yè)招用職工應(yīng)當簽訂書面勞動合同，自用工之日起____日內(nèi)簽訂勞動合同，勞動合同由雙方各執(zhí)一份。

第十一條、企業(yè)對新錄用的職工實行試用期制度，根據(jù)勞動合同期限的長短，設(shè)定試用期。

第十二條、企業(yè)與職工應(yīng)當按照勞動合同的約定，全面履行各自的義務(wù)；在雙方協(xié)商一致的情況下，可以變更勞動合同約定的內(nèi)容。

第十三條、勞動合同的履行、解除、終止應(yīng)當嚴格遵守勞動法、勞動民法典等國家勞動法律法規(guī)規(guī)章的有關(guān)規(guī)定。企業(yè)、職工任何一方提前解除或者違法解除勞動合同的，應(yīng)當承擔相應(yīng)的法律責任。

第三節(jié)、工作時間與休息休假

第十四條、企業(yè)原則上實行每天工作8小時、每周工作40小時的標準工時工作制，對部分特殊崗位的職工實行不定時或綜合計算工時工作制。

第十五條、企業(yè)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營需要，經(jīng)與職工協(xié)商可以依法延長工作時間。企業(yè)安排職工加班的，應(yīng)當將加班憑證交付職工，作為職工要求補休或支付加班工資的憑證。

第十六條、年休假、婚喪假等休息休假按國家規(guī)定執(zhí)行。

第四節(jié)、工資福利

第十七條、職工基本工資不低于當?shù)刈畹凸べY標準。基本工資是職工完成正常工作時間應(yīng)享有的工資報酬。

第十八條、企業(yè)可以按照不同崗位實行年薪制、計時工資或者計件工資，此外包括加班工資、獎金、津貼和補貼。具體工資標準以勞動合同約定的為準。

第十九條、企業(yè)安排職工加班的，按國家有關(guān)規(guī)定支付加班工資。休息日安排職工加班，企業(yè)可以安排職工補休而不支付加班工資。

第二十條、企業(yè)以貨幣形式按月足額支付職工工資；依法解除或終止勞動合同時，在解除或終止勞動合同后1個月內(nèi)一次性付清職工工資。

第二十一條、因職工原因給企業(yè)造成經(jīng)濟損失的，企業(yè)可以要求職工賠償或依企業(yè)規(guī)章制度對職工進行處理，并可按規(guī)定幅度從職工工資中扣除。

第五節(jié)、社會保險

第二十二條企業(yè)用工當月為職工辦理各項社會保險。繳納各項社會保險費依法由企業(yè)和個人分別承擔。

第三章、職工勞動紀律制度

第二十三條、職工必須遵守公司考勤和辭職等有關(guān)制度。

第二十四條、為維護正常的生產(chǎn)秩序和工作秩序，嚴肅廠規(guī)廠紀，企業(yè)對違規(guī)違紀、表現(xiàn)較差的職工實行懲罰制度。

第四章、附則

第二十五條、本制度與勞動合同有不同約定的，優(yōu)先適用勞動合同。

第二十六條、本制度已由職工代表大會（或全體職工）討論，并向全體職工公布。本企業(yè)向每位職工發(fā)放員工手冊，職工閱后簽字以此作為已向職工公示的證明。

第二十七條、本制度的解釋與修改權(quán)歸行政部。

第二十八條、本制度從________年____月____日啟用。風(fēng)險提示：

企業(yè)規(guī)章制度也可以成為企業(yè)用工管理的證據(jù)，是公司內(nèi)部的法律，但是并非制定的任何規(guī)章制度都具有法律效力，只有依法制定的規(guī)章制度才具有法律效力。

勞動爭議糾紛案件中，工資支付憑證、社保記錄、招工招聘登記表、報名表、考勤記錄、開除、除名、辭退、解除勞動合同、減少勞動報酬以及計算勞動者工作年限等都由企業(yè)舉證，所以企業(yè)制定和完善相關(guān)規(guī)章制度的時候，應(yīng)該注意收集和保留履行民主程序和公示程序的證據(jù)，以免在仲裁和訴訟時候出現(xiàn)舉證不能的后果。

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第一條為規(guī)范本企業(yè)和職工的行為，維護企業(yè)和職工雙方的合法權(quán)益，根據(jù)勞動法、勞動合同法及其配套法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合企業(yè)的實際情況，制定本規(guī)章制度。

第二條本規(guī)章制度適用于企業(yè)和全體職工，職工包括管理人員、技術(shù)人員和普通職工;對特殊職位的職工另有規(guī)定的從其規(guī)定。

第三條職工享有取得勞動報酬、休息休假、獲得勞動安全衛(wèi)生保護等勞動權(quán)利，同時應(yīng)當履行完成勞動任務(wù)、遵守企業(yè)規(guī)章制度和職業(yè)道德等勞動義務(wù)。

第四條企業(yè)負有支付職工勞動報酬、為職工提供勞動和生產(chǎn)條件、保護職工合法勞動權(quán)益等義務(wù)，同時享有生產(chǎn)經(jīng)營決策權(quán)、用工自主權(quán)、工資獎金分配權(quán)、依法制定規(guī)章制度權(quán)等權(quán)利。

第五條職工應(yīng)聘企業(yè)職位時，一般應(yīng)當年滿18周歲(必須年滿16周歲)，并持有居民身份證等合法證件。

第六條職工應(yīng)聘企業(yè)職位時，應(yīng)當已與其他用人單位合法解除或終止勞動關(guān)系，并如實填寫《應(yīng)聘人員登記表》，不得提供虛假信息。

第七條職工應(yīng)聘時提供的居民身份證、職業(yè)資格證書、學(xué)歷證、失業(yè)證或解除和終止合同證明等證件必須是本人的真實證件，不得借用或偽造證件欺騙企業(yè)。

第八條企業(yè)加強職工的培訓(xùn)和教育，根據(jù)職工素質(zhì)和崗位要求，實行崗前培訓(xùn)、職業(yè)教育或在崗培訓(xùn)教育，培養(yǎng)職工的職業(yè)自豪感和職業(yè)道德意識。

第九條企業(yè)提供專項培訓(xùn)經(jīng)費選送職工專業(yè)技術(shù)脫產(chǎn)培訓(xùn)涉及有關(guān)事項，由勞動合同或培訓(xùn)協(xié)議另行約定。

第十條企業(yè)招用職工應(yīng)當簽訂書面勞動合同，自用工之日起30日內(nèi)簽訂勞動合同，勞動合同由雙方各執(zhí)一份。

第十一條企業(yè)對新錄用的職工實行試用期制度，根據(jù)勞動合同期限的長短，設(shè)定試用期，合同期限不滿6個月的，不設(shè)定試用期。

第十二條企業(yè)與職工應(yīng)當按照勞動合同的約定，全面履行各自的義務(wù);在雙方協(xié)商一致的情況下，可以變更勞動合同約定的內(nèi)容。

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1、遵守《道路交通安全法》，過馬路時要按照交通燈通行，應(yīng)當在人行道內(nèi)行走;在沒有交通燈、人行橫道的路口，或者沒有過街設(shè)施的路段，應(yīng)當在確認安全后通過。

2、不跨越、倚坐道路隔離設(shè)施，不扒車、強行攔車、追車、拋物擊車等妨礙道路交通安全的行為。

3、不在馬路上玩耍，使用滑板、旱冰鞋等滑行工具。

4、年齡未滿12周歲的學(xué)生，不駕駛自行車、三輪車上路行駛。

5、年齡未滿16周歲的學(xué)生，不駕駛電動自行車上路行駛。

6、乘坐公交車和其他車輛時，要遵守車內(nèi)秩序，不干擾駕駛，不將身體任何部分伸出車外，不跳車。

7、不到坑、池、塘、溝、河流、施工重地等不安全的地方玩耍。

8、病從口入，注意飲食衛(wèi)生，不暴食，不吃腐爛變質(zhì)的食品。

9、在參加游泳、滑雪、溜冰、燃放鞭炮等有危險性的活動時，要在家長和其他監(jiān)護人的指導(dǎo)下進行。

10、要正確使用家用電器，不玩火、電、物品或有危險的玩具。

11、掌握防火小常識，發(fā)生火災(zāi)時，要沉著冷靜不慌張，并及時;在消防到來之前，使用正確的逃生方法，進行自救。

12、遵守學(xué)校的規(guī)章制度，不帶有危險的學(xué)習(xí)用品和玩具到校;課間不追逐打鬧，不做有危險的游戲;有事或生病，要及時向?qū)W校請假。

13、不進入游戲廳、舞廳;不觀看不健康的書刊和音像制品;不吸煙酗酒;不賭博和參加封建迷信活動。

14、年齡未滿16周歲的學(xué)生，不能脫離監(jiān)護單獨居住;不私自外出，外出時要與家里人打招呼。

15、不輕信陌生的話，遇到危急的事情時，要及時。

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一、不遲到、不早退。上班時間不經(jīng)批準不能離開幼兒園。上班時間安心、專心、不聊天、不串班、不做私事。

二、工作人員嚴禁使用幼兒物品及公物。不在幼兒園內(nèi)存放私人無關(guān)用品。

三、尊重幼兒，堅持正面教育，要求幼兒做到的__自己要先做到。嚴禁體罰或恐嚇、諷刺、挖苦幼兒。

四、同事之間互相尊重，嚴以律己，寬以待人。不傳閑話，不惡意對人。

五、不能強求家長為個人辦事。

六、穿著要整潔大方，不濃妝艷抹，舉止端莊、談吐文雅。帶班時間不穿高跟鞋，不梳披肩長發(fā)，不留長指甲。

七、進入幼兒園嚴禁吸煙、隨地吐痰。愛護園內(nèi)花草樹木，不隨便私自采摘。

##結(jié)束

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一、教職工在上班期間，不準打牌、下棋，晚上娛樂也不得超過去10點種，禁止賭博，甚至耽誤工作，違者學(xué)校作嚴肅批評教育，教育不改，造成社會后果，責任自負。

二、實行彈性坐班制，上午8：30—11：00，下午2：30—5：00為坐班時間，該時間內(nèi)教師無特殊原因必須到辦公室坐班，否則按遲到早退處理。

三、教職工在上班時間不準釣魚，星期天、節(jié)假日釣魚只能屬娛樂性質(zhì)，不能以獲利為目的，更不能加重學(xué)生家長的負擔。

四、醉酒有損教師形象，在上班期間教職工一律不得喝酒。如果酒醉不能上課，一律按曠工處理;酒后鬧事或酒后失職，先罰款20元，待酒醒后再根據(jù)情節(jié)輕重作進一步紀律處理。

五、教師不得任意將學(xué)生喊出教室或默退學(xué)生，剝脫學(xué)生的學(xué)習(xí)權(quán)利，故意違犯義務(wù)教育法，違者學(xué)校點明批評，造成學(xué)生流失作每期一人罰款10元處理，并依法將其流失的學(xué)生請回來，執(zhí)意不請，學(xué)校將其上報主管部門，執(zhí)行上級處理意見。

六、學(xué)校一律實行教工考勤制度，有事、有病必須具備必須假條，假期回校必須銷假，學(xué)校按請假類別和時限作出不同處理。

1、病假：病假兩周以內(nèi)，可委托安排調(diào)課，病愈后自己補上調(diào)節(jié)器出去的課，不扣課時津貼費。兩周以上，由代課教師領(lǐng)取，病愈后復(fù)課，繼續(xù)享受課時津貼。長期病假沒有上班，既不享受課時津貼也不享受學(xué)校三勤費(只享受節(jié)假日、慰問費)。

2、事假：事收無論長短一律自己調(diào)課補上，報教導(dǎo)處審批，假條交學(xué)校存檔，一學(xué)期超出5天，多一天扣10元，享受課時津貼;特殊大事不能補課，其事假期間的課時由代課教師領(lǐng)取。

公假：(含在職培訓(xùn))一月以內(nèi)自己調(diào)課補上，享受課時津貼，一月以上無法補課，由學(xué)校安排課程，公假期間享受70%的課時津貼，代課教師按增加課時計加課時津貼。

3、婚、喪、產(chǎn)假：一律按文件規(guī)定的天數(shù)，享受公假待遇，超出部分按事假處理。

4、曠工：曠工一天扣一天的工資，同時扣缺勤費40元，并扣除當天課時津貼，扣操行分10分。曠工半天按曠工一天的一半處理。曠課一律扣20元(上課鈴響5分鐘以后稱曠課)扣除一課時的課時津貼。由行政值周開出扣款金額，教導(dǎo)處簽意見，事務(wù)處扣款。

七、輔導(dǎo)區(qū)會、周例會、政治學(xué)習(xí)，老師必須按時到會自始至終，遲到早退10分鐘以內(nèi)扣款3元，扣操行分1分;未到會，沒具備手續(xù)按曠工罰款20元，并扣操行分5分，事假一期超過5次，多一次扣款10元，同時扣操行分1分。病假以醫(yī)院證明為準。

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接到客人來訪通知后，辦公室應(yīng)在客人來的前一天，確定接車時間、地點、客人的聯(lián)系方式，負責接車司機必須提前半小時到達接車地點。若客人為首次來司，需打印好接車牌。（負責人：xxx）

辦公室根據(jù)客人需要，安排入住地點，預(yù)定房間，為便于備查，并將預(yù)定的時間、房號和對方工作人員姓名作詳細的記錄。若當天確定不了房號，由需在客人來訪的前一天確定房號，并告知接車司機。若住公司客房，需對客房的衛(wèi)生、水電及用具等檢查，將客房鑰匙交前門保安或駕駛員處。（負責人：xxx）

在客人到訪公司前一天掛好歡迎橫幅或歡迎站牌，同時要求保安、清潔人員做好相應(yīng)工作。（負責人：xxx）

1、辦公室應(yīng)在客人來的前一天備好相關(guān)資料、鮮花、水果、茶葉、礦泉水、咖啡、筆、紙等，打印好會議列席人員的席位牌，茶杯、礦泉水、筆、紙要擺放整齊，成一條直線，筆頭方向放置一致，每人放8張紙。若屬國外客人，則席位牌對應(yīng)客人的一面打上英文名，另一面打上中文名。

2、客人開會時的加水間隔時間為15~25~30（分鐘），加水一般以茶杯7分滿為標準。

3、若同一批客人有幾天會議，則需更換水果品種。

4、若客人中途參觀工廠等離開會議室，則需清洗茶杯和煙缸。

食堂根據(jù)辦公室通知確定來訪客人人數(shù)、飲食口味等要求備好茶葉、酒水等安排就餐，注意餐廳、餐具及個人衛(wèi)生，做到微笑、細致服務(wù)。（負責人：xxx）

根據(jù)客人需要，幫客人預(yù)定好機票或火車票，并送至出發(fā)地點，由送車司機或保安將酒店或公司客房鑰匙負責收回。（負責人：xxx）

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第一部分組織機構(gòu)及紀律規(guī)范

第一條為使我司管理秩序正常規(guī)范，按照公司管理要求設(shè)立規(guī)章制度編審委員會專職負責公司規(guī)章制度的起草、編審、修訂發(fā)布、宣貫執(zhí)行、督導(dǎo)工作。

第二條公司制定的各項規(guī)章制度是公司職員在公司履職開展工作期間必須遵照執(zhí)行的紀律規(guī)范。

第三條各項規(guī)章制度中的約束性條款為公司職員不能抵觸的，是公司管理部門進行獎懲的依據(jù)。

第二部分制定程序及生效

第四條公司級規(guī)章制度由管理中心負責組織編寫并呈報公司規(guī)章制度編審委員會審議，經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)生效后依據(jù)執(zhí)行。

第五條涉及員工人事、勞資關(guān)系及《員工守則》包含的管理制度，由人力資源部負責組織編寫并提交管理中心核準，核準后由管理中心呈報公司規(guī)章制度編審委員會審議，審議通過的制度經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)生效后依據(jù)執(zhí)行。

第六條各中心部門級規(guī)章制度及其他針對性較強的制度，由該中心部門負責組織編寫修訂提交管理中心核準，核準后由管理中心呈報公司規(guī)章制度編審委員會審議，審議通過的制度經(jīng)總經(jīng)理簽發(fā)生效后依據(jù)執(zhí)行。

第三部分修訂與執(zhí)行

第七條公司級的規(guī)章制度在運用過程中存在不適合的，公司所有職員均有義務(wù)提出異議，各中心部門負責人在宣貫執(zhí)行中可及時向管理中心提出修訂意見，由管理中心據(jù)實考量，可結(jié)合合理化建議作必要的修訂。

第八條各職能版塊的規(guī)章制度在執(zhí)行中某些部分或條款因公司的發(fā)展已不再適宜時，各中心部門負責人有責任提出異議并組織及時修訂，修訂后的新制度提交管理中心核準經(jīng)總經(jīng)理簽署同意后，由公司行政公告對原有制度作廢止或修訂處理，新制度自公之日起取代原有制度正式施行。

第九條公司規(guī)章制度編審委員會辦公室設(shè)在管理中心，由管理中心負責公司規(guī)章制度的宣貫、執(zhí)行與督導(dǎo)。

第四部分附則

第十條本制度最終解釋權(quán)歸屬公司管理中心。經(jīng)總經(jīng)理提議由公司規(guī)章制度編審委員會審議通過，自組織年組織月組織日起正式施行。

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為提高物業(yè)管理人員時間觀念，加強組織紀律性，提高工作效率，樹立良好的工作形象，特制定本制度，望共同遵守。

一、上班時間夏季上午8點—11點半、下午3點—6點半，冬季上午8點半—12點、下午2點—5點半。

二、物業(yè)工作人員必須按時上下班，不準遲到、早退、曠工。

三、上班后利用10分鐘時間主動清理各自辦公室的衛(wèi)生。

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安全教育制度

為了認真貫徹執(zhí)行國家及上級各部門有關(guān)安全教育的指示,不斷提高公司員工遵紀守法的自覺性,保證生產(chǎn)經(jīng)營的順利進行,特制定“安全教育規(guī)定”如下:

一、入公司前的教育

新入公司的員工由公司組織一級安全教育,由公司領(lǐng)導(dǎo)負責,教育內(nèi)容主要是:國家有關(guān)方針、政策;本公司生產(chǎn)性質(zhì)和安全生產(chǎn)的有關(guān)規(guī)定和安全知識。

由安全員進行二級安全教育,教育內(nèi)容主要是:生產(chǎn)特點和工藝流程,安全生產(chǎn)操作規(guī)程和安全生產(chǎn)的規(guī)章制度,重點操作部位及注意事項,預(yù)防事故發(fā)生的措施和應(yīng)急的方法。

由班組長進行三級教育:教育內(nèi)容是本班組的工作性質(zhì)特點,本崗位的安全操作規(guī)程。

二、現(xiàn)場教育

從事重大危險工作,必須由安全員進行系統(tǒng)教育,內(nèi)容是從事此工作的危險特點,注意事項和防范措施。

對事故現(xiàn)場進行調(diào)查分析,介紹經(jīng)驗教訓(xùn)。

推廣和介紹避免事故的經(jīng)驗和先進安全操作技術(shù)。

安全生產(chǎn)檢查制度

開展安全生產(chǎn)檢查是為了及時了解和掌握各個時期的安全生產(chǎn)情況,及時發(fā)現(xiàn)不安全因素,消除不安全隱患,提出防患于未然的有效方法。為使安全生產(chǎn)檢查經(jīng)常化、制度化,制定檢查制度如下:

安全生產(chǎn)檢查,包括公司的普查、專業(yè)檢查和季節(jié)性檢查。

每次檢查必須有明確的目的要求和具體計劃,由公司經(jīng)理和安全員參加。

對查出的隱患,要逐項分析研究,制定整改方案,立即整改,不得拖延。當時不能解決的問題,應(yīng)采取臨時安全措施,并定出計劃,按期完成。

每年對鍋爐、電氣裝置、運輸車輛等分別進行專業(yè)檢查。

視氣候特點及季節(jié)變化,對防暑降溫、防雨防洪、防雷電、防風(fēng)、防凍保溫等工作,進行防預(yù)防性季節(jié)檢查。

交接班制度

交接雙方的班長(或主操作工)要當面對口交接,交接內(nèi)容要有記錄并雙方簽字。

交接要全面、認真,不得隱瞞事故隱患,否則,由此造成的事故由交班方負責。

接班者要及時處理上班遺留下的問題,不得拖延,當班不能處理的問題要及時上報,否則,由此造成的事故由接班者負責。

巡回檢查制度

操作人員接班后要按時巡回檢查,發(fā)現(xiàn)問題及時處理,因巡檢不及時造成的事故由當班負責。

巡回檢查要按規(guī)定的路線和內(nèi)容進行,不得漏檢。

檢查要認真、仔細,不得馬馬乎乎敷衍應(yīng)付。

檢查情況要隨時記錄,記錄要清晰,不得隨意涂改。

? 公司內(nèi)部勞動規(guī)章制度

1、酒店員工均需自覺地服從保安人員按照規(guī)定實施的各項治安消防管理;均應(yīng)嚴格遵守《員工手冊》中規(guī)定的安全制度，接受保安人員的勸導(dǎo)和指正。

2、員工上、下班應(yīng)走員工通道，上班時攜帶的私人物品和提包，均應(yīng)存放在本人的更衣箱內(nèi)，不得帶入工作區(qū)域，否則保安人員不予放行。

3、員工的自行車、助動車和摩托車應(yīng)停放在酒店規(guī)定的場所，對亂停亂放的車輛，保衛(wèi)部有權(quán)扣留和處罰。

4、員工更衣室不準作為會客和接待來訪親友的場所，不得作為休息場所。本人的更衣箱要愛惜保管和使用，不得私自調(diào)換和轉(zhuǎn)讓;鑰匙丟失要及時報告，并照價補配;工作調(diào)離要及時交還。

5、員工在店內(nèi)撿獲任何物品，都應(yīng)立即上交給所在部門，不得隱匿和不報。部門收到員工撿獲的物品，應(yīng)按照“客人失落物品的處理程序”交給大堂副理處理。

6、員工發(fā)現(xiàn)可疑情況和各種違法犯罪活動，有責任迅速向保衛(wèi)部報告，當公安、保安人員進行安全檢查和查處案件時，有關(guān)員工應(yīng)積極配合，如實提供情況。

7、發(fā)生盜竊、搶劫、兇殺等事件時，應(yīng)在報告保衛(wèi)部和公安機關(guān)的同時，保護好現(xiàn)場，除急救外，無關(guān)人員不得進入現(xiàn)場。

8、發(fā)生火情時，所有員工必須無條件服從總經(jīng)理和保衛(wèi)部領(lǐng)導(dǎo)的指揮調(diào)遣，并采取有效措施進行補救。

? 公司內(nèi)部勞動規(guī)章制度

一、溝通形式

（一）周匯報溝通：公司建立內(nèi)部周匯報制度。

1、逐級匯報

部門：部門職員、向主管（經(jīng)理）匯報。

公司：各部門主管、經(jīng)理、總經(jīng)辦主任、各自逐級匯報。

2、匯報內(nèi)容：本周從事和組織完成的具體工作、下周工作計劃，提出工作中存在的問題及建議及下周對本周未完成工作的落實情況說明等。要求工作匯報內(nèi)容具體，語言簡潔，對工作的安排有具體的時間節(jié)點。

3、匯報時間：各部門匯報在每周日15:00前報至總經(jīng)辦（節(jié)假日除外）。

4、匯報形式及要求：

（1）各部門內(nèi)部匯報均采用內(nèi)部口頭匯報；

（2）各部門向公司匯報均采用“周工作計劃表”。如有特殊原因不能及時匯報，需提前向總經(jīng)辦說明原因，以其它方式匯報（例如委托他人上報等），不得漏報。如顆在外執(zhí)行任務(wù)不能及時上報，應(yīng)在執(zhí)行任務(wù)結(jié)束后，次日補報。

（二）月/季工作計劃及工作總結(jié)報送

1、上報對象：各部門主管級以上領(lǐng)導(dǎo)。

2、上報內(nèi)容：工作計劃及工作總結(jié)分為月度和季度（其中包括年度）。

月度：下月度工作計劃及本月度工作總結(jié)；

季度：下季度工作計劃及本季度工作總結(jié)；

年度：半年（或全年）工作總結(jié)和下半年（或下一年度）工作計劃。

3、上報時間：每月末的30日前；當月度與季度或年度總結(jié)和計劃出現(xiàn)重合時，上報季度/年度總結(jié)和計劃。

4、上報內(nèi)容：總結(jié)上月（年）工作情況，包括重要項目進展情況，存在的問題，安排下月（年）工作計劃和實現(xiàn)計劃的具體措施。

5、上報形式：報送到總經(jīng)辦包括（紙質(zhì)文件和電子版）。

（三）信息溝通：通過公司內(nèi)部文件的分發(fā)和公司黑板報上傳遞達到溝通。各部門要加強內(nèi)部隨機溝通，充分利用黑板報的溝通平臺。

1、主要功能：黑板報是重要的溝通方式，主要發(fā)布公司重要事件、存在問題、項目重大事項及形象進度的及時報道等，為中高層人員提供各類信息參考。為便于各部門工作聯(lián)絡(luò)，公司郵箱以供為各部門發(fā)布信息使用。

2、黑板報內(nèi)容：

①公司各部門要踴躍供稿，公司將對部門提供的稿件，仔細認真閱讀，對表現(xiàn)突出的員工；將以不同形式進行通報表彰。

②重大活動、決定、決議、公司領(lǐng)導(dǎo)指示精神進行及時報道。

③總經(jīng)辦負責公司郵箱日常管理和收集及公司領(lǐng)導(dǎo)發(fā)文的文件上傳。

④先進部門和優(yōu)秀員工進行表彰和獎勵。

⑤其他重要信息。

3、上報方式：各部門信息要求由部門負責人報送，將信息發(fā)送到總經(jīng)辦郵箱內(nèi)，由公司統(tǒng)一進行編發(fā)。

4、發(fā)布方式：總經(jīng)辦將根據(jù)信息內(nèi)容和發(fā)送對象，選擇在“公司動態(tài)”、黑板報上發(fā)布。

（四）會議溝通

1、見公司有關(guān)會議制度方面要求。

2、會議紀要均以林宏佳負責記錄。

二、行文要求

（一）標題格式

各類工作總結(jié)及計劃、匯報材料，標題一律采用“部門名稱+月份（年度）工作總結(jié)（或月份（年度）工作計劃）”的形式。

（二）落款格式

在各類工作總結(jié)及計劃、匯報中均應(yīng)有落款注明，落款注明包括部門（人）的名稱和行文日期。

（三）編號格式：見公司有關(guān)方面要求。

三、文件報送及建議（意見）回復(fù)時限要求

1、公司下發(fā)到各部門的文件，需要報相關(guān)材料的，以要求報送的日期為準，截止日期前沒有報送的，不再以任何形式進行通知，并且對相關(guān)部門給予通報批評及處罰。對于各類建議、意見，接收人應(yīng)在兩日內(nèi)向提出人予以明確答復(fù)；對未采納內(nèi)容要闡述原由。

2、要求報送的相關(guān)材料均應(yīng)附上電子版，并發(fā)送至總經(jīng)辦郵箱。

3、公司內(nèi)部公文的格式嚴格按照公文模板書寫。

四、制度的監(jiān)督執(zhí)行

總經(jīng)辦負責每月對公司匯報、工作總結(jié)與計劃上報和信息采用情況統(tǒng)計，對未提前說明原因又未按要求執(zhí)行上報的人員，在“黑板報”中予以通報，并按相關(guān)制度扣罰。

五、本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行，由總經(jīng)辦負責解釋。

? 公司內(nèi)部勞動規(guī)章制度

一、人員配備

1、店長一名

2、值班經(jīng)理2名（兼職）

3、店面營業(yè)員2名。

二、店面管理：

1、店長工作職責：店長是專營店的靈魂，主要負責店面的日常管理（人、財、物）、組織、激勵、培訓(xùn)工作，全面負責店內(nèi)員工的管理工作，主要包括如下內(nèi)容：

（1）員工管理：對員工日常工作進行監(jiān)督和管理，包括遲到、早退、儀容儀表、待客禮儀、衛(wèi)生等的全面管理；

a、幫助員工做好正確的職業(yè)規(guī)劃、職業(yè)定位，幫助員工快速成長，為其創(chuàng)造晉升條件；

b、做好員工的激勵工作，根據(jù)店面管理及考核制度，對員工工作進行準確評估，以鼓勵先進，形成比、學(xué)、趕、幫、超的工作氛圍；

c、經(jīng)常與員工溝通，協(xié)調(diào)人際關(guān)系，努力創(chuàng)造積極、愉快的工作氛圍。

（2）店務(wù)管理：對店內(nèi)設(shè)備、貨品、賬目、安全措施等進行全面管理，具體為； a、設(shè)備管理DD對店內(nèi)各種電器、收銀機等設(shè)備的運作和安全情況進行檢查，有問題及時解決；

b、賬目管理DD做到帳目清晰，錢賬相符；

c、貨品管理DD認真做好產(chǎn)品的銷售統(tǒng)計工作，保障合理庫存,:

d、安全管理DD對門窗、電器開關(guān)進行檢查后關(guān)店，消除安全隱患；

e、每日工作做到日清日結(jié)，日結(jié)日高。

（3）培訓(xùn)管理：對新進員工及老員工做好日常的培訓(xùn)工作，幫助新老員工提高專業(yè)技能，具體為：

a、根據(jù)店面新老員工的實際情況制定有針對性的培訓(xùn)計劃；

b、培訓(xùn)計劃應(yīng)充分考慮：新鑫信息技術(shù)公司的企業(yè)文化、專業(yè)知識、產(chǎn)品知識、服務(wù)禮儀、銷售技巧、顧客反對意見及疑議等。

c、根據(jù)店內(nèi)銷售存在的問題進行針對性培訓(xùn)，實際解決店內(nèi)問題，從而提高店面業(yè)績；

（4）會員管理：對店內(nèi)的顧客進行科學(xué)有效的管理，提高顧客對品牌的認知度，具體為：

a、定義：凡在新鑫辦理業(yè)務(wù)的客戶，都納入新鑫公司的會員進行管理。要督促員工做好顧客信息的錄入工作，確保會員信息真實準確；

b、經(jīng)常對顧客檔案進行分析整理，將顧客進行等級區(qū)分，督促員工做好顧客的回訪工作；

c、定期作顧客消費記錄查詢及分析，分析顧客的忠誠度、購買產(chǎn)品情況、到店情況等，針對不同顧客做針對性會員促銷活動；

d、會員顧客的信息管理：給會員發(fā)生日、節(jié)日等各種問候、回訪及促銷信息，維護會員對品牌的忠誠度，從而提高會員到店次數(shù)，增加到店人數(shù)；

（5）銷售管理：根據(jù)店面的實際情況做好店內(nèi)的業(yè)績管理工作，具體工作為： a、根據(jù)店面實際情況，制定合理的月、周、日銷售計劃及制定銷售目標；

b、根據(jù)銷售計劃，制定相適應(yīng)當?shù)叵M情況的促銷方案，并報總經(jīng)理審核批準（創(chuàng)意方案還需報電信公司審批）；

c、根據(jù)方案，實施銷售計劃及促銷方案，結(jié)束后對以上兩種方案進行最終總結(jié)，根據(jù)員工表現(xiàn)情況進行獎勵。

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d、對員工銷售能力的管理，及時對員工在工作中出現(xiàn)的銷售問題進行培訓(xùn)及解決；

2、值班經(jīng)理職責：在店長的領(lǐng)導(dǎo)下開展工作，店長不在時協(xié)助店長做好店面的各項管理工作，具體工作職能：

（1）店堂流動崗位，引導(dǎo)顧客辦理業(yè)務(wù)，詳細熱情介紹相關(guān)業(yè)務(wù)知識，要求專業(yè)，系統(tǒng)，自信，主動協(xié)助員工完成銷售；

（2）負責店堂衛(wèi)生和門前三包衛(wèi)生；

（3）隨時糾正員工不良行為，與員工一起學(xué)習(xí)探討正確的工作方法，學(xué)習(xí)上級交代的學(xué)習(xí)任務(wù)；

3、店員職責：店員是基層工作人員，其儀容儀表代表了品牌形象，其言談舉止處處顯示了品牌及服務(wù)理念，具體工作職能為：

（1）嚴格遵守員工日常工作規(guī)范；

（2）努力學(xué)習(xí)專業(yè)及產(chǎn)品知識，全面提高專業(yè)技能及嫻熟應(yīng)用銷售技巧；

（3）深入領(lǐng)會電信行業(yè)的服務(wù)理念，做好顧客的服務(wù)接待（售前、售中、售后）工作；

（4）服從上級工作安排，完成下達的銷售指標；

（5）做好店內(nèi)產(chǎn)品的整理及監(jiān)控工作，防止偷盜，避免店內(nèi)產(chǎn)品丟失破損。

店面工作流程

一、店長一日工作流程

（一）營業(yè)前

1）組織晨會(或班前溝通會）的召開：

a、人員狀況確認（出勤、休假、輪班、服裝、儀容儀表及精神狀況）；

b、傳達上級重要文件及通知；

c、昨日營業(yè)狀況確認、分析；

d、針對營業(yè)問題，指示有關(guān)人員改善；

e、分配當日工作計劃。

2）店內(nèi)狀況確認：

a、店面、展柜、貨品的衛(wèi)生清潔情況；

b、店內(nèi)貨品的陳列、補貨、促銷、訂貨等；

c、電器、燈光、音樂、宣傳資料等準備情況；

d、暢銷貨品的儲備及展示確認。

（二）營業(yè)期間

A、無顧客時的工作（有序的安排好員工的工作及其他準備工作，時刻為銷售做好準備！）

1）記錄當天晨會日志；

2）顧客資料的整理、錄入及POS系統(tǒng)會員的分析管理；

3）時刻檢查貨柜有無空缺商品及是否短缺，提醒店員計劃補上；

4）監(jiān)督店員的工作情況，錯誤地方及時糾正；

5）監(jiān)督促銷活動的實施和進展，提醒店員及時向顧客做好宣傳和介紹；

6）對新員工作出相應(yīng)的指導(dǎo)和培訓(xùn)；

7）安排老員工對專業(yè)知識的鞏固學(xué)習(xí)；

8）安排員工輪流在店面周圍發(fā)宣傳單，吸引顧客到店；

9）贈品的合理贈送，時刻維護顧客服務(wù)；

10）接收貨品，準備清點并及時入庫，與電腦POS核對；

11）時刻維持店內(nèi)的衛(wèi)生狀況；

12）合理安排員工輪流用餐。

B、有顧客時的工作（時刻圍繞銷售，做好細節(jié)工作，提高業(yè)績！）

1）仔細觀察銷售過程，隨時準備提供有必要的協(xié)助；

2）隨時幫助后進員工的銷售，提高后進員工的銷售能力；

3）激勵和跟蹤所有員工對自已銷售目標的完成，及時調(diào)整銷售計劃；

4）緊盯每一個員工的成交能力，隨時分析店面成交率及店面單筆成交金額的水平值；

5）時刻關(guān)注目前銷售與計劃的差距，將情況告知員工，激勵員工再接再勵，為店面總業(yè)績目標的達成時刻努力；

6）處理營業(yè)中顧客投訴；

7）服務(wù)禮儀規(guī)范時刻監(jiān)督提醒。

8）空缺商品再次檢查并補貨，提醒店員，嚴格防范貨品丟失；

（三）營業(yè)結(jié)束

? 公司內(nèi)部勞動規(guī)章制度

總則

第一條為加強XXX有限公司(以下簡稱“公司”)內(nèi)部監(jiān)督和風(fēng)險控制，保障公司財務(wù)管理、會計核算和生產(chǎn)經(jīng)營符合國家各項法律法規(guī)要求，維護包括中小投資者股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》 (以下簡稱“《公司法》”)、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國審計法》和《審計署關(guān)于內(nèi)部審計工作的規(guī)定》，結(jié)合公司的實際情況，制定本制度。

第二條內(nèi)部審計是指由公司內(nèi)部機構(gòu)或人員，對其內(nèi)部控制和風(fēng)險管理的有效性、財務(wù)信息的真實性和完整性以及經(jīng)營活動的效率和效果等開展的一種評價活動。公司依法實行內(nèi)部審計制度，以加強內(nèi)部管理和監(jiān)督，遵守國家法規(guī)，維護公司合法權(quán)益;促進改善經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益。

第三條本制度適用于公司各獨立核算或雖不獨立核算但有經(jīng)營目標、負經(jīng) 濟責任等實施經(jīng)營行為的內(nèi)部機構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司。

第一章

審計機構(gòu)和審計人員

第四條公司董事會設(shè)審計委員會，依據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)以及公司《審計委員會工作細則》的規(guī)定指導(dǎo)和監(jiān)督公司內(nèi)部審計制度的建立和實施。

第五條審計委員會下設(shè)審計部作為公司的內(nèi)部審計機構(gòu)。審計部在審計委員會指導(dǎo)下獨立開展審計工作，審計部對審計委員會負責，向?qū)徲嬑瘑T會報告工。審計部依照國家法律、法規(guī)和政策以及公司的規(guī)章制度，對本制度第三條所述之公司或部門的財務(wù)管理、內(nèi)控制度建立和執(zhí)行情況進行內(nèi)部審計監(jiān)督。

第六條審計部應(yīng)當保持獨立性，不得置于財務(wù)部門的領(lǐng)導(dǎo)之下，或者與財務(wù)部門合署辦公。

第七條公司應(yīng)當依據(jù)公司規(guī)模、生產(chǎn)經(jīng)營特點及有關(guān)規(guī)定，配置專職人員從事內(nèi)部審計工作。審計人員專業(yè)技術(shù)職務(wù)任職資格，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第八條審計部負責人必須為專職人員，由董事會審計委員會提名，董事會任免。公司應(yīng)披露內(nèi)部審計部門負責人的學(xué)歷、職稱、工作經(jīng)歷、與實際控制人的關(guān)系等情況。

第九條審計人員應(yīng)當依法審計、忠于職守、堅持原則、客觀公正、廉潔奉公、保守秘密。審計人員與辦理的審計事項或與被審部門有利害關(guān)系的，應(yīng)當回避。審計人員依法行使職權(quán)受法律保護，任何公司和個人不得打擊報復(fù)。

第二章

審計機構(gòu)的職責

第十條審計委員會在指導(dǎo)和監(jiān)督審計部工作時，應(yīng)當履行以下主要職責： (一) 指導(dǎo)和監(jiān)督內(nèi)部審計制度的建立和實施; (二) 至少每季度召開一次會議，審議內(nèi)部審計部門提交的工作計劃和報告等; (三) 至少每年向董事會報告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計工作進度、質(zhì)量以及發(fā)現(xiàn)的重大問題; (四) 協(xié)調(diào)內(nèi)部審計部門與會計師事務(wù)所、國家審計機構(gòu)等外部審計單位之間的關(guān)系。

第十一條審計部應(yīng)當履行以下主要職責： (一) 對公司各內(nèi)部機構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的內(nèi) 部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性進行檢查和評估; (二) 對公司各內(nèi)部機構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的會計資料及其他有關(guān)經(jīng)濟資料，以及所反映的財務(wù)收支及有關(guān)的經(jīng)濟活動的合法性、合規(guī)性、真實性和完整性進行審計，包括但不限于財務(wù)報告、業(yè)績快報、自愿披露的預(yù)測性財務(wù)信息等; (三) 協(xié)助建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在內(nèi)部審計過程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為; (四) 至少每季度向?qū)徲嬑瘑T會報告一次，內(nèi)容包括但不限于內(nèi)部審計計劃的執(zhí)行情況以及內(nèi)部審計工作中發(fā)現(xiàn)的問題。

第十二條審計部應(yīng)當在每個會計年度結(jié)束前兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交次一年度內(nèi)部審計工作計劃，并在每個會計年度結(jié)束后兩個月內(nèi)向?qū)徲嬑瘑T會提交年度內(nèi)部審計工作報告。年度工作計劃的具體內(nèi)容包括審計重要的對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用及信息披露事務(wù)等事項以及審計部認為應(yīng)當進行審計的其他事項。

第十三條審計部每季度至少應(yīng)對貨幣資金的內(nèi)控制度檢查一次。在檢查貨幣資金的內(nèi)控制度時，應(yīng)重點關(guān)注大額非經(jīng)常性貨幣資金支出的授權(quán)批準程序是否健全，是否存在越權(quán)審批行為，貨幣資金內(nèi)部控制是否存在薄弱環(huán)節(jié)等。發(fā)現(xiàn) 異常的，應(yīng)及時向?qū)徲嬑瘑T會匯報。

第十四條審計部應(yīng)當以業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)為基礎(chǔ)開展審計工作，并根據(jù)實際情況，對與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計的合理性和實施的有效性進行評價。

第十五條審計部應(yīng)當至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告，對與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制設(shè)計的合理性和實施的有效性進行評價，說明審查和評價內(nèi)部控制的目的、范圍、審查結(jié)論及對改善內(nèi)部控制的建議。

第十六條內(nèi)部審計應(yīng)當涵蓋公司經(jīng)營活動中與財務(wù)報告和信息披露事務(wù) 相關(guān)的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，包括但不限于：銷貨及收款、采購和費用及付款、存貨管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理(包括投資與融資管理)、人力資源管理、信息系統(tǒng)管理和信息披露事務(wù)管理等。審計部可以根據(jù)公司生產(chǎn)經(jīng)營的發(fā)展和實際情況，對上述業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進行調(diào)整。

第十七條審計人員應(yīng)保持嚴謹?shù)墓ぷ鲬B(tài)度，在被審計單位提供的資料真實齊全的情況下，應(yīng)客觀反映所發(fā)現(xiàn)的問題。如反映情況失實，應(yīng)負審計責任。審計人員因被審計單位未如實提供全部審計所需資料而導(dǎo)致無法作出正確判斷時，應(yīng)及時報告董事會。被審計單位未如實提供全部審計所需資料影響審計人員做出判斷的，應(yīng)追究相關(guān)人員責任。

第三章

審計工作的具體實施

第十八條對公司內(nèi)部控制的審查： (一) 審計部應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定實施適當?shù)膶彶槌绦颍u價公司內(nèi)部控制的有效性，并至少每年向?qū)徲嬑瘑T會提交一次內(nèi)部控制評價報告。 (二) 內(nèi)部控制審查和評價范圍應(yīng)當包括與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān) 的內(nèi)部控制制度的建立和實施情況。審計部應(yīng)當將對外投資、購買和出售資產(chǎn)、對外擔保、關(guān)聯(lián)交易、募集資金使用、信息披露事務(wù)等事項相關(guān)內(nèi)部控制制度的完整性、合理性及其實施的有效性作為檢查和評估的重點。 (三) 審計部對審查過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)部控制缺陷，應(yīng)當督促相關(guān)責任部門制定整改措施和整改時間，并進行內(nèi)部控制的后續(xù)審查，監(jiān)督整改措施的落實情況。內(nèi)部審計部門負責人應(yīng)當適時安排內(nèi)部控制的后續(xù)審查工作，并將其納入年度內(nèi)部審計工作計劃。 (四) 審計部在審查過程中如發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng)險，應(yīng) 當及時向?qū)徲嬑瘑T會報告。審計委員會認為公司內(nèi)部控制存在重大缺陷或重大風(fēng) 險的，應(yīng)當及時向董事會報告。

第十九條對重要的對外投資事項的審計：審計部應(yīng)當在重要的對外投資事項發(fā)生后及時進行審計。在審計對外投資事項時，應(yīng)當重點關(guān)注以下內(nèi)容： (一) 對外投資是否按照有關(guān)規(guī)定及公司的有關(guān)制度履行審批程序; (二) 是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行; (三) 是否指派專人或成立專門機構(gòu)負責研究和評估重大投資項目的可行性、投資風(fēng)險和投資收益，并跟蹤監(jiān)督重大投資項目的進展情況; (四) 涉及委托理財事項的，關(guān)注公司是否將委托理財審批權(quán)力授予公司董事個人或經(jīng)營管理層行使，受托方誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況是否良好，是否指派專人跟蹤監(jiān)督委托理財?shù)倪M展情況; (五) 涉及證券投資事項的，關(guān)注公司是否針對證券投資行為建立專門內(nèi) 部控制制度，投資規(guī)模是否影響公司正常經(jīng)營，資金來源是否為自有資金，投資風(fēng)險是否超出公司可承受范圍，是否使用他人賬戶或向他人提供資金進行證券投資，獨立董事和保薦人(包括保薦機構(gòu)和保薦代表人，下同)是否發(fā)表意見(如適用)。

第二十條對重要的購買、出售資產(chǎn)事項的審計：審計部應(yīng)當在重要的購買和出售資產(chǎn)事項發(fā)生后及時進行審計。在審計購買和出售資產(chǎn)事項時，應(yīng)當重點關(guān)注以下內(nèi)容： (一) 購買和出售資產(chǎn)是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序; (二) 是否按照審批內(nèi)容訂立合同，合同是否正常履行; (三) 購入資產(chǎn)的運營狀況是否與預(yù)期一致; (四) 購入資產(chǎn)有無設(shè)定擔保、抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項。

第二十一條對重要的對外擔保事項的審計：審計部應(yīng)當在重要的對外擔保事項發(fā)生后及時進行審計。在審計對外擔保事項時，應(yīng)當重點關(guān)注以下內(nèi)容： (一) 對外擔保是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序; (二) 擔保風(fēng)險是否超出公司可承受范圍，被擔保方的誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況是否良好; (三) 被擔保方是否提供反擔保，反擔保是否具有可實施性; (四) 獨立董事和保薦人是否發(fā)表意見(如適用); (五) 是否指派專人持續(xù)關(guān)注被擔保方的經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況。

第二十二條對重要的關(guān)聯(lián)交易事項的審計：審計部應(yīng)當在重要的關(guān)聯(lián)交易事項發(fā)生后及時進行審計。在審計關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)當重點關(guān)注以下內(nèi)容： (一) 是否確定關(guān)聯(lián)方名單，并及時予以更新; (二) 關(guān)聯(lián)交易是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序，審議關(guān)聯(lián)交易時關(guān)聯(lián)股東或關(guān)聯(lián)董事是否回避表決; (三) 獨立董事是否事前認可并發(fā)表獨立意見，保薦人是否發(fā)表意見(如適用); (四) 關(guān)聯(lián)交易是否簽訂書面協(xié)議，交易雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責任是否明確; (五) 交易標的有無設(shè)定擔保、抵押、質(zhì)押及其他限制轉(zhuǎn)讓的情況，是否涉及訴訟、仲裁及其他重大爭議事項; (六) 交易對手方的誠信記錄、經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況是否良好; (七) 關(guān)聯(lián)交易定價是否公允，是否已按照有關(guān)規(guī)定對交易標的進行審計或評估，關(guān)聯(lián)交易是否會侵占公司利益。

第二十三條在公司上市后，對募集資金存放與使用情況按以下要求進行審計：審計部應(yīng)當至少每季度對募集資金的存放與使用情況進行一次審計，并對募集資金使用的真實性和合規(guī)性發(fā)表意見。在審計募集資金使用情況時，應(yīng)當重點關(guān)注以下內(nèi)容： (一) 募集資金是否存放于董事會決定的專項賬戶集中管理，公司是否與存放募集資金的`商業(yè)銀行、保薦人簽訂三方監(jiān)管協(xié)議;(二) 是否按照發(fā)行申請文件中承諾的募集資金投資計劃使用募集資金，募集資金項目投資進度是否符合計劃進度，投資收益是否與預(yù)期相符; (三) 是否將募集資金用于質(zhì)押、委托貸款或其他變相改變募集資金用途的投資，募集資金是否存在被占用或挪用現(xiàn)象; (四) 發(fā)生以募集資金置換預(yù)先已投入募集資金項目的自有資金、用閑置募集資金暫時補充流動資金、變更募集資金投向等事項時，是否按照有關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，獨立董事、監(jiān)事會和保薦人是否按照有關(guān)規(guī)定發(fā)表意見(如適用)。

第二十四條在公司上市后，對業(yè)績快報按以下要求進行審計：審計部應(yīng)當在業(yè)績快報對外披露前，對業(yè)績快報進行審計。在審計業(yè)績快報時，應(yīng)當重點關(guān)注以下內(nèi)容： (五) 是否遵守《企業(yè)會計準則》及相關(guān)規(guī)定; (六) 會計政策與會計估計是否合理，是否發(fā)生變更; (七) 是否存在重大異常事項; (八) 是否滿足持續(xù)經(jīng)營假設(shè); (九) 與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制是否存在重大缺陷或重大風(fēng)險。

第二十五條對信息披露事務(wù)管理制度的建立和實施情況的審查：審計部在審查和評價信息披露事務(wù)管理制度的建立和實施情況時，應(yīng)當重點關(guān)注以下內(nèi)容： (一) 公司是否已按照有關(guān)規(guī)定制定信息披露事務(wù)管理制度及相關(guān)制度，包括各內(nèi)部機構(gòu)、控股子公司以及具有重大影響的參股公司的信息披露事務(wù)管理和報告制度; (二) 是否明確規(guī)定重大信息的范圍和內(nèi)容，以及重大信息的傳遞、審核、披露流程; (三) 是否制定未公開重大信息的保密措施，明確內(nèi)幕信息知情人的范圍和保密責任; (四) 是否明確規(guī)定公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人在信息披露事務(wù)中的權(quán)利和義務(wù); (五) 公司、控股股東及實際控制人存在公開承諾事項的，公司是否指派專人跟蹤承諾的履行情況; (六) 信息披露事務(wù)管理制度及相關(guān)制度是否得到有效實施。

第四章

審計工作程序

第二十六條編制年度審計工作計劃審計部應(yīng)根據(jù)本制度第十二條的規(guī)定編制年度審計工作計劃，年度審計計劃經(jīng)審計委員會主任批準后實施。

第二十七條確定審計對象和成立審計組審計部根據(jù)批準的年度審計工作計劃，結(jié)合具體情況，確定審計對象，并指定項目負責人和參加審計人員。

第二十八條發(fā)出審計通知書在項目審計開始前三天，由審計部將審計的范圍、內(nèi)容、方式、時間、要求等事項通知被審計單位。某些特殊事項審計，經(jīng)審計委員會主任批準可不發(fā)出審計通知書，直接到現(xiàn)場進行審計。

第二十九條實施現(xiàn)場審計審計人員通過審查會計憑證、賬簿、報表和查閱與審計事項有關(guān)的文件、資料、實物，向有關(guān)部門或個人調(diào)查等方式進行審計，并取得證明材料，認真編寫審計工作底稿，獲取有價值的審計證據(jù)。

第三十條編制并提交審計報告，審計組在現(xiàn)場審計結(jié)束后，應(yīng)進行綜合分析，在與被審計單位交換意見后，編制審計報告。同時提交審計委員會和被審計單位。審計報告內(nèi)容包括：審計范圍、內(nèi)容和發(fā)現(xiàn)的問題、評價和結(jié)論、處理意見和建議等。

第三十一條報告審查審計委員會收到審計報告后，對審計報告進行審查。對報告內(nèi)容提出的問題所涉及的有關(guān)部門負責人或責任人，可要求其列席會議，參加討論并作出解釋。審計委員會根據(jù)審查結(jié)果，作出審計決定，交由有關(guān)單位和部門執(zhí)行。

第三十二條審計決定復(fù)議被審計單位對審計報告結(jié)論如有異議，應(yīng)在收到審計報告十天內(nèi)向?qū)徲嬑?員會提出復(fù)審申請，并寫明要求復(fù)審的具體理由。審計委員會主任收到申請后十日內(nèi)作出決定。若同意復(fù)審，由審計部成立復(fù)審小組，人員安排不得與原審計小組完全相同，在三十日內(nèi)進行復(fù)審。在復(fù)審中如發(fā)現(xiàn)漏審、錯審等情況，應(yīng)重新作出審計結(jié)論。

第三十三條建立審計檔案內(nèi)部審計人員在審計工作中應(yīng)當按照有關(guān)規(guī)定編制與復(fù)核審計工作底稿，并在審計項目完成后，及時對審計工作底稿進行分類整理并歸檔。同時，審計部應(yīng)建立工作底稿保密制度。因?qū)嵤﹥?nèi)部審計產(chǎn)生的內(nèi)部審計工作報告、工作底稿及相關(guān)資料的保存時間均不得少于 10 年。

第五章

信息披露

第三十四條審計委員會應(yīng)當根據(jù)審計部出具的評價報告及相關(guān)資料，對與財務(wù)報告和信息披露事務(wù)相關(guān)的內(nèi)部控制制度的建立和實施情況出具年度內(nèi) 部控制自我評價報告。內(nèi)部控制自我評價報告至少應(yīng)當包括以下內(nèi)容：(一) 內(nèi)部控制制度是否建立健全和有效實施; (二) 內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項及其處理情況(如適用); (三) 改進和完善內(nèi)部控制制度建立及其實施的有關(guān)措施; (四) 上一年度內(nèi)部控制存在的缺陷和異常事項的改進情況(如適用); (五) 本年度內(nèi)部控制審查與評價工作完成情況的說明。公司董事會應(yīng)當在審議年度報告的同時，對內(nèi)部控制自我評價報告形成決議。監(jiān)事會和獨立董事應(yīng)當對內(nèi)部控制自我評價報告發(fā)表意見。

第三十五條公司在聘請會計師事務(wù)所進行年度審計的同時，應(yīng)當至少每兩年要求會計師事務(wù)所對公司與財務(wù)報告相關(guān)的內(nèi)部控制有效性出具一次內(nèi)部控制鑒證報告。但深圳證券交易所另有規(guī)定的除外。

第三十六條如會計師事務(wù)所對公司內(nèi)部控制有效性出具非無保留結(jié)論鑒證報告的，公司董事會、監(jiān)事會應(yīng)當針對鑒證結(jié)論涉及事項做出專項說明，專項說明至少應(yīng)當包括以下內(nèi)容： (一) 鑒證結(jié)論涉及事項的基本情況; (二) 該事項對公司內(nèi)部控制有效性的影響程度; (三) 公司董事會、監(jiān)事會對該事項的意見; (四) 消除該事項及其影響的具體措施。

第三十七條公司應(yīng)當在年度報告披露的同時，在指定網(wǎng)站上披露內(nèi)部控制自我評價報告和會計師事務(wù)所內(nèi)部控制鑒證報告(如有)。

第六章

獎懲制度

第三十八條對于秉公辦事，客觀公正，實事求是，有突出貢獻的審計人員和對揭發(fā)檢舉違反財經(jīng)紀律、抵制不正之風(fēng)的有功人員都應(yīng)給予表揚或獎勵，具體按公司《員工手冊》執(zhí)行。

第三十九條對阻擾、破壞審計人員行使職權(quán)，打擊報復(fù)檢舉人和審計人員的以及拒不執(zhí)行審計決定，甚至誣告、陷害他人的都應(yīng)對直接責任人給予必要的處分，具體按公司《員工手冊》執(zhí)行。

第四十條審計人員泄露機密，用權(quán)謀私、玩忽職守、弄虛作假和挾嫌報復(fù) 造成損失或不良影響的，應(yīng)視其情節(jié)輕重大小，給予必要的幫助批評或處分，具體按公司《員工手冊》執(zhí)行。

第七章

附則

第四十一條本制度未盡事宜，按照中國證監(jiān)會、深圳證券交易所有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《XXX股份有限公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。本制度如與后者有沖突的，按照后者的規(guī)定執(zhí)行。

第四十二條本制度由公司董事會負責解釋和修訂。

第四十三條本制度自董事會審議通過后實施，修改時亦同。

xxx股份有限公司二〇一七年二月