內(nèi)控實習(xí)工作總結(jié)（通用十五篇）_內(nèi)控實習(xí)工作總結(jié)

內(nèi)控實習(xí)工作總結(jié)（通用十五篇）。

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作為一名內(nèi)控咨詢顧問，我一直致力于為客戶提供高質(zhì)量、創(chuàng)新性和可持續(xù)的咨詢服務(wù)。通過與各個層面的企業(yè)合作，我不僅得以深入了解每個企業(yè)的業(yè)務(wù)需求，還能夠為他們提供優(yōu)質(zhì)的解決方案以促進(jìn)其內(nèi)部控制效能。

作為內(nèi)控咨詢顧問，我的主要職責(zé)是幫助企業(yè)制定、評估和完善內(nèi)部控制機制。我與企業(yè)高層和內(nèi)部審計團隊合作，通過深入訪談、流程評估和風(fēng)險分析等方法來識別潛在的風(fēng)險和問題。在這個過程中，我與客戶密切合作，與他們共同制定改進(jìn)措施，并提供培訓(xùn)和指導(dǎo)以確保順利實施。

我在內(nèi)控咨詢工作中積極推動信息技術(shù)的應(yīng)用和創(chuàng)新。對于現(xiàn)代企業(yè)來說，信息系統(tǒng)已成為內(nèi)部控制的重要組成部分。為了幫助客戶提高信息系統(tǒng)的效率和可靠性，我與IT團隊合作，評估現(xiàn)有系統(tǒng)的安全性和弱點，并提供具體的改進(jìn)建議。我還協(xié)助企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險評估和災(zāi)難恢復(fù)計劃的制定，確保企業(yè)能夠及時應(yīng)對各種安全威脅和突發(fā)事件。

另外，作為內(nèi)控咨詢顧問，我的工作還包括制定并執(zhí)行內(nèi)部審計計劃。通過對企業(yè)內(nèi)部控制機制的全面審計，我能夠檢測和糾正潛在的錯誤、漏洞和不符合規(guī)定的行為。同時，我也負(fù)責(zé)為企業(yè)提供監(jiān)督和決策層面的建議，以幫助他們更好地掌握業(yè)務(wù)風(fēng)險并采取適當(dāng)?shù)目刂剖侄巍Ｍㄟ^有效管理全面的審計工作，我能夠提高企業(yè)的整體效率和經(jīng)濟效益。

在內(nèi)控咨詢顧問的職責(zé)中，培訓(xùn)和教育也占據(jù)重要地位。我定期組織內(nèi)控知識培訓(xùn)課程，為企業(yè)內(nèi)部員工提供必要的技能和知識，提高他們對內(nèi)部控制的理解和意識。在這個過程中，我不僅與企業(yè)員工進(jìn)行溝通和交流，還與各類專家和行業(yè)組織進(jìn)行合作，以確保培訓(xùn)內(nèi)容和方式的質(zhì)量和實效。

作為內(nèi)控咨詢顧問，我不僅僅是一個提供解決方案的專家，更是一個持續(xù)學(xué)習(xí)和改進(jìn)的實踐者。我始終保持對行業(yè)新動態(tài)和最新技術(shù)的關(guān)注，不斷提升自己的專業(yè)知識和技能。同時，我也通過與同事和客戶的交流和合作，不斷總結(jié)和分享自己的經(jīng)驗和教訓(xùn)，以提高整個團隊的績效和實力。

小編認(rèn)為，作為一名內(nèi)控咨詢顧問，我的工作是多方面的、具有挑戰(zhàn)性的。通過與客戶合作，我能夠為他們提供定制化的解決方案，幫助企業(yè)改進(jìn)內(nèi)部控制機制，提高運營效率和風(fēng)險管理能力。同時，我也不斷努力提高自身的知識水平和專業(yè)能力，以更好地應(yīng)對行業(yè)變化和客戶需求。作為一名內(nèi)控咨詢顧問，我為能夠為客戶解決問題、促進(jìn)發(fā)展而感到自豪，并將繼續(xù)努力為客戶創(chuàng)造更大的價值。

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一、基于財務(wù)會計背景對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響

財務(wù)會計環(huán)境是企業(yè)管理運行最重要的一種環(huán)境，企業(yè)財務(wù)會計的工作成效對企業(yè)的生存、發(fā)展產(chǎn)生著極大的影響，所以財務(wù)會計控制也應(yīng)作為企業(yè)內(nèi)部控制的重要組成部分，并對其給予重點關(guān)注，以在財務(wù)會計背景中有效開展企業(yè)內(nèi)部控制工作，減輕財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作產(chǎn)生的不利影響。

財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響主要包括：

首先，財務(wù)人員對內(nèi)部控制工作的執(zhí)行產(chǎn)生著直接影響。財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制最主要的對象，企業(yè)在制定以及構(gòu)建內(nèi)部控制制度、體系的過程中都需要充分考慮財務(wù)人員的意見，內(nèi)部控制工作也同樣需要財務(wù)人員來執(zhí)行。但在實際的企業(yè)內(nèi)部控制工作之中，財務(wù)人員的作用卻未充分發(fā)揮出來，極大的影響了企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行落實。

其次，各項財務(wù)制度未落實到實處，影響了企業(yè)內(nèi)部控制的效果。企業(yè)內(nèi)部控制工作以及財務(wù)工作的實施都需要相應(yīng)的規(guī)章制度做保障，但在財務(wù)會計、內(nèi)部控制的實際工作之中，各項規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠的現(xiàn)象普遍存在，許多制度都只是流于形式，失去了制度本身的嚴(yán)肅性以及剛性，從而阻礙了企業(yè)財務(wù)工作的正常進(jìn)行，影響了企業(yè)內(nèi)部控制水平的不斷提高。

再次，財務(wù)人員的會計工作缺乏強有力的監(jiān)督從而影響到了企業(yè)內(nèi)部控制工作總體水平的提升。財務(wù)會計相關(guān)工作離不開強有力的監(jiān)督，但就目前財務(wù)會計的監(jiān)督情況來看，企業(yè)的財務(wù)會計管理較為分散，財務(wù)會計監(jiān)督制度的執(zhí)行環(huán)境較差，財務(wù)會計人員之間的業(yè)務(wù)競爭不正當(dāng)?shù)葐栴}普遍存在，這些問題的出現(xiàn)都對企業(yè)內(nèi)部控制工作的執(zhí)行、開展產(chǎn)生著極為不利的影響。

二、財務(wù)會計背景下提高企業(yè)內(nèi)部控制工作質(zhì)量的有效途徑

1、進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)部控制體系

企業(yè)內(nèi)部控制工作的有序進(jìn)行不僅受到外部因素的巨大影響，還與自身管理是否科學(xué)、合理有著直接的聯(lián)系。企業(yè)只有建立起健全的內(nèi)部控制體系，才能保證內(nèi)部控制工作的正常開展，調(diào)動相關(guān)工作人員的工作熱情，使其對各項內(nèi)部控制制度都積極有效的執(zhí)行，從而確保內(nèi)部控制工作實施的結(jié)果具有較強的積極性，進(jìn)而促進(jìn)企業(yè)的進(jìn)一步發(fā)展。

企業(yè)內(nèi)部控制體系的構(gòu)建應(yīng)做到有效、科學(xué)，符合企業(yè)自身發(fā)展的需要以及生產(chǎn)、經(jīng)營、管理的特點。財務(wù)會計背景下的企業(yè)內(nèi)部控制體系包括預(yù)算控制體系、會計系統(tǒng)的控制體系、財產(chǎn)控制體系以及結(jié)算控制體系等多方面的內(nèi)容，對這些方面的內(nèi)容都進(jìn)行不斷完善，才能保證企業(yè)內(nèi)部控制體系得到進(jìn)一步完善，利于企業(yè)內(nèi)部控制工作的正常開展。

2、明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)

企業(yè)的內(nèi)部控制工作，不管是控制工作的有效開展，還是控制工作開展的目的，都和企業(yè)各項工作的效率緊密聯(lián)系，只有提高了工作效率，才能提高企業(yè)內(nèi)部控制工作的效率。而要更好的達(dá)到提高企業(yè)內(nèi)部控制工作效率的目的，就要對企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)給予進(jìn)一步明確，使每位員工都對自身的職責(zé)有明確的認(rèn)識。企業(yè)管理者要對各項權(quán)利進(jìn)行合理的協(xié)調(diào)，以保證內(nèi)部控制工作的順利進(jìn)行。明確企業(yè)內(nèi)部人員的各項職責(zé)就是要使員工對自身的崗位職責(zé)有清楚、明確的認(rèn)識，并將自身的崗位職責(zé)積極貫徹、落實到實際工作中，企業(yè)才能實現(xiàn)內(nèi)部的有效控制，進(jìn)而實現(xiàn)企業(yè)內(nèi)部控制的目標(biāo)。

3、提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果

財務(wù)會計背景下，企業(yè)內(nèi)部控制工作的順利開展離不開財務(wù)人員，財務(wù)人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果直接影響著企業(yè)內(nèi)部控制工作的效果。財務(wù)會計是企業(yè)產(chǎn)生經(jīng)營的關(guān)鍵，在企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營過程中，每項資金的收入和支出都通過財務(wù)會計體現(xiàn)出來。

企業(yè)通過對財務(wù)信息的審核能夠較好的掌握自身的經(jīng)營狀，企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制的一個重要目的就是控制財務(wù)信息的準(zhǔn)確性以及真實性，因為只有真實、準(zhǔn)確的財務(wù)信息才能較好的反應(yīng)企業(yè)的實際經(jīng)營狀況，為企業(yè)的投資決策提供參考依據(jù)。要提高財務(wù)會計人員內(nèi)部控制的執(zhí)行力度及執(zhí)行效果就要：對財務(wù)人員專業(yè)素質(zhì)的提高給予高度重視;根據(jù)企業(yè)自身內(nèi)部控制的需要制定相應(yīng)的控制制度以保證內(nèi)部控制工作的高效開展;建立完善的監(jiān)管機制，以督促財務(wù)人員較好的執(zhí)行內(nèi)部控制制度。

三、結(jié)語

總而言之，財務(wù)會計是企業(yè)內(nèi)部控制工作的重要內(nèi)容之一，財務(wù)會計控制水平的高低直接影響到企業(yè)內(nèi)部控制工作能否順利進(jìn)行，因此，各個企業(yè)應(yīng)從財務(wù)會計背景出發(fā)，有效分析財務(wù)會計對企業(yè)內(nèi)部控制工作的影響，并在財務(wù)會計背景下采取積極有效的措施來提高企業(yè)內(nèi)部控制的工作水平，以為企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展創(chuàng)造良好內(nèi)部環(huán)境。

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內(nèi)部控制、案件防控及合規(guī)情況Xx年是我行成立的第三年，也是至關(guān)重要的一年，全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的總體思路是制定、實施以防范操作風(fēng)險及案件風(fēng)險為導(dǎo)向，以杜絕嚴(yán)重違規(guī)行為為重點，以加強內(nèi)部控制為核心的工作方案。從建立合規(guī)秩序、加強制度管理、加大檢查力度、理順溝通機制和培育合規(guī)文化等五個方面，通過履行內(nèi)部審計和合規(guī)的日常監(jiān)督和專項監(jiān)督職能，發(fā)揮內(nèi)審合規(guī)工作在完善內(nèi)部控制環(huán)境、提高操作風(fēng)險及案件風(fēng)險評估能力、改善操作風(fēng)險及案件風(fēng)險控制措施和手段的作用，增強機構(gòu)自身案件防控內(nèi)生動力建設(shè)水平，有效落實合規(guī)管理措施，防范和控制合規(guī)風(fēng)險。Xx年一季度我行在內(nèi)控、案防、合規(guī)方面工作總結(jié)情況如下：

一、推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)，逐步建立合規(guī)管理平臺

Xx年我行在董事會的領(lǐng)導(dǎo)下，由行長室負(fù)責(zé)有效管理全行的合規(guī)風(fēng)險，明確一名副行長分管合規(guī)管理工作。配備一名專職合規(guī)員;在主要業(yè)務(wù)部門和各支行設(shè)立兼職合規(guī)員，初步搭建全行的合規(guī)風(fēng)險管理框架。

為健全我行合規(guī)風(fēng)險管理體制，推進(jìn)合規(guī)風(fēng)險管理工作，根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，明確各業(yè)務(wù)條線部門在內(nèi)控、案防、合規(guī)工作上的責(zé)任。行長是我行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的第一責(zé)任人，對全行的內(nèi)控、案防、合規(guī)工作承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任;分管副行長協(xié)助行長組織實施全行內(nèi)控、案防、合規(guī)工作;各業(yè)務(wù)條線部門(各支行)是內(nèi)控、案防、合規(guī)管理的直接責(zé)任部門，具體負(fù)責(zé)本部門(支行)的內(nèi)控、案防及合規(guī)工作，確保工作的正常有效開展，杜絕案件風(fēng)險發(fā)生;合規(guī)經(jīng)理是合規(guī)管理的職能部門，通過定期召開工作協(xié)調(diào)會，聯(lián)席會的方式聽取各部門(各支行)內(nèi)控和合規(guī)工作情況匯報，研究和部署相關(guān)工作，協(xié)商解決在日常工作中具體問題，及時調(diào)整和完善內(nèi)控合規(guī)工作方案，落實各項檢查及風(fēng)險問題的整改等;全行的每一位員工必須在本職崗位上對每項業(yè)務(wù)活同時制定了《xx合規(guī)管理員管理辦法》，明確了合規(guī)經(jīng)理和兼職合規(guī)員的崗位職責(zé)，工作內(nèi)容，報告路線和具體的工作要求。

二、召開工作會議，明確工作方針，層層簽署目標(biāo)責(zé)任書

Xxxx日，我行召開全行員工會議，在會上學(xué)習(xí)了《xxx在xx年上海銀行業(yè)案防安保工作會議上的講話》、再次強調(diào)了內(nèi)控、案防、合規(guī)工作的重要性，要求“全員合規(guī)，從我做起”，并要求各條線部門(各支行)結(jié)合部門(支行)的實際情況，就全年的內(nèi)控和合規(guī)工作的目標(biāo)、總體要求做出具體計劃安排，包括檢查和培訓(xùn)，風(fēng)險排查的計劃等，從工作要求和時間要求上對x年內(nèi)控、案防、合規(guī)工作做出了具體的工作部署。通過行長與經(jīng)營班子成員、行長與各部門(各支行)負(fù)責(zé)人及與所屬員工的三個層級，層層簽署《內(nèi)控、案防、合規(guī)工作目標(biāo)責(zé)任書》，將內(nèi)控、案防、合規(guī)工作責(zé)任逐級明確落實到部門。Xx年要繼續(xù)狠抓關(guān)鍵環(huán)節(jié)和重點領(lǐng)域防控。并加大對“三重、三新、三易”(重點單位、重點崗位、重點業(yè)務(wù)，新機構(gòu)、新業(yè)務(wù)、新人員，案件易發(fā)業(yè)務(wù)、易發(fā)崗位、易發(fā)環(huán)節(jié))業(yè)務(wù)檢查監(jiān)督力度，對存在的風(fēng)險隱患和內(nèi)控薄弱環(huán)節(jié)持續(xù)糾偏糾漏，切實提高內(nèi)控制度執(zhí)行力。

三、健全合規(guī)工作制度建設(shè)，夯實“制度治行”基礎(chǔ)

根據(jù)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理指引》要求，結(jié)合我行工作實際，制定了《合規(guī)風(fēng)險管理辦法》、《合規(guī)管理員管理辦法》、《銀行與監(jiān)管部門聯(lián)系溝通管理辦法》、《整改工作管理辦法》、《專業(yè)檢查管理辦法》。明確了合規(guī)風(fēng)險管理目標(biāo)、內(nèi)容和合規(guī)管理工作的基本原則;明確合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)、合規(guī)管理職責(zé)及合規(guī)風(fēng)險管理報告路線;規(guī)范合規(guī)風(fēng)險管理計劃制訂、合規(guī)風(fēng)險識別、評估和監(jiān)測和合規(guī)培訓(xùn)與咨詢等合規(guī)工作。在全行建立一支懂制度、訂制度、用制度的專家型合規(guī)管理隊伍，調(diào)動全行合規(guī)管理人員的積極性，明確合規(guī)管理人員的任職條件、工作內(nèi)容、工作方式，充分發(fā)揮合規(guī)管理人員的作用。

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20xx年是我飛速發(fā)展的一年，本年度我擔(dān)任的是內(nèi)控經(jīng)理助理一職，工作中我結(jié)合個人金融業(yè)務(wù)的特點，著重部署相關(guān)的品種業(yè)務(wù)整合，并建立相關(guān)的制度規(guī)則，和政策講解。通過會議形式傳達(dá)上級的內(nèi)容，并進(jìn)行部署。現(xiàn)在一年多的時間過去了，我跟經(jīng)理學(xué)習(xí)到了很多，現(xiàn)在我將這一年的功內(nèi)控工作做出總結(jié)匯報。

一、加強員工制度的學(xué)習(xí)和梳理

今年以來我不斷的跟隨領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行新文件的閱讀和學(xué)習(xí)，做好相關(guān)政策的理解。并且在實際的應(yīng)用中進(jìn)行落實，并且深入開展多項制度的普及。如今我支行內(nèi)各個部門的職工都已經(jīng)對這些規(guī)章制度有了深入的了解，也在不斷的提升自身的職業(yè)素養(yǎng)。

二、加強外圍柜臺的監(jiān)管

近期因為業(yè)務(wù)人員的冰凍較大，領(lǐng)導(dǎo)也下發(fā)了人員監(jiān)管的文件。對于部分信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作人員和柜臺人員我們都加強了內(nèi)控的監(jiān)管。確保每一個人員的`情況都在我們的管轄范圍內(nèi)，并實時更新各職員的最新狀態(tài)，進(jìn)行備份登記。

三、提升自己，完成工作

在銀行內(nèi)控工作這一年多，我認(rèn)真的做好登記，并且及時的對領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行匯報，配合上級的檢查和詢問。尤其是企業(yè)信息和信貸情況的登記，我加強收集企業(yè)的信息，并且評估他們的信貸風(fēng)險。為了更準(zhǔn)確的了解到企業(yè)的信息，我經(jīng)常加班加點的調(diào)查資料，為的就是能夠更準(zhǔn)確無誤的給與信息。

如今這一年的時間過去了，我在工作中有過很好的表現(xiàn)，也有過不足的地方。如今的我在工作中雖然能夠流暢的完成領(lǐng)導(dǎo)下發(fā)的任務(wù)，但是很多時候還不能夠及時的了解領(lǐng)導(dǎo)文件中的用意。今后我還需要不斷的加強自己的政治覺悟，通過豐富自己的知識，從而更好的幫助內(nèi)控經(jīng)理做事。

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一、xx部內(nèi)控工作計劃安排

（一）自學(xué)企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導(dǎo)手冊》；

（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習(xí)。

（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。

（四）上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評價體系。

（五）今年底前按6S要求完成采購檔案規(guī)范化管理。

（六）按年度計劃完成相關(guān)制度的編寫和修改審核并申請公司施行。

二、目前工作進(jìn)度

（一）20xx年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。

（二）20xx年3月份制定以下制度并進(jìn)行了內(nèi)部征求意見：《基建期物資供應(yīng)商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養(yǎng)管理程序（試行）》、《基建期危險化學(xué)品管理控制程序（試行）》

（三）20xx年4月對《采購物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。

（四）20xx年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對標(biāo)學(xué)習(xí)。

（五）20xx年4月xxx部內(nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購專業(yè)知識培訓(xùn)。

（六）按6S管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。

三、取得的經(jīng)驗及存在的不足取得經(jīng)驗：

（一）采購風(fēng)險的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險。

（二）內(nèi)控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權(quán)限和程序。

（三）供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問題。

（四）對市場調(diào)查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進(jìn)行市場調(diào)查，寫出調(diào)查比選報告，為實施采購提供決策依據(jù)。

存在不足：

（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。

（二）信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設(shè)相對滯后。

（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊建設(shè)不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的重要問題。

四、下一步工作安排

準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。

（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。

（二）充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說，信息技術(shù)的發(fā)展都促進(jìn)了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。

（三）向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變。現(xiàn)代采購管理，不僅要對產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對提供這些產(chǎn)品的`供應(yīng)商進(jìn)行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。

（四）加強懲防體系建設(shè)。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。

（五）內(nèi)部人員加強專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升管理能力。

5、內(nèi)控工作總結(jié)

通過此次學(xué)習(xí)活動，結(jié)合我平時在工作中的實際情況，對職業(yè)道德誠信，合規(guī)操作意識和臨督防范意識有了更深一層的認(rèn)識。現(xiàn)就此學(xué)習(xí)活動的心得總結(jié)如下幾點。

（1）加強合規(guī)文化學(xué)習(xí)，落實合規(guī)制度。合規(guī)文化所成的規(guī)章制度是框架，是我民員進(jìn)行合規(guī)操作的前提，是我們金融幾十年經(jīng)營教訓(xùn)的精華，只有按章辦事，我們才有保護自己的權(quán)益。

（2）提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)，加強風(fēng)險象環(huán)生防范意識。合規(guī)的貫徹執(zhí)行，是以金融業(yè)務(wù)知識為基矗合規(guī)制度的每一個項目，我們都可以從金融業(yè)務(wù)知識中找到答案，應(yīng)該說加強自身業(yè)務(wù)素質(zhì)的培養(yǎng)，就是從源頭上認(rèn)識合規(guī)文化。我民面制度雖然健全，但我們的經(jīng)營大持續(xù)，我們的業(yè)務(wù)在拓展，難免有一些制度不完善，這就要求我們多加強自身的積累，對新業(yè)務(wù)的風(fēng)險點有深刻的認(rèn)識，防范于未然。

（3）強化柜面風(fēng)險象環(huán)生管理工作。對柜面崗位設(shè)置和人員配置進(jìn)行合理安排，嚴(yán)格要求不相容崗位職責(zé)相互分離，柜員的權(quán)限卡要按照事權(quán)進(jìn)行劃分，對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行嚴(yán)格的審查和按流程規(guī)定辦理。

（4）深入開展內(nèi)控合規(guī)教育，提高風(fēng)險防范意識和自我保護意識的教育，認(rèn)真學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務(wù)，不斷強化員工風(fēng)險象環(huán)生防范意識，從思想、經(jīng)營理念產(chǎn)，全面風(fēng)險管理、職業(yè)道德和行為習(xí)慣上培育良好的風(fēng)險控制文化，形成一種風(fēng)險管理從有責(zé)的內(nèi)控氛圍。

通過合規(guī)教育活動找到了自我正確的價值取向與是非標(biāo)準(zhǔn)，對提高自己的業(yè)務(wù)素質(zhì)的執(zhí)行制度的自覺性有了更高的要求。

6、內(nèi)控工作總結(jié)

按照燕京集團公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的要求，包頭公司于xx年8月27日啟動公司內(nèi)控建設(shè)。結(jié)合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：

1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預(yù)算考核等11項四級流程；共計83項。

2、根據(jù)“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點，按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”，共計83項。

3、結(jié)合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》，主要包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。

4、根據(jù)總部要求，結(jié)合公司實際情況，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進(jìn)行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷。

5、根據(jù)總部下發(fā)的“關(guān)于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進(jìn)行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。

6、根據(jù)總部要求，參加關(guān)于內(nèi)控基礎(chǔ)工作建設(shè)及加強采購業(yè)務(wù)等2項培訓(xùn)工作，對加強公司內(nèi)部控制建設(shè)工作起到了積極的指導(dǎo)作用，為進(jìn)一步強化內(nèi)控工作奠定了良好基礎(chǔ)。

為有效落實內(nèi)控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進(jìn)行全面核查，根據(jù)核查結(jié)果出具13份書面報告，提出相關(guān)問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實基礎(chǔ)。

通過內(nèi)控測試和審計，及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度，提高內(nèi)控與風(fēng)險管理工作能力，進(jìn)一步做好內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹執(zhí)行，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

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企業(yè)文化應(yīng)該融入合規(guī)理念

常言道：安全自合規(guī)來，案件自違規(guī)起，水土流失多災(zāi)害，制度缺失多案件。近來，我認(rèn)真學(xué)習(xí)上級行對合規(guī)內(nèi)控的嚴(yán)格要求，通過學(xué)習(xí)，加深了我對合規(guī)的理解，也有些許心得體會：

合規(guī)的道路有起點沒終點，違規(guī)的道路有起點必有終點。我認(rèn)為合規(guī)管理天生就是銀行業(yè)需要管理的一項基礎(chǔ)內(nèi)容，任何時候提“守規(guī)矩、防風(fēng)險、建設(shè)合規(guī)銀行”，都是一種本位回歸。合規(guī)操作，既是對員工最基本要求，又是最高的要求，說易也易，因為合規(guī)者就在我們身邊，就在我們中間；說難也難，因為合規(guī)品牌要日積月累去鍛造，而毀損就在一念間。

第一，打造“自律”合規(guī)的意識理念。在企業(yè)文化建設(shè)中要引入合規(guī)理念，要積極倡導(dǎo)自律合規(guī)，因為自我規(guī)范的力量，是最原始、最本能的約束機制，也是最有效率、成本最低的方式。一個人業(yè)務(wù)能力的高低，不僅體現(xiàn)為有效開展了多少業(yè)務(wù)，而且還體現(xiàn)為已經(jīng)開展的業(yè)務(wù)是否合規(guī)；合規(guī)管理能力的高低，不僅體現(xiàn)為阻止了哪些違規(guī)行為的發(fā)生，而且還應(yīng)體現(xiàn)為保障了哪些業(yè)務(wù)活動的開展。因此我行的制度和機制，應(yīng)當(dāng)是既能夠切實保障業(yè)務(wù)合規(guī)，又能夠有力促進(jìn)業(yè)務(wù)發(fā)展。做為金融服務(wù)行業(yè)，我們不能做賠不起的業(yè)務(wù)，在基層支行的經(jīng)營中，讓我越發(fā)覺得“興業(yè)的發(fā)展既取決于所做的業(yè)務(wù)也取決于不做的業(yè)務(wù)”，應(yīng)提倡“向善而為”的經(jīng)營導(dǎo)向，這有利于合規(guī)文化的形成。

第二，打造違規(guī)必“糾”的思想理念。這里的“糾”，即包含追究的“究”，也包含糾正的“糾”，我們不僅僅是追究責(zé)任，我們的最終目的是糾正錯誤，有錯必改，通過加強學(xué)習(xí)教育、培訓(xùn)等手段，培養(yǎng)全行員工遵規(guī)守紀(jì)、合規(guī)經(jīng)營的意識，建設(shè)合規(guī)文化體系，全面提高員工專業(yè)素質(zhì)、強化全員合規(guī)意識，促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。

第三，打造“合規(guī)服務(wù)”的外延理念。在這里，我認(rèn)為合規(guī)不能僅僅只是指員工行為的遵規(guī)守紀(jì)、員工思想的合規(guī)以及業(yè)務(wù)操作上的合規(guī)，它應(yīng)該還包含規(guī)范服務(wù)上的合規(guī)，因為我們是金融行業(yè)，是服務(wù)廣大群眾的行業(yè)，優(yōu)質(zhì)服務(wù)的重要性毋庸置疑，將“合規(guī)服務(wù)”的理念融入我們農(nóng)商行的企業(yè)文化中，培養(yǎng)員工“劣質(zhì)服務(wù)”就是“違規(guī)服務(wù)”，就是一種“違規(guī)行為”，“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”就是“合規(guī)服務(wù)”，就是一種“合規(guī)”的理念，從而倡導(dǎo)員工自覺提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

? 內(nèi)控實習(xí)工作總結(jié) ?

10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開內(nèi)控工作總結(jié)大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內(nèi)按五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范及應(yīng)用指引》啟動了內(nèi)控建設(shè)項目，并取得顯著成效。

本次內(nèi)控項目由四大會計師事務(wù)所之一的普華永道作為外部咨詢機構(gòu)，在董事會領(lǐng)導(dǎo)下，廣發(fā)期貨于內(nèi)部成立內(nèi)控評價領(lǐng)導(dǎo)小組與執(zhí)行小組。經(jīng)過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿(mào)子公司業(yè)務(wù)制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內(nèi)控優(yōu)化建議,制定實施了《內(nèi)控評價手冊》、《業(yè)務(wù)控制風(fēng)險矩陣》。通過該內(nèi)控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權(quán)審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務(wù)管理等方面進(jìn)一步制定了管理優(yōu)化措施。

廣發(fā)期貨內(nèi)控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)奠定了堅實的內(nèi)控基礎(chǔ)，對提高公司治理、經(jīng)營管理效率和風(fēng)險防范能力，構(gòu)建母子公司內(nèi)控長效機制，培育公司內(nèi)控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。

? 內(nèi)控實習(xí)工作總結(jié) ?

根據(jù)公司要求，我處對本部門涉及的工作進(jìn)行了全面梳理、自查，具體情況

一、推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化，實施全過程風(fēng)險管理，完善公司安全管理體系

從XX年起，我處開始牽頭推進(jìn)公司安全標(biāo)準(zhǔn)化工作。在原有職業(yè)健康安全管理體系的基礎(chǔ)上，我處對照安全標(biāo)準(zhǔn)化規(guī)范，制定安全標(biāo)準(zhǔn)化實施方案，清理公司各環(huán)節(jié)各層次安全管理流程，完善規(guī)章制度、作業(yè)安全管理和組織現(xiàn)場安全整治。通過兩年的艱苦工作，公司于XX年11月27日通過市安監(jiān)局化學(xué)品登記辦組織的達(dá)標(biāo)驗收，達(dá)到國家安全標(biāo)準(zhǔn)化二級企業(yè)要求。

安全標(biāo)準(zhǔn)化的核心是實施全過程風(fēng)險管理，建立pdca管理模式，持續(xù)改進(jìn)安全績效。按照這一要求，我處每年組織各單位進(jìn)行一次全面的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險控制效果評價;對檢修、技改、變更等非常規(guī)活動，堅持要求在實施前進(jìn)行風(fēng)險評價，制定落實風(fēng)險控制措施，實施中進(jìn)行檢查確認(rèn)，實施后進(jìn)行驗證和效果評價;特別對重大危險源、重大風(fēng)險，要求制定預(yù)案和專項控制方案。通過這些手段，保證公司生產(chǎn)運行中的安全風(fēng)險時刻處于可控狀態(tài)。

二、建立完善公司規(guī)章制度，規(guī)范各環(huán)節(jié)安全管理

為規(guī)范公司各層面、各環(huán)節(jié)的安全管理，我處于XX年組織相關(guān)職能部門對企業(yè)安全管理制度進(jìn)行全面梳理，補充完善，經(jīng)過8個月艱苦工作，形成《安全管理制度匯編》。這本制度匯編，包括綜合管理、組織措施、危險作業(yè)、技術(shù)規(guī)范、職業(yè)衛(wèi)生5大類43個制度。隨著形勢的變化，我處及時組織對匯編進(jìn)行評審和修訂，并于今年上半年公司完成對原匯編的全面修訂，出臺公司《安全管理制度》(XX版)，將公司安全管理制度從原來的5大類43個制度完善為10大類62個制度。使公司層面、各環(huán)節(jié)的安全管理從制度層面持續(xù)符合國家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)和其他要求。

三、規(guī)范作業(yè)票證臺帳，嚴(yán)格危險作業(yè)審批，確保生產(chǎn)過程安全

近年來，我處不斷改進(jìn)和完善公司各種安全管理臺帳和作業(yè)票證，到目前為止，已建立了24個安全管理臺帳和10個危險作業(yè)票證，并指導(dǎo)各單位正確規(guī)范使用。生產(chǎn)現(xiàn)場是我處安全管理工作的重心，安排2人專門負(fù)責(zé)危險作業(yè)審批和現(xiàn)場安全管理，確保危險作業(yè)全過程在有效監(jiān)控內(nèi)。

四、開展安全檢查，排查各類隱患和問題，督促安全制度

度和規(guī)程的落實我處堅持每月組織一次全廠性綜合檢查，每星期分別對重大危險源、關(guān)鍵裝置、重要物料管線、危險場所安全檢修作業(yè)進(jìn)行一次專項檢查，每天對全公司生產(chǎn)現(xiàn)場進(jìn)行不定期的巡回檢查，發(fā)現(xiàn)隱患和問題責(zé)令責(zé)任單位或人員進(jìn)行整改，如今天前三季度排出隱患和問題78項、下隱患整通知書6份、發(fā)違章告知卡3份，有效地將消除事故隱患、規(guī)范人員行為，保證公司安全生產(chǎn)正常進(jìn)行。

五、開展安全教育，提高全員安全素質(zhì)

我處嚴(yán)格執(zhí)行“三級安全教育”，對新進(jìn)公司的人員按要求進(jìn)行了公司級教育，同時督促、檢查二、三級安全教育，使他們熟悉、掌握必要的安全技術(shù)知識和自我防護技能，達(dá)到要求后方可上崗操作。監(jiān)督二級單位對換崗、轉(zhuǎn)產(chǎn)、復(fù)工人員，按要求進(jìn)行安全技能和崗位操作法的培訓(xùn)，經(jīng)考核合格后才能上崗作業(yè)。對外來單位人員嚴(yán)格進(jìn)行公司級安全教育，并作業(yè)所在單位進(jìn)行車間級安全教育，經(jīng)考核合格后才準(zhǔn)許其施工作業(yè)。我處每季度針對各班組的實際情況制定班組安全活動計劃，編制學(xué)習(xí)資料，指導(dǎo)各班組開展安全活動，并每月進(jìn)行檢查確認(rèn)，保證了安全活動的質(zhì)量。我處定期識別特種作業(yè)人員培訓(xùn)要求，制定培訓(xùn)計劃，開辦培訓(xùn)班，使全公司特種作業(yè)人員有效持證率始終保持100%。

六、開展職業(yè)衛(wèi)生工作，加強員工勞動保護

我處按國家要求定期申報公司作業(yè)場所職業(yè)危害因素，定期組織職工進(jìn)行職業(yè)健康檢查，對發(fā)現(xiàn)的問題立即協(xié)調(diào)相關(guān)單位予以解決，建立健全了職業(yè)健康監(jiān)護檔案。定期組織職業(yè)危害因素監(jiān)測，并向職工公示;督促各單位加強職業(yè)衛(wèi)生設(shè)施和作業(yè)場所的管理，保證危害因素濃度(強度)符合國家標(biāo)準(zhǔn)，保障職工健康。及時按標(biāo)準(zhǔn)為職工配發(fā)勞動防護用品，并指導(dǎo)職工正確使用，有力地保障了職工的健康安全。

七、完善應(yīng)急救援預(yù)案體系，定期組織演練，增強應(yīng)急響應(yīng)能力

XX年，我處組織編制公司化學(xué)事故應(yīng)急救援預(yù)案。經(jīng)過不斷完善，目前已建立了較完善的應(yīng)急預(yù)案體系：包括公司綜合應(yīng)急預(yù)案、專項應(yīng)急預(yù)案和現(xiàn)場處置方案，建立了分級響應(yīng)機制，完善了應(yīng)急響應(yīng)流程，有利于提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力。每年組織一次綜合或?qū)ｍ椦菥殻堪肽杲M織各關(guān)鍵裝置重點部位進(jìn)行一次現(xiàn)場處置方案演練，不斷提高公司應(yīng)急響應(yīng)能力和全員的應(yīng)急處置技能。

? 內(nèi)控實習(xí)工作總結(jié) ?

在現(xiàn)代經(jīng)濟社會中，銀行的地位舉足輕重，它不僅僅是金融機構(gòu)，更是社會經(jīng)濟穩(wěn)定和發(fā)展的重要支柱。然而，過去幾年里，銀行內(nèi)部控制案件頻頻發(fā)生。這些案件給銀行業(yè)帶來了莫大的損失，嚴(yán)重影響了銀行的聲譽和信譽。為了加強銀行內(nèi)部控制體系，提升內(nèi)控工作的水平，我們進(jìn)行了一系列的措施和整改工作。

首先，我們加強了對內(nèi)部控制制度的完善。對于控制系統(tǒng)的完善，我們注重內(nèi)外部的協(xié)同工作。我們對各項流程進(jìn)行了細(xì)致的梳理和修訂，保證了流程的科學(xué)性和合規(guī)性。同時，我們加強對員工的規(guī)范培訓(xùn)，提高了員工的內(nèi)控意識和風(fēng)險意識。通過定期的內(nèi)控培訓(xùn)和測試，我們讓每一位員工都明白了自己在內(nèi)部控制中的責(zé)任和義務(wù)。

其次，我們強化了內(nèi)部監(jiān)督審查和風(fēng)險預(yù)警機制。建立健全的內(nèi)部審計和盡職調(diào)查機制，并明確內(nèi)部監(jiān)察的職責(zé)和權(quán)限。我們增設(shè)了風(fēng)險預(yù)警崗位，對各項業(yè)務(wù)和流程進(jìn)行風(fēng)險評估，并制定了相應(yīng)的預(yù)警指標(biāo)和處置方案。通過這些措施，我們能夠及時發(fā)現(xiàn)和處置潛在的風(fēng)險和問題，使銀行內(nèi)部的風(fēng)險得到有效的控制。

此外，我們強化了信息系統(tǒng)的安全保障。隨著信息技術(shù)的發(fā)展，銀行業(yè)務(wù)對信息系統(tǒng)的依賴程度越來越高。為了防止信息系統(tǒng)遭到黑客攻擊和數(shù)據(jù)泄露，我們采取了多層次、多方面的安全措施。我們優(yōu)化了網(wǎng)絡(luò)拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，加強了數(shù)據(jù)的加密和安全傳輸，并定期進(jìn)行滲透測試和安全審查。通過這些努力，我們提高了信息系統(tǒng)的安全性和穩(wěn)定性，為客戶提供了安全可靠的服務(wù)。

最后，我們推行了風(fēng)險管理和合規(guī)監(jiān)管。我們加強了與監(jiān)管機構(gòu)的合作和溝通，按照相關(guān)法規(guī)和制度要求，建立了風(fēng)險分類、量化和評估的體系，對風(fēng)險進(jìn)行全面的管控和防控。我們制定了內(nèi)部風(fēng)險管理措施和應(yīng)急預(yù)案，并定期進(jìn)行演練和評估，以提高應(yīng)對突發(fā)風(fēng)險事件的能力。

總之，我行在銀行內(nèi)控案防工作上付出了巨大努力，并取得了一定的成效。但是，我們也明白，內(nèi)控工作是一個永恒的主題，既需要各級領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和支持，也需要每一位員工的共同努力。在未來的工作中，我們將繼續(xù)加強對內(nèi)部控制的建設(shè)和監(jiān)督，進(jìn)一步提高銀行內(nèi)控的水平，確保銀行業(yè)務(wù)的安全性和穩(wěn)定性，為客戶提供更優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

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篇1：內(nèi)控機制建設(shè)工作總結(jié)<\/h2>

一年來，在上級局的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我分局結(jié)合本單位職能的特點和實際情況，高度重視內(nèi)控機制建設(shè)工作，將其作為一項常抓不懈的重點工作來做，成立了以分局長為組長的領(lǐng)導(dǎo)小組來組織落實相關(guān)內(nèi)控機制建設(shè)工作，經(jīng)過分局全體成員一年來的努力工作和執(zhí)行，我分局內(nèi)控機制建設(shè)工作取得了可喜的成績，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)如下：

一、加強政治思想建設(shè)，不斷提高國稅依法行政能力

加強政治思想建設(shè)是搞好黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭的基礎(chǔ)性工作和治本之策。我分局從以下幾點著手加強政治思想建設(shè)：

1、在加強政治思想建設(shè)方面，進(jìn)一步完善教育制度，健全教育機制，創(chuàng)新教育方法，增強教育的針對性和實效性。要研究教育規(guī)律，注重貼近時代、貼近生活、貼近實際、貼近群眾。

2、在教育內(nèi)容上，把反腐倡廉教育與社會公德、職業(yè)道德、家庭美德、法制教育和保持共產(chǎn)黨員先進(jìn)性、社會主義榮辱觀教育結(jié)合起來；

3、教育形式上，把傳統(tǒng)方法與現(xiàn)代手段、思想灌輸與啟發(fā)式教育、理論教育與形象化教育、樹立正面典型與剖析反面案例結(jié)合起來。大力加強廉政文化建設(shè)，形成以廉為榮、以貪為恥的良好風(fēng)尚，不斷提高國稅依法行政能力。

二、加強廉政制度建設(shè)，建立反腐倡廉長效機制

制度具有規(guī)范和導(dǎo)向作用，具有懲治和預(yù)防腐敗的雙重功能，是懲治和預(yù)防的有機統(tǒng)一。我分局在制度建設(shè)上，注重提高制度建設(shè)的質(zhì)量和水平，把制度建設(shè)貫穿于反腐倡廉工作的各個環(huán)節(jié)，當(dāng)前，尤其抓好三項制度的落實：一是進(jìn)一步落實和深化領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律工作。二是進(jìn)一步深化黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。三是進(jìn)一步落實好檢查和廉政談話制度。要認(rèn)真落實檢查和廉政談話制度，完善廉政談話情況報告、情況反饋、跟蹤監(jiān)督、檔案管理制度，形成定期談話、信訪談話、誡勉談話相銜接，集體談話和個別談話相結(jié)合的廉政談話機制，確保取得良好的效果。

三、加強“兩權(quán)”監(jiān)督工作，優(yōu)化權(quán)力運行機制

要綜合運用多種監(jiān)督形式，努力形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)密、制約有效的權(quán)力運行機制。我分局在強化監(jiān)督上的舉措。

一是建立“兩權(quán)”監(jiān)督工作責(zé)任制。將“兩權(quán)”監(jiān)督的所有內(nèi)容一一細(xì)化，按照股室工作職責(zé)分解到各職能部門，建立權(quán)責(zé)一致的“兩權(quán)”監(jiān)督運行機制，將“兩權(quán)”監(jiān)督融合滲透在“兩權(quán)”實施的全過程中，與“兩權(quán)”的實施相互結(jié)合、同步運行，真正做到權(quán)力運行到哪里，對權(quán)力的規(guī)范、監(jiān)督、制約就延伸到哪里，確保“兩權(quán)”監(jiān)督貫穿稅務(wù)工作全過程。

二是積極開展行政效能監(jiān)察。通過行政效能監(jiān)察，以解決行政不作為為重點，認(rèn)真解決好對上級安排部署和各崗位的各項工作敷衍拖拉、效率低下、落實不到位、工作不力的問題。

三是加強對八小時以外的監(jiān)督。進(jìn)一步優(yōu)化“八小時”之外監(jiān)督方式，積極開展家庭助廉、群眾評廉活動，加大群眾對干部的監(jiān)督力度。四是充分發(fā)揮監(jiān)察員和社會各界的監(jiān)督作用。繼續(xù)采取召開座談會、走訪納稅戶、發(fā)放問卷調(diào)查等方式，廣泛征求社會各界的意見和建議，充分發(fā)揮他們的監(jiān)督作用，不斷改進(jìn)工作質(zhì)量。

四、加強風(fēng)險防范取得的'成效。我分局對《XXXXXX內(nèi)控機制建設(shè)辦法（試行）》中的重點監(jiān)控風(fēng)險點，采取積極有效措施，針對各個風(fēng)險點的制定相應(yīng)的風(fēng)險防范措施，取得了可喜的成效，現(xiàn)就以如下兩個風(fēng)險點為例來介紹我分局加強風(fēng)險防范的主要做法和成效。

1、加強戶籍管理，積極防范該風(fēng)險點可能出現(xiàn)的問題。在開業(yè)登記環(huán)節(jié)，我分局對新開戶派出管理員認(rèn)真開展實地查驗工作，加強同工商、地稅等部門的信息交流，認(rèn)真比對戶籍信息，加強對所轄地區(qū)業(yè)戶的管理和檢查，嚴(yán)防稅源稅款的流失；在停業(yè)、注銷登記環(huán)節(jié)，我分局加強巡查，通過巡查嚴(yán)防少數(shù)納稅人通過虛假停業(yè)、虛假注銷等方法逃避納稅義務(wù)。

2、加強發(fā)票管理，制定措施嚴(yán)防該風(fēng)險點引發(fā)問題。在發(fā)票領(lǐng)購環(huán)節(jié)，分局通過派出管理員實地了解納稅人生產(chǎn)經(jīng)營情況，然后再根據(jù)實際經(jīng)營情況審核該納稅人該領(lǐng)購的發(fā)票種類、版次和數(shù)量，避免造成國家稅源流失和納稅人虛開發(fā)票等問題。

篇2：內(nèi)控機制建設(shè)工作總結(jié)<\/h2>

五月下旬，接市國家稅務(wù)局關(guān)于印發(fā)《全市國稅系統(tǒng)推進(jìn)內(nèi)控機制建設(shè)工作方案》（鄂州國稅發(fā)40號）通知”后，分局根據(jù)省局、市局的要求，迅速行動起來，認(rèn)真詳細(xì)的對此項活動開展研究、部署和安排。

主要做法及取得成效：

一是行政管理內(nèi)控措施到位。

針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責(zé)任追究等五個方面對管理風(fēng)險點進(jìn)行了細(xì)化，建立完善了行政管理預(yù)防控制風(fēng)險的檢查，把崗位評估情況，崗位風(fēng)險梳理匯總情況，制定風(fēng)險防控措施，并將落實情況納入目標(biāo)管理考核中，形成了完整的內(nèi)控管理鏈條。

二是涉稅內(nèi)控機制建設(shè)到位。

按稅收工作流程和崗位職責(zé)，共查找出57個廉政風(fēng)險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行政許可法》以及相關(guān)制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的法律和法規(guī)依據(jù)。

三是內(nèi)外監(jiān)督控制建設(shè)到位。

內(nèi)部監(jiān)督上，成立了分局內(nèi)控監(jiān)督小組，建立完善了內(nèi)部監(jiān)督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)，建立廉政風(fēng)險預(yù)警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風(fēng)險點。內(nèi)容含階黨務(wù)、政務(wù)、稅務(wù)、廉政建設(shè)四個方面。在外部監(jiān)督上，主動要求紀(jì)檢監(jiān)察崗位把工作關(guān)口前移、下移，定期召開納稅服務(wù)意見征求會和特邀行風(fēng)監(jiān)察員座談會，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關(guān)、各行政部門及廣大納稅人的監(jiān)督。

四是廉政教育內(nèi)控到位。

立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預(yù)防為主”的思路，結(jié)合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉政教育等活動，做到風(fēng)險提醒，小事預(yù)警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。

五是責(zé)任分解到位。

按照內(nèi)控機制建設(shè)和要求，認(rèn)真落實廉政責(zé)任分解，把內(nèi)控機制建設(shè)工作細(xì)分為四個層次：一是“面上”，全面查找風(fēng)險點，全面自查自糾，明確防范措施的責(zé)任科室和崗位，階段工作的要求及責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)和責(zé)任人；二是“點上”，突出領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)、人事、征收為監(jiān)督重點，開展風(fēng)險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風(fēng)險崗位到一般性風(fēng)險崗位，從各省級領(lǐng)導(dǎo)到普通干部職工，從行政管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風(fēng)險點，制定風(fēng)險防范措施將責(zé)任落實到位；四是“塊”上，從分局領(lǐng)導(dǎo)、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉政防控責(zé)任書，實行分級負(fù)責(zé)制，強化上下級之間的監(jiān)督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責(zé)”內(nèi)控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風(fēng)廉政建設(shè)工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務(wù)工作，也是廉政內(nèi)控工作的第一責(zé)任人，促進(jìn)內(nèi)控機制建設(shè)取得實效。

當(dāng)前推進(jìn)內(nèi)控機制建設(shè)存在一些薄弱環(huán)節(jié)：

一是對內(nèi)部控制建設(shè)的認(rèn)識有待提高、防范意識有待加強。

二是責(zé)任主體不夠明確，對權(quán)力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。

三是事后監(jiān)督形式單一，無權(quán)威性，行政問責(zé)與執(zhí)法責(zé)任追究制度無剛性或剛性不足。

四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機制。

下步推進(jìn)內(nèi)控機制安排：

首先建立健全評估考核機制，明確細(xì)化相關(guān)評價與考核程序，制定有關(guān)評價指標(biāo)和評價辦法，對科室和個人履行職責(zé)情況及時進(jìn)行全方位考核監(jiān)督，提高內(nèi)控機制建設(shè)的合理性和運行的有效性，促進(jìn)內(nèi)控機制建設(shè)管理水平提高。

其次加大調(diào)研力度，并建立內(nèi)部控制聯(lián)系會議制度，成立相關(guān)科室人員為專業(yè)檢查小組，通過定期開展內(nèi)控機制綜合評價，對內(nèi)控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進(jìn)行分析，確定短期內(nèi)內(nèi)控管理的對象和辦法，加強和改進(jìn)權(quán)力運行監(jiān)督管理的對策和建議，為內(nèi)控系統(tǒng)的全面運用充分發(fā)揮內(nèi)控監(jiān)督管理作用打下了基礎(chǔ)。

篇3：內(nèi)控機制建設(shè)工作總結(jié)<\/h2>

一、xx部內(nèi)控工作計劃安排

（一）自學(xué)企業(yè)管理提升系列叢書《采購管理輔導(dǎo)手冊》；

（二）今年底前請xxx采購管理人員來培訓(xùn)或到xxx單位參觀學(xué)習(xí)。

（三）按《物資采購管理制度》逐步完善相關(guān)的資料、表單。

（四）上半年完善相關(guān)的供應(yīng)商評價體系。

（五）今年底前按6S要求完成采購檔案規(guī)范化管理。

（六）按年度計劃完成相關(guān)制度的編寫和修改審核并申請公司發(fā)布施行。

二、目前工作進(jìn)度

（一）20XX年1月份完善了各部門報送月度物資需求計劃流程。

（二）20XX年3月份制定以下制度并進(jìn)行了內(nèi)部征求意見：《基建期物資供應(yīng)商管理辦法（試行）》、《基建期物資保管保養(yǎng)管理程序（試行）》、《基建期危險化學(xué)品管理控制程序（試行）》

（三）20XX年4月對《采購物資招標(biāo)流程》進(jìn)行修訂。

（四）20XX年4月到xxxx企業(yè)進(jìn)行對標(biāo)學(xué)習(xí)。

（五）20XX年4月xxx部內(nèi)部進(jìn)行內(nèi)部物資采購專業(yè)知識培訓(xùn)。

（六）按6S管理要求規(guī)范采購檔案規(guī)范化管理。

三、取得的經(jīng)驗及存在的不足取得經(jīng)驗：

（一）采購風(fēng)險的控制，比如預(yù)付款都能控制在xx%以下，減少企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險。

（二）內(nèi)控制度相對健全，所有物資采購都按照審批權(quán)限和程序。

（三）供應(yīng)商選擇，建立健全的供應(yīng)商管理體系，目前采購物資暫不出現(xiàn)質(zhì)量或售后服務(wù)問題。

（四）對市場調(diào)查研究較為深入，對擬采購物資的行業(yè)都進(jìn)行市場調(diào)查，寫出調(diào)查比選報告，為實施采購提供決策依據(jù)。

存在不足：

（一）需繼續(xù)完善xx部各項規(guī)章制度，建立健全的制度體系。

（二）信息化手段利用率不高。信息技術(shù)給我們企業(yè)的管理提升提供了切實有效的手段。電子化采購的好處是顯而易見的，它能夠輕松實現(xiàn)信息共享、操作規(guī)范、實時監(jiān)控、快捷高效。但從現(xiàn)階段我們采購管理工作的實際看，采購信息系統(tǒng)的建設(shè)相對滯后。

（三）采購人員專業(yè)不足。對于采購員專業(yè)能力不足，都是半路出家，人員素質(zhì)不高，梯隊建設(shè)不足，這些都成為了制約采購工作效率提升的.重要問題。

四、下一步工作安排

準(zhǔn)確把握采購管理發(fā)展方向，建立集中、高效、透明的采購管理體系。

（一）針對不足需要有健全的制度，完善各項規(guī)章制度，為下一步工作做好基礎(chǔ)準(zhǔn)備。

（二）充分利用信息化手段。采購管理發(fā)展的每一個階段都伴隨著信息技術(shù)的發(fā)展，或者說，信息技術(shù)的發(fā)展都促進(jìn)了采購管理水平的提升。信息透明、高效了，我們的采購工作才能變得透明、高效。

（三）向供應(yīng)鏈管理轉(zhuǎn)變。現(xiàn)代采購管理，不僅要對產(chǎn)品進(jìn)行管理，也要對提供這些產(chǎn)品的供應(yīng)商進(jìn)行長期持續(xù)的管理，同時還要對物流、倉儲等供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)進(jìn)行全面的管理。

（四）加強懲防體系建設(shè)。通過完善采購管理體制，建立多部門相互制約機制，實現(xiàn)陽光采購、透明采購，不僅能規(guī)范采購行為，降低采購成本，也能有效防止腐敗，避免采購干部走上歧途，確保制度上實現(xiàn)反腐倡廉。

（五）內(nèi)部人員加強專業(yè)知識的學(xué)習(xí)，提升管理能力。

篇4：內(nèi)控機制建設(shè)工作總結(jié)<\/h2>

一、完善內(nèi)控主體建設(shè)

建立內(nèi)控機制。要積極培育符合我行實際的內(nèi)部控制文化，使內(nèi)控意識和內(nèi)控文化滲透到每一位員工思想深處，使內(nèi)控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責(zé)要求，理解和掌握內(nèi)控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風(fēng)險，把這些作為加強內(nèi)控建設(shè)的重要任務(wù)。

完善風(fēng)險識別和評估體系。要認(rèn)真借鑒同業(yè)的先進(jìn)經(jīng)驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務(wù)風(fēng)險的監(jiān)控、評價和預(yù)警系統(tǒng)。重視貸款風(fēng)險集中度及關(guān)聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風(fēng)險提示，重視早期預(yù)警，認(rèn)真執(zhí)行風(fēng)險提示制度。樹立正確的業(yè)務(wù)發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務(wù)高速發(fā)展同時，更重視風(fēng)險防范和內(nèi)控建設(shè)。

建立內(nèi)控信息聯(lián)絡(luò)機制。要建立完善內(nèi)部管理信息系統(tǒng)，為內(nèi)控的設(shè)計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內(nèi)控管理部門信息聯(lián)絡(luò)和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。

重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內(nèi)控文化建設(shè)納入高管人員的管理，實行內(nèi)控問責(zé)制，促使其轉(zhuǎn)變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

二、強化內(nèi)控責(zé)任落實

加強組織領(lǐng)導(dǎo)。建立內(nèi)控組織機構(gòu)，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負(fù)責(zé)人為成員的內(nèi)控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，明確職責(zé)和目標(biāo)，形成由行長負(fù)責(zé)抓、分管領(lǐng)導(dǎo)具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構(gòu)，負(fù)責(zé)全面組織協(xié)調(diào)、具體組織實施、擬定有關(guān)制度、內(nèi)控措施評估和提交工作建設(shè)，切實加強組織領(lǐng)導(dǎo)，扎實采取有效措施，為開展內(nèi)控管理工作奠定堅實基礎(chǔ)。

建立例會制度。全行要加強學(xué)習(xí)，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進(jìn)行風(fēng)險排查和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓(xùn)，未雨綢繆地完善預(yù)防措施；要加強制度建設(shè)，不斷完善內(nèi)控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導(dǎo)、監(jiān)督作用。

強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務(wù)主管部門要實施“一崗雙責(zé)”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權(quán)管理，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務(wù)主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案，堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結(jié)合、常規(guī)檢查與專項檢查相結(jié)合，確保監(jiān)管檢查到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務(wù)部門進(jìn)行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。落實防控措施。在日常經(jīng)營管理中，要注重對風(fēng)險點的防范，全行員工都應(yīng)切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責(zé)任重于泰山”。各業(yè)務(wù)部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內(nèi)控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負(fù)責(zé)各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認(rèn)真組織學(xué)習(xí)并及時下達(dá)貫徹。

篇5：內(nèi)控機制建設(shè)學(xué)習(xí)心得總結(jié)<\/h2>

為進(jìn)一步推進(jìn)依法行政工作，全面提高稅務(wù)機關(guān)工作質(zhì)效，南平市地稅局把加強內(nèi)控機制建設(shè)，提高風(fēng)險管理能力作為依法行政工作重點，組織各縣市區(qū)開展執(zhí)法風(fēng)險排查與防范工作。通過對崗位風(fēng)險點的梳理和排查、調(diào)研和總結(jié)，選取建甌地稅局作為試點單位，按照“設(shè)立崗位、明晰職責(zé)、規(guī)范流程、目標(biāo)管理、風(fēng)險預(yù)警、量化考評”的思路，創(chuàng)建了以崗為點、以程序為線、以制度為面的崗位風(fēng)險防范工作機制，并從7月1日起在建甌地稅局試行。根據(jù)《崗位風(fēng)險防范工作機制》，建甌地稅局共設(shè)立了68個工作崗位，明確了557條工作職責(zé)、提出了454項工作目標(biāo)、設(shè)定了201個崗位風(fēng)險

提示，制定了212個風(fēng)險防范措施、規(guī)范了19項工作流程，做到崗位職責(zé)定位到哪里、風(fēng)險防范就到哪里，實現(xiàn)了執(zhí)法風(fēng)險、行政風(fēng)險、廉政風(fēng)險的“全防全控”，有效地促進(jìn)權(quán)力規(guī)范、透明、高效地運行，切實推進(jìn)了“平安地稅”系統(tǒng)工程建設(shè)。

崗位風(fēng)險防范工作機制的主要內(nèi)容

（一）科學(xué)設(shè)崗定責(zé)，解決“崗位如何設(shè)”的問題

本著“因事設(shè)崗、因量定人”的原則，由人事部門以單位職數(shù)為依據(jù)，科學(xué)配置工作崗位，明確各科室、分局的職責(zé)以及每個崗位的工作職責(zé)，合理地設(shè)崗定責(zé)，整合人力資源，確定每個崗位的責(zé)任人，形成清晰、完善的工作崗責(zé)體系，讓每個人知道“崗位如何設(shè)”，“我該做什么”，消除職責(zé)不清的現(xiàn)象。

（二）明確工作職責(zé)，解決“哪些該我干”的問題

工作職責(zé)由科室職責(zé)和崗位職責(zé)構(gòu)成，工作職責(zé)按“自下而上”的程序制定，科室職責(zé)由科長（分局長）提出后，交由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審，人事部門把關(guān)；崗位職責(zé)以科室職責(zé)為框架，由崗位責(zé)任人提出，科員職責(zé)由科長（分局長）進(jìn)行初審，科長（分局長）職責(zé)由分管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行初審，各個崗位職責(zé)匯總后交由分管領(lǐng)導(dǎo)確定。各單位將分管領(lǐng)導(dǎo)審核后的工作職責(zé)匯總，形成較為完整的文字材料提交黨組研究予以確認(rèn)。通過完善崗責(zé)體系，使各項工作有明確的責(zé)任主體，明確了每個崗位人員該干什么。

（三）提出工作目標(biāo)，解決“工作質(zhì)效”問題

工作目標(biāo)“自上而下”分層次提出。即一把手對副職提出目標(biāo)要求，分管領(lǐng)導(dǎo)對科長（分局長）提出目標(biāo)要求，科長（分局長）對本單位的人員提出崗位目標(biāo)要求。目標(biāo)要求要精細(xì)、具體，要與實際工作相適應(yīng)，做到工作目標(biāo)寬嚴(yán)適度，實際運用得心應(yīng)手、確保任務(wù)到人、責(zé)任到人。科室工作目標(biāo)設(shè)定后經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審核，提交黨組研究確認(rèn)，讓每位干部清楚了解自己所要完成的工作質(zhì)效。

（四）規(guī)范工作流程，解決“事該如何干”的問題

工作流程分為涉稅執(zhí)法流程和行政管理流程，以工作職責(zé)為基點，根據(jù)稅收管理法律法規(guī)、政策，行政管理辦法，以及上級稅務(wù)機關(guān)制定的各項制度規(guī)定，本著“刪繁就簡，透明高效”的原則，制定出透明、高效、規(guī)范的工作流程，讓每個崗位人員知道“事該如何干”，讓征納雙方辦理事項以及內(nèi)部行政管理更加有章可循，從而提高工作效率。

（五）設(shè)定風(fēng)險預(yù)警，解決“哪些風(fēng)險要防范”的問題

根據(jù)崗位職能特點和職責(zé)要求，通過自己找、同事幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體議等方式，排查出已經(jīng)存在或可能出錯的環(huán)節(jié)或問題，對風(fēng)險點進(jìn)行梳理、歸納，告知崗位責(zé)任人，讓干部清楚知道工作中有哪些“雷區(qū)”，實現(xiàn)風(fēng)險預(yù)警提示。

（六）制定風(fēng)險防范措施，解決“平安如何保”的問題

根據(jù)查擺出的風(fēng)險點和擬定的工作目標(biāo)，分層次地提出各崗位相應(yīng)的崗位風(fēng)險防范管理措施。力求突出實用性和可操作性，做到實實在在，防得注控得了、可操作、易監(jiān)督。

（七）完善考核辦法，解決“工作質(zhì)效評價與責(zé)任追究”的問題

把崗位工作職責(zé)和工作目標(biāo)要求全部納入績效考評的范圍，讓工作內(nèi)容徹底“曝光”，并實行量化考核，打破平均主義的做法，實行按崗位分別考評的辦法，把責(zé)任考核落實到人，實現(xiàn)考評的公平、公正，促進(jìn)崗位風(fēng)險防范的推進(jìn)。

1.簽訂風(fēng)險防范責(zé)任書。各科室（分局）負(fù)責(zé)人與局黨組簽訂年度崗位風(fēng)險防范管理目標(biāo)責(zé)任書，進(jìn)一步明確責(zé)任單位、責(zé)任人和風(fēng)險防范工作目標(biāo)，讓每位干部明白自己的崗位責(zé)任、存在的風(fēng)險和應(yīng)承擔(dān)的后果，形成一級抓一級，層層抓落實的工作格局。

2.按月督導(dǎo)。成立效能工作督導(dǎo)小組，按月對各科室（分局）、各崗位人員的工作完成情況進(jìn)行督導(dǎo)檢查，對沒有按規(guī)定時限完成計劃任務(wù)或班子督辦事項的單位，下發(fā)《督辦單》，加快工作落實。對出現(xiàn)崗位過錯的責(zé)任人給予相應(yīng)責(zé)任追究。

3.完善績效考評辦法。以機制中的“工作目標(biāo)”為落腳點，搭建上、下級互動的季度考評制度，形成考核明晰、操作性強、獎懲分明的工作績效評估體系，確保工作質(zhì)效的提高。

“五防”配套，確保《機制》落到實處

（一）教育防范。把“機制”列入隊伍教育培訓(xùn)內(nèi)容作為隊伍教育工作中的一項重要內(nèi)容。要強化對稅務(wù)干部的“法治”教育和“風(fēng)險”的警示教育，不斷強化稅務(wù)人員的“法治”觀念，提高依法行政意識，自覺地學(xué)法、遵法、守法，讓“法”深入人心，克服工作上的僥幸和麻痹心理，避免因自身工作失誤或違法行政而引起的風(fēng)險。

（二）監(jiān)督防范。通過建立、完善《連帶處罰責(zé)任制》、《績效考評管理辦法》、《執(zhí)法考核管理辦法》，建立風(fēng)險的內(nèi)部監(jiān)控機制。

（三）重點防范。根據(jù)風(fēng)險發(fā)生的可能性、損失程度、影響范圍，將稅收管理員、稽查員作為崗位風(fēng)險防范的重點對象，建立征、管、查工作情況月分析會制度，對易發(fā)風(fēng)險崗位工作情況按月進(jìn)行點評、梳理、引導(dǎo)，抓住關(guān)鍵崗位實行“重點盯防”，及時堵塞管理漏洞。

（四）合力防范。結(jié)合規(guī)范行政權(quán)力運行工作，通過編制職權(quán)目錄，規(guī)范行政運行和執(zhí)法環(huán)節(jié)，通過“合理分權(quán)、有效制約、強化管理、政務(wù)公開、述職述廉”，加強機關(guān)科室間，機關(guān)和基層之間有效制約，形成縱橫交錯的防范網(wǎng)絡(luò)，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題。

（五）借力防范。加強與政風(fēng)行風(fēng)義務(wù)監(jiān)督員的溝通、聯(lián)系，與政府行評辦、糾風(fēng)辦等單位建立定期信息反饋制度，擴大崗位風(fēng)險的外部防范網(wǎng)絡(luò)范圍，提升防范效力和威懾力。

試點工作的突出特點

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視，有序組織。將崗位風(fēng)險防范工作列為一把手工程，成立了崗位風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌安排有關(guān)崗位風(fēng)險防范工作的開展。人事、監(jiān)察、效能、征管法規(guī)等部門形成整體合力，共同推進(jìn)。前期調(diào)研、可行性論證、機制創(chuàng)建、宣傳發(fā)動、推廣試行等步驟清晰，層次合理，組織有序。

（二）全員參與，整體推進(jìn)。崗位風(fēng)險防范工作機制以科學(xué)定崗為基儲明晰職責(zé)為前提、再造流程為關(guān)鍵、提高質(zhì)效為重點、預(yù)警防范手段、績效考評為保障，形成全員參與，環(huán)環(huán)相扣，整體推進(jìn)的工作格局。無論是在思想認(rèn)識還是在機制建設(shè)上，都在干部群體中產(chǎn)生了整體性效應(yīng)。

（三）立足崗位，全防全控。崗位風(fēng)險防范工作機制突破了單純強調(diào)執(zhí)法風(fēng)險的觀念，將風(fēng)險防范由執(zhí)法風(fēng)險防范拓展為崗位風(fēng)險防范，涉及人員由執(zhí)法一線人員拓展到行政管理人員，做到崗位職責(zé)定位到哪里，風(fēng)險防范就到哪里，實現(xiàn)全崗全防。

篇6：內(nèi)控制度建設(shè)<\/h2>

內(nèi)控制度建設(shè)

如何完善企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)

對企業(yè)實施內(nèi)部控制是提升企業(yè)的運行效率，促進(jìn)企業(yè)合法經(jīng)營，保障會計信息真實可靠，從而企業(yè)實現(xiàn)各種戰(zhàn)略目標(biāo)的一種活動，也是現(xiàn)代企業(yè)制度中的一個根本性要求，還是企業(yè)各項具體管理工作之基礎(chǔ)，更是提升企業(yè)管理水平與防范相關(guān)風(fēng)險的有效機制。從內(nèi)部控制制度的產(chǎn)生與發(fā)展過程來判斷，內(nèi)部控制和會計之間具有十分密切的關(guān)系。企業(yè)內(nèi)部控制的開端就是借助于會計控制來實施的。

從企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的實踐來看，會計內(nèi)部控制在企業(yè)內(nèi)控體系中的中心地位并沒有什么改變，企業(yè)內(nèi)部控制也主要是圍繞會計內(nèi)部控制而實施的，其目的就是為了確保企業(yè)資產(chǎn)之安全與會計信息之真實準(zhǔn)確。因此，將內(nèi)部會計控制作為企業(yè)內(nèi)控體系的重要內(nèi)容，是防范企業(yè)內(nèi)部控制出現(xiàn)問題，保障會計信息真實有效所一定要落實到位的重要制度。

一、完善企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的必要性

現(xiàn)代企業(yè)的內(nèi)部控制制度范圍十分廣泛，其作用已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止進(jìn)行防弊和糾錯，較為完善的內(nèi)部控制制度至少能夠發(fā)揮四個方面的作用：其一是能保障企業(yè)財產(chǎn)物資的安全與完整。內(nèi)部控制制度對于企業(yè)財產(chǎn)物資保管及使用能夠運用多種控制手段以防止和減少財產(chǎn)物資遭到損壞，從而杜絕浪費、挪用及不合理利用等各類問題之發(fā)生：其二是能提升企業(yè)會計資料的準(zhǔn)確性與可靠性。

準(zhǔn)確而可靠的會計數(shù)據(jù)是企業(yè)的經(jīng)營管理者了解以往、控制當(dāng)前、預(yù)測今后、作出決定的必備條件，而內(nèi)部控制主要是通過制定與執(zhí)行本企業(yè)的業(yè)務(wù)處理程序，科學(xué)規(guī)范地作出職責(zé)分工，讓會計資料能夠相互進(jìn)行牽制，有效地防止出現(xiàn)錯誤與弊端，確保會計資料能夠正確而且可靠：其三是確保國家對于企業(yè)所進(jìn)行的宏觀控制

。國家所制定的各類財政紀(jì)律與法規(guī)均要求企業(yè)自身的內(nèi)部控制制度予以落實，企業(yè)應(yīng)通過內(nèi)部控制制度來加以自我約束，并切實遵守國家的財經(jīng)法規(guī)：其四是能保障企業(yè)能夠進(jìn)行高效經(jīng)營。內(nèi)部控制制度能合理地對本企業(yè)內(nèi)部的各職能機構(gòu)與人員開展分工、控制與協(xié)調(diào)，促使企業(yè)內(nèi)部機構(gòu)與人員能夠履行好職責(zé)，明確自身目標(biāo)，保障企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動能夠有序而高效地開展。

二、完善企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的原則

現(xiàn)代企業(yè)在設(shè)置其內(nèi)部會計控制制度的框架時，一定要遵循與依據(jù)客觀規(guī)律，也就是內(nèi)部控制的主要原則。企業(yè)在完善內(nèi)部會計控制制度時，應(yīng)當(dāng)遵循的原則主要有：其一是合法性原則，也就是各企業(yè)在制定內(nèi)部控制制度時應(yīng)嚴(yán)格實施法律法規(guī)國家統(tǒng)一的財務(wù)管理規(guī)定。

其二是適應(yīng)性原則，也就是各企業(yè)所制定的內(nèi)部控制制度要體現(xiàn)出自身在生產(chǎn)經(jīng)營以及業(yè)務(wù)管理上的特點與要求。

三是規(guī)范性原則，也就是各企業(yè)所制定的內(nèi)部控制制度要全面而規(guī)范地反映出本企業(yè)的會計工作，應(yīng)當(dāng)符合與體現(xiàn)出會計的重要原理與方法，并能規(guī)范性地做好會計事務(wù)的各方面的工作，并做到不顧此失彼。

四是科學(xué)性原則，也就是在制定本企業(yè)內(nèi)部控制制度時一定要做到科學(xué)而合理，從而讓所制定出來的內(nèi)部控制制度都能易于操作執(zhí)行。

同時，一定要有利于控制與檢查，從而完善控制制度的執(zhí)行手段與途徑。

三、當(dāng)前企業(yè)內(nèi)部控制中存在的不足

1.內(nèi)部控制建設(shè)不夠完整與科學(xué)

一部分企業(yè)由于受到利益之驅(qū)動，過于注重經(jīng)營卻輕視了管理。自我防范與自我約束體系還沒有建立起來，企業(yè)內(nèi)部控制的組織網(wǎng)絡(luò)還不夠健全，導(dǎo)致內(nèi)部控制缺乏足夠的完整性，大量企業(yè)在建立內(nèi)部控制時主要側(cè)重于進(jìn)行事后控制，一般都是在違法亂紀(jì)的事情發(fā)生以后再實施補救。

更加嚴(yán)重的是企業(yè)常常偏重于對錢財?shù)扔行钨Y產(chǎn)進(jìn)行控制，而對于人員素質(zhì)以及信息等無形資源的控制力度還不夠，導(dǎo)致企業(yè)受到了嚴(yán)重?fù)p失，并且在內(nèi)部控制執(zhí)行上也存在著大量的問題，而已經(jīng)建立起來的內(nèi)部控制要確保其有效執(zhí)行，還必須要有更加完善的監(jiān)督、檢查與考核制度相互配合，當(dāng)前，企業(yè)負(fù)責(zé)內(nèi)部監(jiān)督的內(nèi)審部門中有大量是形同虛設(shè)的，未能進(jìn)行真正的監(jiān)督檢查，最終造成內(nèi)部控制的執(zhí)行力度不夠大。

2.內(nèi)部控制未能建立起評價體系

我國目前還沒有真正形成進(jìn)行內(nèi)部控制的'合理框架，而且在內(nèi)控制度的設(shè)計中顯然存在各自為政與就事論事之傾向，比如，財政部門注重的是內(nèi)部控制制度的建設(shè)，證券監(jiān)管部門注重的是對上市公司內(nèi)部控制報告的規(guī)定等。

企業(yè)內(nèi)部審計的一項重要職能就是評估本企業(yè)的內(nèi)部控制方式，鑒于我國企業(yè)的內(nèi)部審計人員對于企業(yè)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)，因而內(nèi)部審計人員沒有足夠的獨立性，再加上內(nèi)審人員的個人素質(zhì)不夠高，讓內(nèi)部審計難以完成評價內(nèi)控之任務(wù)。

3.公司的治理結(jié)構(gòu)不完善導(dǎo)致難以形成有效的內(nèi)控機制

現(xiàn)代企業(yè)中的股東大會與董事會間，董事會和管理層間，經(jīng)理層和普通員工間均存在代理關(guān)系。

也就是說，公司治理主要是指股東、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層相互之間所形成的權(quán)責(zé)分配、激勵、約束及制衡關(guān)系，其中股東大會是企業(yè)最終控制的主體，董事會接受了股東大會之委托而決定企業(yè)的路線政策方針，并對經(jīng)理層加強監(jiān)督，董事會則對自身行為實施監(jiān)督，他們均各負(fù)其責(zé)，且能協(xié)調(diào)運轉(zhuǎn)。

內(nèi)部控制主要是企業(yè)董事會與管理層為了保障企業(yè)的財產(chǎn)完整，提高企業(yè)會計信息的質(zhì)量，實現(xiàn)經(jīng)營管理的目標(biāo)而完善的一系列關(guān)于控制職能之措施與程序。

然而，我國企業(yè)普遍存在著治理結(jié)構(gòu)不夠成功之現(xiàn)象，尤其是董事會缺乏足夠的獨立性，無法對經(jīng)理層產(chǎn)生有效的控制;同時，監(jiān)事會的功能較為有限，無法對董事會與經(jīng)理層進(jìn)行合理的監(jiān)督。

四、完善企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的對策

1.營造企業(yè)良好的內(nèi)部控制環(huán)境

任何一家企業(yè)的控制活動都是存在于必要的控制環(huán)境當(dāng)中。控制環(huán)境通常是指建立、強化或者減少特定政策、程序與效率所產(chǎn)生影響的各類因素，一般是指那些重要的影響因素。控制環(huán)境的優(yōu)劣將直接影響到企業(yè)內(nèi)部控制之貫徹與執(zhí)行、企業(yè)的經(jīng)營目標(biāo)和整體目標(biāo)的實現(xiàn)程度，從而加強本企業(yè)的內(nèi)部控制機制。應(yīng)當(dāng)注意到企業(yè)內(nèi)部的控制環(huán)境之營造。要完善企業(yè)的內(nèi)部控制環(huán)境，就應(yīng)當(dāng)規(guī)范企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)。

規(guī)范性的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)主要應(yīng)當(dāng)看董事會與企業(yè)的負(fù)責(zé)人是否能夠充分地發(fā)揮作用。企業(yè)的內(nèi)部控制成效主要取決于該企業(yè)員工之控制意識以及行為，而企業(yè)管理層內(nèi)部控制所具有的自覺意識與行為十分重要。

就理論而言，內(nèi)部控制自身就具有局限性，其中關(guān)鍵在于企業(yè)主要負(fù)責(zé)人的控制是否隨意，或者是否會相互串通，從而搞出內(nèi)部人控制。所以，提高企業(yè)主要負(fù)責(zé)人自覺地執(zhí)行內(nèi)部控制之意識變得十分重要。

要建立起更加合理的組織機構(gòu)，明確相關(guān)管理職能與關(guān)系，從而為每一個組織的內(nèi)部劃分責(zé)任權(quán)限明確實施辦法。企業(yè)內(nèi)部的組織和管理機構(gòu)主要有股東會或者股東代表大會、董事會、經(jīng)理層及監(jiān)事會。股東會一般是從資產(chǎn)所有者的角度實施重大決策的，通過監(jiān)督經(jīng)營者，能夠有效防止企業(yè)資產(chǎn)的流失，以促進(jìn)資產(chǎn)的增值與保值。

在所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)分離之時，經(jīng)營管理機構(gòu)和股東會的責(zé)任是不一樣的，有利于經(jīng)營管理崗位上的人員選拔，并自主地開展經(jīng)營與管理。董事會與經(jīng)營管理部門之分設(shè)，有利于企業(yè)進(jìn)行科學(xué)化管理與經(jīng)營。

2.設(shè)置富有成效的內(nèi)部控制活動

針對企業(yè)人員的內(nèi)部控制活動，具體包括以下內(nèi)容：

一是職責(zé)分離。職責(zé)分離可以說是現(xiàn)代企業(yè)進(jìn)行內(nèi)部控制的主要要求，而企業(yè)的交易或者事項均應(yīng)嚴(yán)格地依照不相容職務(wù)彼此分離之原則，科學(xué)規(guī)范地劃分各種職責(zé)權(quán)限，從而形成彼此制衡之機制。

二是工作流程。要確定各個崗位的具體職責(zé)，讓每一位員工的工作均能自動地檢查另一位員工或者更多人的工作過程，以實現(xiàn)相互牽制之目的。為了真正實現(xiàn)以上目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)對每一個崗位設(shè)計采用工作流程圖之辦法，在工作流程圖當(dāng)中，應(yīng)當(dāng)明確地規(guī)定每一個員工應(yīng)當(dāng)做些什么，怎么去做，什么時候去做和怎么正確地進(jìn)行工作等等。工作流程圖設(shè)計之目的應(yīng)實現(xiàn)讓管理的過程更加標(biāo)準(zhǔn)化，也就是要能實現(xiàn)讓不同的員工都依據(jù)工作流程圖去開展相同的工作，并能得到一樣的工作結(jié)果。

三是票據(jù)和記錄控制。票據(jù)可以說是證明交易發(fā)生之證據(jù)。應(yīng)當(dāng)實行票據(jù)保管、收款和會計記錄人員之崗位分離：對全部票據(jù)開展預(yù)先編號，全部作廢票據(jù)都應(yīng)妥善地保存，對于已使用的票據(jù)主要是由會計人員開展定期消號，并及時和票據(jù)保管人員加以核對，從而防止交易漏記或者出現(xiàn)重復(fù)記錄等現(xiàn)象，以保障全部收入與結(jié)算款項均能及時和準(zhǔn)確地入賬。

四是資產(chǎn)接觸和記錄使用。資產(chǎn)接觸和記錄使用一般是指限制接近資產(chǎn)與接近重要的記錄，從而保障資產(chǎn)與記錄之安全。保護資產(chǎn)與記錄安全所具有的重要措施是運用實物與技術(shù)保護措施。

例如，把存貨存入倉庫從而防止偷盜，倉庫主要是由勝任的員工來管理的，還能減少存貨之殘損。對于憑證與記錄實施實物安全保護，從而能夠有效地降低因為憑證與記錄出現(xiàn)丟失而重新建立所需要的支付成本。在應(yīng)用電算化核算的狀況下，每一個崗位均只能應(yīng)用自身所設(shè)置的密碼接觸由自身所負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)，而復(fù)核崗位只能開展數(shù)據(jù)查詢與復(fù)核，而并不具備修改已形成數(shù)據(jù)記錄之權(quán)力。

五是績效考評。為實現(xiàn)一定的工作目標(biāo)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行更有成效的激勵與獎懲機制，從而能夠激勵各位員工參與到企業(yè)的管理與控制的主動性。

企業(yè)各個部門可以通過定期進(jìn)行績效考評會議的方式，作為對其工作目標(biāo)最后完成情況進(jìn)行事后控制，不但能夠總結(jié)一定時期內(nèi)的工作成果，而且也是一個發(fā)現(xiàn)問題與改進(jìn)工作之過程。運用績效考評，并配合相關(guān)的獎懲措施，并將各部門之目標(biāo)和個人的工作目標(biāo)進(jìn)行緊密地結(jié)合，而部門之工作目標(biāo)也能夠通過個人工作目標(biāo)之達(dá)成而實現(xiàn)。

3.強化內(nèi)部審計以提高內(nèi)控制度的執(zhí)行力

在企業(yè)各層級的員工當(dāng)中，從企業(yè)內(nèi)部財務(wù)控制來說，內(nèi)部審計人員一般都具有十分重要而且又極為特殊的地位，內(nèi)部審計不僅是企業(yè)內(nèi)部控制的重要內(nèi)容之一，也是監(jiān)督內(nèi)部控制其他環(huán)節(jié)當(dāng)中的重要力量。在企業(yè)的經(jīng)營管理過程當(dāng)中，內(nèi)部審計人員一般都被賦予了全新的職責(zé)與使命。

所以，企業(yè)審計部門之作用不但要監(jiān)督本企業(yè)的內(nèi)部控制是否真正被執(zhí)行，而且還應(yīng)當(dāng)幫助企業(yè)去進(jìn)行控制環(huán)境之建設(shè)，從而成為內(nèi)部控制過程中設(shè)計之顧問，建議企業(yè)管理層建立起一種健康而積極的公司文化，讓員工們能夠自覺地將辦事準(zhǔn)確與職業(yè)道德放置于第一位。

企業(yè)總部應(yīng)當(dāng)建立起審計部門，直接接受企業(yè)董事會的領(lǐng)導(dǎo)，而且二級公司也應(yīng)當(dāng)建立起審計部門，并做到和財務(wù)部門平級，從而確保審計具有獨立性，而各審計部門的主要職責(zé)是對下一級單位實施審計，并對本級公司負(fù)責(zé)。

4.提高內(nèi)部控制人員的綜合素質(zhì)

提高內(nèi)控人員的綜合素質(zhì)是企業(yè)內(nèi)部控制機制得以合理運行之前提條件。

為此，一是要真正改變當(dāng)前會計人員的年齡結(jié)構(gòu)與知識結(jié)構(gòu)，從而引進(jìn)與招聘所需的高校財經(jīng)專業(yè)大學(xué)生。他們不僅知識水平比較高，而且觀念比較新，能夠快速接受新事物，從而能夠為企業(yè)帶來更新的觀念與思想，從而有利于各項新制度之制定與落實。

二是要強化專業(yè)會計人員的方針政策教育、法制法規(guī)教育和會計職業(yè)道德教育等，從而提高財務(wù)管理人員的紀(jì)律性，讓其能夠具有更為強烈的責(zé)任感。在履行職責(zé)的過程中應(yīng)當(dāng)遵紀(jì)守法，不管什么情況都不能喪失應(yīng)有的原則。

三是要強化對于專業(yè)會計人員的業(yè)務(wù)教育，要堅持定期開展培訓(xùn)，定期進(jìn)行考核，進(jìn)行嚴(yán)格的上崗證管理，從而提高會計人員的業(yè)務(wù)知識與素質(zhì)。與此同時，會計人員還要掌握本崗位所需要的內(nèi)部會計控制方面知識，并能合理地運用內(nèi)部控制之方法，并實現(xiàn)企業(yè)之內(nèi)部控制目標(biāo)。

同時，對于企業(yè)內(nèi)部審計人員所具有的道德教育與技能培訓(xùn)也不可忽視，唯有讓企業(yè)內(nèi)部審計人員真正地意識到自身職責(zé)所具有的重要性，從而掌握了更加科學(xué)的企業(yè)內(nèi)部審計辦法，內(nèi)部審計才能真正地發(fā)揮對于內(nèi)部控制進(jìn)行監(jiān)督的作用。

5.切實提高企業(yè)的風(fēng)險意識

對于風(fēng)險的關(guān)注程度將直接影響到企業(yè)的生存和發(fā)展等能力，并將對企業(yè)的市場競爭力產(chǎn)生作用。在企業(yè)的實際經(jīng)營與管理過程當(dāng)中，風(fēng)險管理和內(nèi)部控制之間的關(guān)系并非是一成不變的。

在制定戰(zhàn)略這一階段，內(nèi)部控制主要是服務(wù)于風(fēng)險管理之需求：而到了戰(zhàn)略實施這一階段之后，風(fēng)險管理主要就體現(xiàn)在內(nèi)部控制之過程。不管以上兩者之間的關(guān)系怎么樣，對于風(fēng)險進(jìn)行積極管理依然是實施內(nèi)部控制之大勢所趨。

當(dāng)前，我國的內(nèi)部會計控制規(guī)范主要是依據(jù)業(yè)務(wù)項目分別加以制定的，對于風(fēng)險評估與風(fēng)險管理之要求一般都是分散在貫穿于各個規(guī)范當(dāng)中的。

在今后對于規(guī)范的制定和修訂之時，應(yīng)當(dāng)不斷加強對于風(fēng)險因素的重視程度，從而督促各家企業(yè)真正地建立起風(fēng)險意識。要圍繞著各個風(fēng)險控制點，建立起富有成效的企業(yè)風(fēng)險管理機制，并通過對風(fēng)險進(jìn)行預(yù)警、識別、評估、分析與報告等各種措施，對于財務(wù)風(fēng)險與經(jīng)營風(fēng)險開展全面性防范與控制。

總而言之，鑒于我國經(jīng)濟的持續(xù)快速發(fā)展和改革開放的不斷深化，國際市場中的競爭變得愈來愈激烈。為切實提高我國企業(yè)在市場中的競爭實力，在加快建設(shè)現(xiàn)代企業(yè)制度的基礎(chǔ)之上，一定要強化企業(yè)內(nèi)部控制制度建設(shè)的步伐，并致力于向國際化標(biāo)準(zhǔn)靠近。內(nèi)部控制已成為企業(yè)能夠生存與發(fā)展之保障。

企業(yè)的規(guī)模一旦越大，其重要性也會變得越明顯。因此，內(nèi)部控制是否完善是企業(yè)經(jīng)營成敗的重要環(huán)節(jié)。因此，加強企業(yè)內(nèi)部控制顯得任重道遠(yuǎn)。

企業(yè)必須將近期利益與遠(yuǎn)期利益相互結(jié)合起來，在日常管理當(dāng)中強化內(nèi)部控制之實施，特別是要注重于內(nèi)控制度的相互監(jiān)督。從而讓企業(yè)的內(nèi)部控制制度更加有利于提升管理效率，進(jìn)而維護我國資產(chǎn)的安全與完整。

篇7：內(nèi)控建設(shè)自查報告<\/h2>

根據(jù)河南省社會養(yǎng)老保險事業(yè)管理局《關(guān)于印發(fā)的通知》要求，對照本次督查的內(nèi)容，對我區(qū)城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險個人權(quán)益記錄管理工作進(jìn)行了認(rèn)真的自查，現(xiàn)將自查情況報告如下：

一、社會保險個人權(quán)益管理現(xiàn)狀

截止8月底，我區(qū)城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險現(xiàn)有參保職工75人，繳費職工5681人，退休1413人，養(yǎng)老保險金按時足額社會化發(fā)放，為每個參保人員建立了一個終生不變的個人賬戶。20年3月起采用全市統(tǒng)一的金保工程社會保險信息系統(tǒng)軟件進(jìn)行管理。

二、督查內(nèi)容的自查情況

（一）健全工作機制，確保權(quán)益記錄的完整和準(zhǔn)確

1、采集個人權(quán)益記錄情況，

（1）嚴(yán)格執(zhí)行部頒社保（LB101-），采集個人權(quán)益信息；

（2）準(zhǔn)確記錄參保人員及其用人單位登記、繳費、享受特遇和個人權(quán)益信息；

（3）個人權(quán)益記錄數(shù)據(jù)與業(yè)務(wù)經(jīng)辦原始資料一致；

（4）參保單位和個人的基本信息實行現(xiàn)場采集，城鎮(zhèn)企業(yè)職工基本養(yǎng)老保險的個人賬戶按政策規(guī)定記錄到位，對個人參保繳費、單位劃入部分分別進(jìn)行記賬管理；

?述職報告之家編輯部咖啡時間必聊專題:
• 內(nèi)控工作總結(jié)?|?內(nèi)控內(nèi)審工作總結(jié)?|?財務(wù)內(nèi)控工作總結(jié)?|?培訓(xùn)內(nèi)控工作總結(jié)?|?實習(xí)報告通用篇?|?實習(xí)報告通用篇

（5）我區(qū)目前尚未通過互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)辦社會保險業(yè)務(wù)采集社會保險個人權(quán)益信息；

（6）所有經(jīng)辦業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)采集，全部通過信息系統(tǒng)前臺客戶端進(jìn)行；

（7）待遇計發(fā)數(shù)據(jù)嚴(yán)格按照社會保險信息系統(tǒng)操作規(guī)程生成。

2、操作權(quán)限情況管理：

（1）按照政策規(guī)定和操作規(guī)程、每個崗位設(shè)置了相應(yīng)的個人權(quán)益記錄管理權(quán)限；

（2）信息系統(tǒng)中的崗位設(shè)置了管理權(quán)限。

3、目前，由于多方原因與工商、民政、公安、機構(gòu)編制部門數(shù)據(jù)核對不夠徹底，只對已參保單位或個人進(jìn)行了核對。

4、業(yè)務(wù)專網(wǎng)的連通和使用：

（1）企業(yè)養(yǎng)老保險業(yè)務(wù)專網(wǎng)聯(lián)通到市級社保機構(gòu)；

（2）社保機構(gòu)通過業(yè)務(wù)專網(wǎng)進(jìn)行個人權(quán)益數(shù)據(jù)日常管理和維護；

（3）聯(lián)網(wǎng)指標(biāo)監(jiān)測與個人權(quán)益記錄質(zhì)量進(jìn)行了有機結(jié)合起來。

5、保管與維護個人權(quán)益記錄情況：

（1）個人權(quán)益數(shù)據(jù)系備份、存儲，異地備份存儲由市局管理；

（2）辦理社保關(guān)系轉(zhuǎn)移時，個人權(quán)益數(shù)據(jù)經(jīng)過核對再辦理，并保存相關(guān)資料備查；

（3）已建立并執(zhí)行個人數(shù)據(jù)維護修改審批流程，對數(shù)據(jù)的修改嚴(yán)格按程序進(jìn)行維護；

（4）對維護的時間、內(nèi)容、原因、處理方法和責(zé)任人信息系統(tǒng)前臺客戶端自動對其進(jìn)行登記記錄。

6、存檔：采集、保管和維護個人權(quán)益信息涉及書面材料的，均由局檔案室統(tǒng)一集中存檔。

（二）強化服務(wù)意識，做好權(quán)益記錄查詢和寄送服務(wù)

1、參保信息查詢在注冊股窗口，查詢時需帶查詢?nèi)松矸葑C或養(yǎng)老保險繳費發(fā)票，查詢服務(wù)未收取任何手續(xù)費。

2、目前，個人權(quán)益記錄由上級統(tǒng)一通過郵政寄送，異地轉(zhuǎn)移由我局通過郵政寄送。

（三）權(quán)益記錄保密安全管理

1、沒有存在通過后臺直接進(jìn)行數(shù)據(jù)輸入，提供虛假個人權(quán)益記錄或篡改個人權(quán)益記錄的情況。

2、數(shù)據(jù)管理職責(zé)落實到每個崗位，沒有個人權(quán)益記錄委托第三方單獨管理和維護。

3、個人權(quán)益數(shù)據(jù)庫用戶管理權(quán)限控制已落實，不存在系統(tǒng)管理員，數(shù)據(jù)管理員兼職業(yè)務(wù)經(jīng)辦用戶或信息查詢用戶現(xiàn)象。

4、個人權(quán)益記錄查詢，嚴(yán)格按14號令要求，由本人提供身份證，經(jīng)辦人員提供查詢范圍的信息，不存在提供數(shù)據(jù)庫交換或提供超出規(guī)定查詢范圍的信息。

5、不存在將保險個人權(quán)益記錄用于與社保機構(gòu)約定以外用途，或者造成社會保險個人權(quán)益信息泄露行為。

6、不存在擅自提供、復(fù)制、公布、出售或變相交易個人權(quán)益記錄信息行為。

7、個人權(quán)益數(shù)據(jù)安全情況：①目前只通過專網(wǎng)采集個人權(quán)益信息；②個人權(quán)益數(shù)據(jù)變更維護、權(quán)限控制、安全審計存儲嚴(yán)格按制度和規(guī)定執(zhí)行；③已經(jīng)建立信息系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案，個人權(quán)益數(shù)據(jù)由市局實行異地備份。

（四）、法制廉政教育開展情況

定期開展法制教育、反腐教育、定期學(xué)習(xí)相關(guān)資料、建立長效機制、補查漏洞，進(jìn)一步創(chuàng)新法制廉政教育手段，豐富教育形式和內(nèi)容，利用節(jié)日慶祝活動開展保險法，廉政自律方面的知識問答，寓教于樂，讓職工娛樂中得到教育，收效十分明顯。

（五）組織情況

1、成立了社會保險個人權(quán)益記錄管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由局長任組長，分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，各股室負(fù)責(zé)人為成員，確保工作有領(lǐng)導(dǎo)分管，有工作人員具體抓落實，切實維護參保人權(quán)益，

2、個人記錄崗嚴(yán)格按照社會保險內(nèi)控制度的要求設(shè)崗并明確工作職責(zé)，注冊、征繳、稽核、支付、財務(wù)各崗位嚴(yán)格分開設(shè)置，同時定期或不定期對基金情況進(jìn)行監(jiān)督，形成相互監(jiān)督和約束機制，我局將個人權(quán)益管理服務(wù)工作納入職工年度業(yè)務(wù)考核，作為職工年度評優(yōu)的主要依據(jù)。

3、目前由于種種原因未與工商、民政、公安交換有關(guān)信息。

4、與移動銀行充分進(jìn)行合作，并簽訂了相關(guān)協(xié)議，我局參保繳費全部由參保企業(yè)和個人繳納到收入專戶，確保了基金安全。

篇8：內(nèi)控建設(shè)自查報告<\/h2>

20年，農(nóng)行榆林分行高度重視內(nèi)控合規(guī)工作，大力推行合規(guī)理念，使全行廣大干部員工逐步認(rèn)識到良好的合規(guī)文化是農(nóng)業(yè)銀行實現(xiàn)長治久安和可持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)和根本保證，全行上下逐步形成了“抓合規(guī)，強基礎(chǔ)、控風(fēng)險、促發(fā)展”的良好工作氛圍，連續(xù)四年被評為內(nèi)控管理一類行，轄屬支行內(nèi)控管理一類行占比達(dá)到89%。

一、深入開展合規(guī)文化建設(shè)。該行制定了合規(guī)文化建設(shè)規(guī)劃，深入推進(jìn)“六位一體”合規(guī)文化長效機制建設(shè)，確定目標(biāo)和任務(wù)，并分解落實到各支行、各部門、各崗位。落實合規(guī)教育“四個必講”、合規(guī)承諾書等措施，增強合規(guī)文化建設(shè)的針對性、實效性和可操作性。發(fā)揮合規(guī)文化建設(shè)的平臺作用，將合規(guī)文化貫穿于經(jīng)營管理全過程，全員主動自覺合規(guī)意識逐步增強。

二、扎實推進(jìn)基礎(chǔ)管理提升年活動。制定了信貸、運營、財會、信息科技、人員管理五個方面精細(xì)化管理方案，進(jìn)一步明確工作任務(wù)，完善管理手段，細(xì)化措施，強化執(zhí)行，不斷推進(jìn)基礎(chǔ)管理工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化和流程化建設(shè)，切實提升精細(xì)化管理成效。

三、持續(xù)開展案件風(fēng)險排查。該行始終把案件風(fēng)險排查作為案件防控的重要手段和內(nèi)控合規(guī)管理工作的重要抓手，嚴(yán)格按照實施方案，先后組織開展了四次案件風(fēng)險排查，始終保持案防高壓態(tài)勢，收到了良好的防控和警示效果。

四、完善監(jiān)督檢查措施。該行將各部門盡職履責(zé)情況納入對部門的內(nèi)控考核體系，統(tǒng)籌整合了各部門檢查監(jiān)督需求，將專項檢查與日常檢查、現(xiàn)場檢查與非現(xiàn)場檢查、業(yè)務(wù)檢查與行為排查有機結(jié)合起來，統(tǒng)一制定了年度檢查計劃，統(tǒng)籌監(jiān)督檢查資源，建立常態(tài)化、滾動式合規(guī)檢查機制，形成了監(jiān)督檢查合力，提升了監(jiān)督檢查效能。

五、做好各類問題的整改。該行通過內(nèi)控合規(guī)管理信息系統(tǒng)，狠抓各類問題的整改，對內(nèi)外部檢查和審計發(fā)現(xiàn)的各類問題，做到行為糾正到位、風(fēng)險控制到位、責(zé)任追究到位，同時將整改工作納入內(nèi)控評價及綜合績效考評。全年各類檢查存在問題的整改率達(dá)到99.8%。

六、切實加強反對洗錢工作。進(jìn)一步明確反對洗錢工作職責(zé)，完善反對洗錢制度，加強對高風(fēng)險客戶的持續(xù)監(jiān)測，積極推進(jìn)客戶風(fēng)險等級分類制度的落實，有效促進(jìn)了全面合規(guī)風(fēng)險管理，反對洗錢能力顯著提高，得到了監(jiān)管部門的肯定。

七、不斷增強案件防控能力。認(rèn)真落實防范案件責(zé)任制，逐級簽訂防范案件責(zé)任書，將案件防控工作責(zé)任層層細(xì)化分解到各級領(lǐng)導(dǎo)干部和員工，保證了全行案件防控各項工作措施的落實。深入開展案件查防，落實行級領(lǐng)導(dǎo)聯(lián)行抓點防控案件工作，持續(xù)開展案件專項治理活動和重點行巡查，強化警示教育，全轄案件防控工作不斷增強。

八、有效提高法律保障水平。認(rèn)真開展法律法規(guī)知識學(xué)習(xí)培訓(xùn)，加強法律隊伍建設(shè)，規(guī)范訴訟案件和合同管理，強化法律審查，為依法合規(guī)經(jīng)營和有效防范風(fēng)險提供了有力保障。

篇9：內(nèi)控建設(shè)自查報告<\/h2>

一、保薦機構(gòu)進(jìn)行的核查工作

恒泰長財指派擔(dān)任精藝股份持續(xù)督導(dǎo)工作的保薦代表人就精藝股份內(nèi)部控制制度的制定和運行情況等有關(guān)事項與精藝股份董事、監(jiān)事、高級管理人員以及內(nèi)部審計部等相關(guān)部門進(jìn)行了溝通，查閱了精藝股份股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門委員會會議的相關(guān)資料、公司章程、三會議事規(guī)則、投資者管理制度、信息披露制度等相關(guān)文件以及其他相關(guān)內(nèi)部控制制度、業(yè)務(wù)管理規(guī)則等，從公司內(nèi)部控制環(huán)境、內(nèi)部控制制度建設(shè)、內(nèi)部控制實施情況等多方面對公司內(nèi)部控制制度的完整性、合理性和有效性進(jìn)行了核查，并對精藝股份《內(nèi)部控制評價報告》及《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進(jìn)行了逐項核查。

二、公司內(nèi)部控制評價結(jié)論

根據(jù)公司財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷的認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，不存在財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷，董事會認(rèn)為，公司已按照企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系和相關(guān)規(guī)定的要求在所有重大方面保持了有效的財務(wù)報告內(nèi)部控制。

根據(jù)公司非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷認(rèn)定情況，于內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日，公司未發(fā)現(xiàn)非財務(wù)報告內(nèi)部控制重大缺陷。

自內(nèi)部控制評價報告基準(zhǔn)日至內(nèi)部控制評價報告發(fā)出日之間未發(fā)生影響內(nèi)部控制有效性評價結(jié)論的因素。

三、公司內(nèi)部控制評價工作情況

內(nèi)部控制評價范圍

公司按照風(fēng)險導(dǎo)向原則確定納入評價范圍的主要單位、業(yè)務(wù)和事項以及高風(fēng)險領(lǐng)域。

1、納入評價的主要單位包括：廣東精藝金屬股份有限公司、佛山市順德區(qū)精藝萬希銅業(yè)有限公司、廣東精藝銷售有限公司、蕪湖精藝銅業(yè)有限公司、飛鴻國際發(fā)展有限公司。納入評價范圍單位資產(chǎn)總額占公司合并財務(wù)報表資產(chǎn)總額的100%，營業(yè)收入合計占公司合并財務(wù)報表營業(yè)收入總額的99.51%。

2、納入評價范圍的主要業(yè)務(wù)和事項有：組織架構(gòu)、企業(yè)文化，人力資源、制度建設(shè)、資金活動、資產(chǎn)管理、銷售管理、財務(wù)報告、信息披露管理、子公司管理、關(guān)聯(lián)交易、對外擔(dān)保、期貨套保、風(fēng)險投資等業(yè)務(wù)。

組織架構(gòu)

公司建立了以股東大會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)營管理層為主體、規(guī)范運作的法人治理結(jié)構(gòu)，根據(jù)公司戰(zhàn)略規(guī)劃設(shè)置了與公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)模相適應(yīng)的組織職能機構(gòu)和二級產(chǎn)業(yè)管理模式，建立了相應(yīng)的授權(quán)、檢查和逐級負(fù)責(zé)制度，貫徹了不兼容職務(wù)相互分離的原則，形成了相互制衡機制，保證了董事會及經(jīng)營管理層指令的貫徹執(zhí)行，保障了公司運營的規(guī)范有序運行。

企業(yè)文化

隨著經(jīng)營形式的變化，公司以“為員工提供適合培育才智發(fā)現(xiàn)的多元化、包容的環(huán)境，創(chuàng)造并傳遞創(chuàng)新知識，建立可持續(xù)發(fā)展的創(chuàng)新型多元化產(chǎn)業(yè)集團”為企業(yè)愿望，秉承“尊重知識、認(rèn)同價值、責(zé)任分清、利益共享”的核心價值觀，堅持以人為本，科學(xué)發(fā)展，實現(xiàn)了公司持續(xù)、穩(wěn)健、和諧發(fā)展。

篇10：內(nèi)控建設(shè)工作方案<\/h2>

內(nèi)控建設(shè)工作方案

內(nèi)控建設(shè)工作方案

為做好我區(qū)衛(wèi)生計生系統(tǒng)內(nèi)部控制建設(shè)，進(jìn)一步落實責(zé)任，根據(jù)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)的通知》，結(jié)合衛(wèi)生計生部門實際情況，特制訂本方案。

一、工作目標(biāo)

建立一套科學(xué)有效的內(nèi)部控制制度，強化內(nèi)部流程控制，進(jìn)一步完善內(nèi)部權(quán)力監(jiān)督和制約體系，規(guī)范權(quán)力運行，防止權(quán)力濫用，推進(jìn)我區(qū)衛(wèi)生計生系統(tǒng)內(nèi)部控制建設(shè)，提升我區(qū)衛(wèi)計生系統(tǒng)內(nèi)部治理水平，從而實現(xiàn)公共服務(wù)效能最大化。

二、總體要求

各單位對內(nèi)部控制建設(shè)和有效實施負(fù)責(zé)，由單位主要負(fù)責(zé)人牽頭成立專門機構(gòu)或明確牽頭部門負(fù)責(zé)內(nèi)部控制建設(shè)，具體負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部控制日常工作;研究提出單位內(nèi)部控制建設(shè)具體方案;組織協(xié)調(diào)單位內(nèi)部跨部門的內(nèi)部控制建設(shè)工作，并負(fù)責(zé)對本單位實施內(nèi)部控制的日常監(jiān)控，對執(zhí)行過程中出現(xiàn)的問題提出意見和建議。

到 XXXX年底，局本級和各區(qū)級醫(yī)療衛(wèi)生計生單位初步形成內(nèi)部控制體系建設(shè)，自XXXX年起逐年完善、持續(xù)優(yōu)化，并推廣到全區(qū)各基層醫(yī)療單位。

三、 實施步驟

前期準(zhǔn)備。各單位作為內(nèi)部控制建設(shè)主體，應(yīng)在統(tǒng)一組織培訓(xùn)部署的基礎(chǔ)上，成立單位負(fù)責(zé)人牽頭的內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)工作專門機構(gòu)或明確牽頭部門，落實職責(zé)分工，配備專業(yè)人員，明確工作聯(lián)絡(luò)員;制定單位內(nèi)部控制建設(shè)工作方案，做好單位內(nèi)部工作部署，并研究規(guī)劃運用信息化手段加強內(nèi)部控制的方式方法。

組織實施。各單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本單位業(yè)務(wù)性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍、管理構(gòu)架，按照決策、執(zhí)行、監(jiān)督相互分離、相互制衡的要求，科學(xué)設(shè)置內(nèi)設(shè)機構(gòu)、管理層級、崗位職責(zé)權(quán)限、權(quán)力運行規(guī)程，切實做到分事行權(quán)、分崗設(shè)權(quán)和分級授權(quán)，將制約權(quán)力運行有效嵌入內(nèi)部控制全方位、全過程中。重點圍繞財政資金分配使用、國有資產(chǎn)監(jiān)管、政府投資、政府采購、工程建設(shè)等的權(quán)力運行，認(rèn)真梳理工作流程，明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，查找業(yè)務(wù)風(fēng)險，制定防控措施，建立健全權(quán)責(zé)對等、制衡有效、運行順暢、執(zhí)行有力、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，并以《浙江省行政事業(yè)單位內(nèi)部控制工作基本指引》為基礎(chǔ)制定符合本單位特色的`內(nèi)部控制制度，編制完成本單位的《內(nèi)部控制手冊》。

總結(jié)提高。各單位對本單位內(nèi)部控制制度的全面性、合理性和有效性進(jìn)行自我評價、對照檢查、認(rèn)真總結(jié)，完成《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制年度自評報告》。各區(qū)級醫(yī)療衛(wèi)生計生單位于XXXX年11月20日前報區(qū)衛(wèi)計局。區(qū)衛(wèi)計局本級于XXXX年11月30日前報區(qū)財政局，同時抄送區(qū)審計局。

四、工作要求

加強組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要高度重視，根據(jù)本單位實際，組織協(xié)調(diào)相關(guān)職能部門研究制定切實可行的內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)實施方案，并嚴(yán)格加以落實，確保貫徹工作的順利實施。

建立考核機制，強化監(jiān)督。從XXXX年度起，區(qū)衛(wèi)計局將對各單位內(nèi)部控制建設(shè)和執(zhí)行情況作為年度績效考核內(nèi)容，一并納入年度工作責(zé)任制目標(biāo)考核。同時加強與紀(jì)檢監(jiān)察部門的配合，將貫徹落實《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范》納入廉政風(fēng)險防控體系建設(shè)的重要內(nèi)容，充分發(fā)揮單位內(nèi)設(shè)紀(jì)檢監(jiān)察機構(gòu)的職能作用，加大對建立健全執(zhí)行內(nèi)部控制規(guī)范的監(jiān)督檢查力度。

加強宣傳培訓(xùn).各單位要按照因地制宜、注重實效的原則，多形式、多渠道開展廣泛深入的宣傳，引導(dǎo)廣大干部職工樹立正確的權(quán)力觀，自覺提高風(fēng)險防控和抵制權(quán)力濫用意識，為內(nèi)部控制規(guī)范的貫徹實施營造良好的輿論氛圍和社會環(huán)境。區(qū)衛(wèi)計局將適時組織各單位進(jìn)行培訓(xùn)。各單位也應(yīng)對職能科室及有關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。內(nèi)部控制規(guī)范建設(shè)是一項政策性和專業(yè)性較強的系統(tǒng)工程，各單位要加強溝通協(xié)調(diào)，深入分析執(zhí)行情況，及時應(yīng)對和解決出現(xiàn)的問題，共同推進(jìn)內(nèi)部控制規(guī)范的貫徹實施。

篇11：內(nèi)控工作總結(jié)<\/h2>

xxxx年以來，結(jié)合金融特點，我部著重在相關(guān)業(yè)務(wù)品種的業(yè)務(wù)流程整合、相關(guān)制度建設(shè)、業(yè)務(wù)和政策等方面加強了，并召開了主任辦公會和部門全議，就相關(guān)內(nèi)控做出了部署。現(xiàn)將我部近期內(nèi)控工作如下：

一、卡業(yè)務(wù)。

我部對信用卡業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存銀行卡及成品銀行卡的帳實相符。

二、加強了內(nèi)控合規(guī)建設(shè)。

對內(nèi)控合規(guī)員進(jìn)行了調(diào)整和落實，根據(jù)個人金融部實際，指定==副主任牽頭，==等幾位同志為個人金融部的內(nèi)控合規(guī)員。并部門內(nèi)每召開一次案件形勢會，強化全轄風(fēng)險及自身風(fēng)險的。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設(shè)性意見，在上評估。

三、強調(diào)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和規(guī)章制度學(xué)習(xí)的重要性。

每月至少安排2天開展部門全體員工集中學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學(xué)習(xí)氛圍。加強對員工的教育工作，培養(yǎng)員工正確的觀、價值觀和觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員進(jìn)行全面清理。

因近期全轄業(yè)務(wù)人員變動較大，為加強內(nèi)控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時進(jìn)行了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。

篇12：內(nèi)控工作總結(jié)<\/h2>

按照燕京集團公司內(nèi)控辦公室提出的內(nèi)部控制與風(fēng)險管理工作的要求，包頭公司于xx年8月27日啟動公司內(nèi)控建設(shè)。結(jié)合公司實際情況，分階段主要完成以下重點工作：

1、編制“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”，其中含發(fā)展戰(zhàn)略制定、年度經(jīng)營計劃制定等21項二級流程；普通員工招聘、勞動合同簽訂等51項三級流程；預(yù)算考核等11項四級流程；共計83項。

2、根據(jù)“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”找出流程圖中關(guān)鍵控制點，按要求逐項編制“風(fēng)險控制文檔”，共計83項。

3、結(jié)合“關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程圖”及“風(fēng)險控制文檔”編制，匯編包頭公司《風(fēng)險控制手冊》，主要包括組織架構(gòu)、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源等19個方面。有效地實現(xiàn)了防范風(fēng)險的目的，有效推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化，促進(jìn)了公司管理水平的提升。

4、根據(jù)總部要求，結(jié)合公司實際情況，對內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通及內(nèi)部監(jiān)督5要素進(jìn)行4次內(nèi)部控制自評及穿行測試。根據(jù)內(nèi)部控制缺陷認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制重大缺陷，重要缺陷。

5、根據(jù)總部下發(fā)的“關(guān)于加強“三重一大”事項管理工作的通知”要求，對每月發(fā)生重大決策、重要人事任免、重大項目、大額資金使用的決策內(nèi)容、工作程序及工作流程進(jìn)行審核備案及上報，共計上報“三重一大”報表28張。

6、根據(jù)總部要求，參加關(guān)于內(nèi)控基礎(chǔ)工作建設(shè)及加強采購業(yè)務(wù)等2項培訓(xùn)工作，對加強公司內(nèi)部控制建設(shè)工作起到了積極的指導(dǎo)作用，為進(jìn)一步強化內(nèi)控工作奠定了良好基礎(chǔ)。

為有效落實內(nèi)控管理工作精神，包頭公司安排企管部、財務(wù)部及市場部對所轄銷售區(qū)域內(nèi)的昆區(qū)、呼市、大同、烏海等12個辦事處的費用使用執(zhí)行情況進(jìn)行全面核查，根據(jù)核查結(jié)果出具13份書面報告，提出相關(guān)問題及整改建議，為公司全面掌握市場費用使用及執(zhí)行情況，同時為開展內(nèi)控執(zhí)行工作打下扎實基礎(chǔ)。

通過內(nèi)控測試和審計，及時發(fā)現(xiàn)了本公司部分規(guī)章制度執(zhí)行力度不夠，目前，按照公司領(lǐng)導(dǎo)的要求，正在進(jìn)行制度、流程梳理和規(guī)范工作，對在執(zhí)行過程中存在的問題進(jìn)行修改完善。本年度將繼續(xù)加強內(nèi)控培訓(xùn)學(xué)習(xí)力度，提高內(nèi)控與風(fēng)險管理工作能力，進(jìn)一步做好內(nèi)控與風(fēng)險管理工作。今后，包頭公司將繼續(xù)通過日常監(jiān)督檢查、內(nèi)控評價等工作加強制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，確保各項管理制度、標(biāo)準(zhǔn)得到嚴(yán)格、有效的貫徹執(zhí)行，促進(jìn)各項業(yè)務(wù)管理制度的持續(xù)修訂、完善，不斷提升管理制度化水平。

篇13：內(nèi)控工作總結(jié)<\/h2>

20xx年以來我行堅持“從嚴(yán)治行”，高度重視內(nèi)部控制管理工作，把內(nèi)控工作作為一項重要的工作來抓，在嚴(yán)格執(zhí)行上級行制度、辦法的前提下，針對xx支行實際，努力完善、細(xì)化內(nèi)控管理制度，做精做細(xì)各項內(nèi)控工作，為了實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，我行堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與內(nèi)控管理并舉的經(jīng)營策略，在規(guī)范操作程序、防范風(fēng)險中起到了積極的作用。現(xiàn)將我行內(nèi)控管理基本情況匯報如下：

一、加強制度的梳理及學(xué)習(xí)

今年以來，我行先后對各條線的規(guī)章制度進(jìn)行了梳理，針對新的文件變化，認(rèn)真組織，做好相關(guān)政策的學(xué)習(xí)和指導(dǎo)，在實際業(yè)務(wù)操作及經(jīng)營中始終貫徹落實最新的制度要求與規(guī)定，確保我行相關(guān)業(yè)務(wù)操作依法合規(guī)。在今年四月份我行根據(jù)支行教育月活動內(nèi)容，全面深入開展了《柜員及營業(yè)機構(gòu)負(fù)責(zé)人十個嚴(yán)禁》、《銀行業(yè)金融機構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守》、《xx銀行股份有限公司員工守則》、《員工違規(guī)行為處理辦法》、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《黨內(nèi)監(jiān)督條例》、《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律處分條例》等一系列規(guī)章制度的學(xué)習(xí)。我行全體員工遵章守紀(jì)、依法合規(guī)意識進(jìn)一步提升。

二、繼續(xù)落實重要崗位人員管控措施

我行嚴(yán)格按照相關(guān)制度要求，在柜員號使用、開戶、驗印、業(yè)務(wù)印章保管、對賬、票據(jù)交換、大額資金收付的授權(quán)與證實等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，責(zé)任到人，明確不相容崗位和業(yè)務(wù)。堅決杜絕串崗、混崗或違規(guī)頂崗、兼崗等問題發(fā)生。同時，我行按要求對重要崗位人員實施輪崗及強制休假制度，至今已完成輪崗3人，強制休假3人。

三、堅持對重要操作環(huán)節(jié)及高風(fēng)險業(yè)務(wù)的實施管控

我行每月至少檢查一次“雙十禁”規(guī)定執(zhí)行情況；每月至少一次對現(xiàn)金、重要空白憑證、貴金屬等進(jìn)行賬賬、賬實檢查；每季度至少一次對開戶、掛失、賬戶凍結(jié)、大額存取和轉(zhuǎn)賬、客戶預(yù)留印鑒、業(yè)務(wù)印章和柜員私章保管等進(jìn)行檢查；每季度至少一次主動了解我行重點客戶對賬情況。

四、積極開展今年的各項風(fēng)險排查工作

根據(jù)省行及支行今年的最新文件精神開展我行的風(fēng)險排查工作，進(jìn)一步加強對各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理，規(guī)范日常操作，增強員工合規(guī)操作和風(fēng)險意識。

（一）公司條線

根據(jù)《關(guān)于明確人民幣大額交易查證及授權(quán)登記制度管理要求的通知》文件要求，我行再一次對大額交易查證的標(biāo)準(zhǔn)、核實人員和查證方式以及登記工作進(jìn)行了自查及規(guī)范，確保我行在此業(yè)務(wù)操作與執(zhí)行方面的依法合規(guī)。

（二）個金條線

1、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，進(jìn)一步規(guī)范我行個人客戶信息的查詢及調(diào)閱工作，切實做好我行個人客戶信息的保密工作。

2、根據(jù)《關(guān)于發(fā)送的通知》文件要求，我行對20xx年8月至20xx年3月期間通過個人理財銷售系統(tǒng)辦理的員工個人理財產(chǎn)品業(yè)務(wù)進(jìn)行了全面、逐筆自查，重點檢查員工是否存在利用工作之便辦理本人理財業(yè)務(wù)行為。經(jīng)過自查我行的理財業(yè)務(wù)均合規(guī)，無上述情況出現(xiàn)。

（三）監(jiān)察及法律合規(guī)方面

1、根據(jù)《關(guān)于對銀行員工泄露客戶資料風(fēng)險提示的通知》文件要求，我行切實開展了員工的思想教育和管理工作，加大了員工保密工作的培訓(xùn)力度。

2、根據(jù)《關(guān)于加強對員工自辦業(yè)務(wù)和使用個人賬戶過渡客戶資金等操作風(fēng)險防范的通知》文件要求，對我行員工開展了業(yè)務(wù)指導(dǎo)與學(xué)習(xí)，培育全員操作風(fēng)險管理文化，規(guī)范柜臺操作流程。

五、員工思想動態(tài)分析與行為排查制度落實到位

近期我行組織了員工思想動態(tài)分析與行為排查工作，通過觀察、談話、會議分析、家訪、客戶回訪等方式了解掌握每位員工思想動態(tài)和行為變化。同時經(jīng)常與每位員工進(jìn)行交流，進(jìn)行“雙十禁”、思想道德、合規(guī)操作與案例警示等教育，并暢通溝通渠道，鼓勵每位員工為支行的合規(guī)內(nèi)控工作獻(xiàn)計獻(xiàn)策。

在支行領(lǐng)導(dǎo)及我行全體員工的不懈努力下，我行的內(nèi)控合規(guī)工作運行良好。在今后的工作中，我行將繼續(xù)高度重視，將內(nèi)控合規(guī)作為一項長期不懈的工作來抓，讓合規(guī)內(nèi)控工作為我行的經(jīng)營發(fā)展保駕護航。