稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)|稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)（匯集19篇）

稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)（匯集19篇）。

?1?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

20xx年在緊張忙碌中已經(jīng)逝去了9個多月，工程管理部在公司領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下，本著分工不分家的原則，明確工程部成員的職責(zé)、具體分工、統(tǒng)一協(xié)作、相互配合，使得工程建設(shè)中的每一項工作都能有條不紊的順利進(jìn)行。現(xiàn)就20xx度工程部重要工作情況總結(jié)如下：

一、工程進(jìn)度管理

工程管理部部是生產(chǎn)進(jìn)度、質(zhì)量、安全的主責(zé)部門，工程進(jìn)展的快慢、施工質(zhì)量的優(yōu)劣和施工程中的質(zhì)量、安全管理都直接牽動著每個員工的神經(jīng)，每時每刻都在給工程管理部的工作做出客觀的評判。以施工總進(jìn)度計劃為基礎(chǔ)，對各個施工單位分別承擔(dān)的施工工作做更詳細(xì)的進(jìn)度計劃，繪制施工進(jìn)度橫道圖，并對進(jìn)度計劃完成情況進(jìn)行檢查，一旦發(fā)現(xiàn)進(jìn)度滯后及時分析原因，與監(jiān)理單位分析對后續(xù)工作的影響，在此基礎(chǔ)上指定調(diào)整措施，以保證總進(jìn)度目標(biāo)的實現(xiàn)。

二、質(zhì)量管理

“百年大計、質(zhì)量第一”，在搶進(jìn)度的同時，對工程施工質(zhì)量的管理無疑是工程部的重中之重，工程管理部全體成員做好了以下工作：熟悉施工設(shè)計圖紙、明確設(shè)計意圖、掌握設(shè)計規(guī)范要求，只有做好了以上工作才能更好的對施工質(zhì)量進(jìn)行控制；同時，工程管理部定期到工地巡視，對施工部位的各項質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格檢查，做到了事前控制，發(fā)現(xiàn)質(zhì)量問題決不放松。

三、安全管理

對于安全管理，堅信“安全責(zé)任重于泰山”真理，在施工前配合監(jiān)理單位對施工單位的各項施工方案進(jìn)行嚴(yán)格的審核，在審核通過后才允許進(jìn)行施工，同時要求施工單位配備專職安全員，對施工人員嚴(yán)格做好三級教育，對特殊工種操作人員實行持證上崗；()對現(xiàn)場施工人員進(jìn)行安全和其他施工安全技術(shù)交底，并在施工過程中嚴(yán)格落實技術(shù)交底內(nèi)容，要求施工現(xiàn)場人員按照規(guī)范作業(yè)，嚴(yán)禁違章操作，爭取最大程度的控制在零安全事故中。工程部人員在施工過程中隨時檢查，對發(fā)現(xiàn)的違章行為和安全隱患予以指出并責(zé)令定期整改。

四、施工生產(chǎn)協(xié)調(diào)、管理

1、工管理程部在狠抓安全生產(chǎn)管理的同時，積極配合監(jiān)理單位為施工單位做好協(xié)調(diào)服務(wù)和管理工作，用高昂的戰(zhàn)斗激情和飽滿的工作態(tài)度去推動各項工作的順利開展，以高效優(yōu)質(zhì)的服務(wù)換得各施工單位的理解和支持，從而更好地進(jìn)行生產(chǎn)進(jìn)度的動態(tài)管理。可以工程部的足跡遍布每一階段，每一環(huán)節(jié)，每一部位。

2、工程管理部成員身先士卒積極工作在現(xiàn)場，負(fù)責(zé)項目協(xié)調(diào)、組織、督辦、落實等服務(wù)工作，發(fā)揮了我部“不怕吃苦、艱苦奮斗”的優(yōu)良作風(fēng)，最終取得了一定的成績。

在接下來的工作中工程管理部將嚴(yán)格按照公司管理辦法的要求不斷創(chuàng)新，強(qiáng)化管理的創(chuàng)新實踐，促進(jìn)管理水平的整體提升。及時溝通，積極搞好各參見單位的協(xié)調(diào)工作，進(jìn)一步理順關(guān)系，堅決執(zhí)行公司管理的相關(guān)規(guī)定，提高質(zhì)量、安全意識，加強(qiáng)管理知識的學(xué)習(xí)提高，創(chuàng)新工作方法，提高工作效益，工程管理部總結(jié)。

?2?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

安全管理工作總結(jié)2020為范文網(wǎng)的會員“gege0921”投稿推薦，但愿對你的學(xué)習(xí)工作帶來幫助。

認(rèn)真抓好安全生產(chǎn)工作是一項至關(guān)重要的工作，是對每個職工負(fù)責(zé);我部緊緊圍繞“安全生產(chǎn)”的主題，積極貫徹“安全第一，預(yù)防為主，綜合治理”的工作方針，大力推進(jìn)安全文明生產(chǎn)建設(shè)。我們清醒地認(rèn)識到：沒有安全就沒有效益;現(xiàn)就我部在20_年上半年安全生產(chǎn)方面的工作進(jìn)行以下總結(jié)：

1、年初，項目管理部與各施工段簽定了《20_年度安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任書》按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，將安全生產(chǎn)責(zé)任落實到實處，明確了各施工段安全生產(chǎn)工作的目標(biāo)和任務(wù)。

2、加強(qiáng)安全監(jiān)督檢查，積極開展隱患排查治理行動。

3、積極開展“安全月“活動，廣泛宣傳教育，落實20_年安全生產(chǎn)月的主題：“安全責(zé)任，重在落實”。

4、安全會議、學(xué)習(xí)教育、培訓(xùn)

安全會議18次。

學(xué)習(xí)教育11次。

培訓(xùn)8次，__市交委安全三類人員考核取證125人。在“安全生產(chǎn)月”期間進(jìn)行了宣傳，下發(fā)了安全教育光碟，安全月主題橫幅，組織進(jìn)行了“安康杯”安全知識競賽，并對取得優(yōu)異成績的員工進(jìn)行了獎勵，頒發(fā)了安全文明施工段集團(tuán)獎，安全文明施工個人獎。

5、半年來，施工形勢嚴(yán)峻，工期緊，項目管理部在業(yè)主的支持，監(jiān)理的督促，各施工段的配合下共同努力完成了安全生產(chǎn)工作的目標(biāo)和任務(wù)。

在下半年的工作中，我們要重點做好以下幾點：

1、進(jìn)一步落實安全生產(chǎn)責(zé)任制。

2、全力創(chuàng)建“平安工地“打造安全文明施工示范點。

3、全線落實各施工段搞好亮點工程，以點帶面。

4、加大隱患的整治力度。

5、繼續(xù)加大宣傳教育力度，提高職工的安全生產(chǎn)意識，增強(qiáng)安全事故防范的能力。

20_年農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全工作主要是圍繞打擊食品違法添加和濫用食品添加劑專項工作開展農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全整治工作，通過落實責(zé)任，各司其職，加強(qiáng)宣傳教育，執(zhí)法檢查，使整治工作取得了初步成效，確保區(qū)內(nèi)的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，防止重大農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全事故發(fā)生。具體情況匯報如下：

一、主要做法及成效

(一)、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任

為了加強(qiáng)對這次整治行動工作的領(lǐng)導(dǎo)，我局成立了專項整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組，由分管的副局任組長，質(zhì)量安全監(jiān)管股、種植股、漁政大隊的負(fù)責(zé)人任成員，下設(shè)三個工作小組，質(zhì)量安全監(jiān)管股負(fù)責(zé)日常工作。同時，還制定了整治行動工作方案，將專項整治工作職責(zé)分解至各個工作小組，負(fù)責(zé)執(zhí)法、種植、水產(chǎn)品的質(zhì)量安全整治各小組的負(fù)責(zé)人認(rèn)真負(fù)起責(zé)任，帶領(lǐng)本組人員積極完成好各項整治任務(wù)。

(二)、制定了專項整治工作方案，使工作有序開展。今年初，根據(jù)省農(nóng)業(yè)廳、市農(nóng)業(yè)局的部署，針對我區(qū)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全突出問題，在20_年深化農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全整治的基礎(chǔ)上，繼續(xù)開展農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全專項整治工作，全面推動我區(qū)農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全水平提高，確保深圳大運會期間農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，制

定了《___20_年農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全專項整治方案》，在方案中，明確了專項整治的目標(biāo)任務(wù)、工作重點、時間要求，落實工作職責(zé)，確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全整治工作順利進(jìn)行。

(三)、加強(qiáng)宣傳教育，提高質(zhì)量安全意識。

為了進(jìn)一步提高我區(qū)廣大人民群眾農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全意識，局分管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊分赴各鎮(zhèn)(街道)開展農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全監(jiān)督管理專項行動。一是在執(zhí)法檢查中，采取法規(guī)宣傳與執(zhí)法檢查相結(jié)合的方式，逐戶發(fā)放《農(nóng)藥使用注意事項》、《農(nóng)藥管理條例》等法規(guī)宣傳單，并按法規(guī)和有關(guān)文件要求逐一檢查農(nóng)藥、漁藥經(jīng)營門店，核對所經(jīng)營的農(nóng)藥、漁藥，清查是否有銷售違禁和假劣的農(nóng)藥、漁藥;向種植、水產(chǎn)養(yǎng)殖場(戶)廣泛宣傳禁用農(nóng)藥、漁藥、假劣的農(nóng)藥的危害，并督促其完善、規(guī)范種植、養(yǎng)殖檔案;二是通過舉辦培訓(xùn)班、咨詢會等，提高種植、養(yǎng)殖戶和消費者的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全意識。通過上述多種形式的廣泛宣傳，有效地提高了我區(qū)廣大人民群眾的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全意識。

(三)、狠抓落實，推進(jìn)各項整治工作。

從4月下旬以來，按照上級的部署，我局認(rèn)真開展以打擊食品違法添加和濫用食品添加劑為主要內(nèi)容的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全專項整治工作，一是抓好農(nóng)業(yè)投入品的監(jiān)督檢查。各有關(guān)單位按照要求，共出動執(zhí)法人員250人次，發(fā)放宣傳資料5000多份，檢查農(nóng)藥、漁藥經(jīng)營門店280多家次，種植和養(yǎng)殖企業(yè)45家。經(jīng)檢查，未發(fā)現(xiàn)有生產(chǎn)、銷售和使用禁用藥物的行為;二是著力

抓好農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全檢測。全年共抽檢蔬菜樣品___個批次，受監(jiān)測的蔬菜品種有___種，所抽樣品總數(shù)達(dá)___個，總合格率為___%。其中有___個樣品來源于區(qū)內(nèi)各基地及菜場，合格率___%;有___個樣品來源于區(qū)內(nèi)各農(nóng)貿(mào)市場，合格率___%。農(nóng)貿(mào)市場的合格率比基地及菜場的合格率高,這說明我們這一年的工作做得比較到位,絕大多數(shù)種植農(nóng)戶安全生產(chǎn)意識都有很大提高,都知道農(nóng)產(chǎn)品要過了藥殘期之后才能采收上市。另外從各個季度來看，第一季度樣品數(shù)___個，合格___個，合格率___%;第二季度抽檢樣品數(shù)___個，合格___個，合格率___%;第三季度抽檢樣品數(shù)___個,合格___個,合格率___%;第四季度抽檢樣品數(shù)___個,合格___個,合格率___%。從各個季度的檢測數(shù)據(jù)來看，全區(qū)全年蔬菜質(zhì)量安全勢頭良好，各農(nóng)貿(mào)市場上銷售的蔬菜都比較安全，各城鄉(xiāng)無因食用農(nóng)產(chǎn)品中毒的事件發(fā)生。三是農(nóng)產(chǎn)品品牌建設(shè)工作繼續(xù)推進(jìn)。以加強(qiáng)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的質(zhì)量監(jiān)督和管理為手段，大力推進(jìn)開展品牌建設(shè)，實現(xiàn)農(nóng)產(chǎn)品的安全品牌生產(chǎn)和品質(zhì)提升。第一，指導(dǎo)農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)進(jìn)行農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全認(rèn)證申報。經(jīng)努力，使______經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司的___及其“___”牌___通過了上級主管部門指定的檢測機(jī)構(gòu)按綠色食品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的檢測，表明其符合綠色食品的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，其相關(guān)認(rèn)證申報材料正在整理中。同時使惠農(nóng)蔬菜專業(yè)合作社位于我_____的蔬菜基地及生產(chǎn)的“___”牌菜心、油菜、蕹菜通過了上級主管部門指定的檢測機(jī)構(gòu)按無公害農(nóng)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行的檢測，表明其符合無公害農(nóng)產(chǎn)品

的認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)，其相關(guān)認(rèn)證申報材料正在整理中。第二，積極組織轄區(qū)內(nèi)符合條件的農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)申報廣東省名牌產(chǎn)品(農(nóng)業(yè)類)，同時加強(qiáng)對其申報材料的審核和指導(dǎo)，使___威龍經(jīng)濟(jì)發(fā)展有限公司的“___”牌___和___合作社的“___”牌___順利通過省評審委員會的評審，使“___”牌___繼續(xù)保持其原有的___省名牌產(chǎn)品(農(nóng)業(yè)類)稱號，使“___”牌___成為我___第三個擁有廣東省名牌產(chǎn)品(農(nóng)業(yè)類)稱號的特色農(nóng)產(chǎn)品。

三、下一步工作設(shè)想

下一步整治工作認(rèn)真按照上級的部署，圍繞確保農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全，繼續(xù)狠抓各項深化整治工作的落實。

1、繼續(xù)深入宣傳農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全知識和《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》《農(nóng)藥管理條例》等法律法規(guī)的宣傳，進(jìn)一步提高廣大農(nóng)業(yè)干部和農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者、農(nóng)資生產(chǎn)經(jīng)營者的質(zhì)量安全意識。

2、繼續(xù)加強(qiáng)執(zhí)法人員的培訓(xùn)，提高執(zhí)法水平。

3、要加大執(zhí)法的力度，深入查處生產(chǎn)、銷售假冒偽劣農(nóng)資和禁用農(nóng)業(yè)投入品的行為。

4、繼續(xù)做好農(nóng)產(chǎn)品檢測工作。

隨著社會的不斷進(jìn)步和發(fā)展，以人為本的理念不斷深入人心，安全促穩(wěn)定、安全促和諧、安全促發(fā)展的思想已被人們所接受。為了確保穩(wěn)定、和諧，促進(jìn)發(fā)展，人們在工作中不斷總結(jié)經(jīng)驗，集累了很多安全工作方法，為安全生產(chǎn)和構(gòu)建和諧社會起到了重要的保障作用。但是，隨著國家不斷對安全責(zé)任的加強(qiáng)，以及對發(fā)生事故的責(zé)任追究，一些人為了逃避責(zé)任追究，采取了極不

負(fù)責(zé)任的兩種工作方法對待安全工作，這必須引起我們的高度警惕。

一、推卸責(zé)任

這種工作方法，主要是上級對下級，領(lǐng)導(dǎo)對職工，行業(yè)管理部門對行業(yè)管理對象。有時平級之間也相互推卸。這種工作方法的危險性主要表現(xiàn)在兩個方面：一是上級對下級，領(lǐng)導(dǎo)對職工，行業(yè)管理部門對行業(yè)管理對象。采取的方法都是高壓態(tài)勢，推下來的責(zé)任下級必須接受。二是這種方法具有很強(qiáng)的隱蔽性，它同正常的安全工作方法一樣，根本看不出來是推卸責(zé)任，讓你“無懈可擊”。具體方法有三種：

1、發(fā)文推卸。

2、轉(zhuǎn)文推卸。

3、檢查推卸。

對于上級、領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)管理部門，以文件、檢查，等方式推卸責(zé)任，下級心知肚明。但是，作為下級、職工、行業(yè)管理對象，只能是“啞巴吃黃連——有苦難言。”因為，有些工作他們根本做不到。如果真的全部按照上級布置的“安全工作”去做，恐怕24小時連軸轉(zhuǎn)也完成不了。

二、敷衍應(yīng)付

這種方法一般是下級對上級，職工對領(lǐng)導(dǎo)，管理對象對管理部門。這種敷衍應(yīng)付的方法，比推卸責(zé)任的方法更可怕，更具有危險性。因為下級、職工、行業(yè)管理對象的工作直接關(guān)系著安全，是安全工作的第一道防線。他們對安全工作敷衍應(yīng)付，就可能直接造成安全隱患或安全事故。但是，上級“下達(dá)的安全工作任務(wù)”確實太多、太亂。有的不切實際，根本無法做到;有的需要投入大量的人力、財力，下級單位無法承受。所以，有不少下級單位在安全責(zé)任方面就只好聽天由命了。這種麻痹、厭惡、逆反和“無可奈何”的情緒就導(dǎo)致了敷衍應(yīng)付。面對上級的文件、檢查，他們就采取“兵來將擋，水來土屯”的辦法應(yīng)付。要求成立領(lǐng)導(dǎo)小組，他們就成立領(lǐng)導(dǎo)小組;要求制定方案，他們就制定方案;要求制度上墻，他們就制度上墻。對此，他們美其言：以形式主義對付官僚主義。

在迎接上級檢查方面，下級也有一套敷衍的辦法。一是突擊造假。主要工作是加班加點補(bǔ)充材料，分門別類裝訂、包裝，做到“墻上有制度，紙上有數(shù)據(jù)”，用領(lǐng)導(dǎo)人的話說：“要弄得同真的一樣。”二是認(rèn)真接待。“接待出效益”、“接待就是生產(chǎn)力”已經(jīng)深入人心，特別是一些小單位受益匪淺。同時，他們更知道，“只有認(rèn)真接待，才能敷衍過去”。但是，在責(zé)任面前，上級也不含糊，有時也會下達(dá)“整改通知書”，要求被檢查單位簽收，然后把簽收的回折帶回去，留下工作的“痕跡”，也就萬事大捷了。

“推卸責(zé)任”、“敷衍應(yīng)付”這兩種安全工作方法的危害性是不言而喻的，它像正常的安全工作一樣，程序上一個不少，實質(zhì)性問題并沒解決，真正的安全隱患不但不查，反而還能被掩蓋住。比如：有個單位同所屬的下級簽訂《安全行車責(zé)任狀》，而下級所有的十幾輛車全部超過了報廢期限，車管所已經(jīng)不給年審，保險公司已不給保險。但是，作為下級不簽又不行，他們只能按照上級的要求簽訂。只是，在簽訂后，下級又給上級寫了一份請示：《關(guān)于更換公務(wù)用車的緊急請示》。這樣上下兩級都心安理得了，認(rèn)為自己該做得都做了，萬一出事也與自己無關(guān)了。由此可見“推卸責(zé)任”、“敷衍應(yīng)付”是多么的危險。

產(chǎn)生“推卸責(zé)任”、“敷衍應(yīng)付”兩種安全工作方法的原因很多，既有內(nèi)因，也有外因;既有主觀因素，也有客觀因素。但是，具體的講還是對安全重要性的認(rèn)識不

夠，理解不深，缺乏大局意識。擺不正安全與生產(chǎn)、安全與穩(wěn)定、安全與和諧、安全與發(fā)展的關(guān)系。片面追求局部利益、部門效益和自我保護(hù)。“推卸責(zé)任”、“敷衍應(yīng)付”兩種安全工作方法產(chǎn)生的原因既然很多，背景也很復(fù)雜，那么解決起來也并非易事，更不可能一蹴而就。以筆者拙見，應(yīng)當(dāng)做好以下幾個方面的工作。

一是要強(qiáng)化安全意識教育。首先是應(yīng)當(dāng)

對領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行教育。不管從哪個角度說，對領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行安全教育，比對普通職工安全教育更重要、更有效。因為領(lǐng)導(dǎo)人有權(quán)推卸責(zé)任，有權(quán)遠(yuǎn)離事故。他們不擔(dān)心身陷事故，只擔(dān)心事故給他們帶來責(zé)任。對領(lǐng)導(dǎo)人安全教育，主要是政策法規(guī)和人性化教育。對普通職工安全教育，主要是聯(lián)系家庭、親友進(jìn)行最原始、最本質(zhì)、最直接的生命保障的教育，強(qiáng)調(diào)操作規(guī)程和安全習(xí)慣。

二是完善制度建設(shè)。安全工作制度很多，也都很“綱性”，特別是“倒查制度”，讓很多人心有余悸。在強(qiáng)硬的制度面前，有的人為了逃避，采取了“推卸責(zé)任”、“敷衍應(yīng)付”的方法。雖然這些方法，從某種意義上說是掩耳盜鈴，可他們都以此聊以自慰，抱著僥幸的心理逃避責(zé)任追究。但是，這在客觀上卻造成了真正的安全隱患無人過問。所以，這就要在制度上堵住“推卸責(zé)任”和“敷衍應(yīng)付”。這種制度的關(guān)鍵就是在發(fā)生事故后，不僅要倒查安全工作的過程，更主要的是分析、排查事故發(fā)生的原因。除了對直接責(zé)任人嚴(yán)肅處理外，對上級有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)必須給予相應(yīng)處理，不管他們發(fā)了多少文、檢查了多少次，關(guān)鍵是看結(jié)果。只有這樣才能堵住“推卸”，讓他們“推”不掉，也“卸”不掉。

三是聯(lián)系實際，以人為本。主要就是安全工作也要聯(lián)系實際，在確保安全的前提下，盡量減少下級和行業(yè)管理對象的負(fù)擔(dān)。安全工作也同其他工作一樣，也有個度的問題，不是投資越多越有效。要是真正堵住了“推卸責(zé)任”，那么上級、領(lǐng)導(dǎo)、行業(yè)管理部門，就必然會根據(jù)實際情況給下級布置工作了，就不可能什么都一股腦地往下慣。

工作總結(jié)

根據(jù)貴___文件精神，深入貫徹落實省人民政府辦公廳《關(guān)于開展消防安全隱患排查整治行動的通知》(黔府辦電[20_]194號)和___單位___文件要求，預(yù)防和減少火災(zāi)危害，保護(hù)我司職工及公共財產(chǎn)的安全，結(jié)合我司實際，現(xiàn)將消防安全隱患排查整治行動工作情況總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，全司上下高度重視，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制。成立消防安全隱患整治行動小組，制定工作方案，組織協(xié)調(diào)和指導(dǎo)全司消防隱患排查整治工作。

二、增強(qiáng)消防安全意識的教育，利用安全例會、墻報、橫幅標(biāo)語等形式，向職工和駕駛員廣泛宣傳《消防法》，增強(qiáng)消防安全意識，牢固樹立“安全第一”的思想。堅持“預(yù)防為主、防消結(jié)合”，學(xué)習(xí)消防法2次，宣傳消防知識2次。參加交通局組織的消防應(yīng)急演練1次。

三、在單位內(nèi)部消防管理上，我們堅持以防為主、標(biāo)本兼治的原則，按照上級的工作部署，強(qiáng)化火災(zāi)隱患的源頭控制的同時，加強(qiáng)對全司干部職工進(jìn)行消防安全教育，請當(dāng)?shù)叵啦块T的消防專家為干部講解防火安全知識，現(xiàn)場教大家如何使用滅火器、消防栓，使每名參加培訓(xùn)的人員都具備了火災(zāi)防范和處置的基本常識。

四、開展對車輛消防設(shè)施隱患整治工作，對車輛的安全錘、

滅火器、應(yīng)急門、應(yīng)急窗等設(shè)施進(jìn)行全面的排查，逐車進(jìn)行登記排查，不合格的，立即現(xiàn)場整改，不能現(xiàn)場整改的，作停班處理，直到整改合格后方給予開班運行。共排查181輛，其中有2輛不合格，立即在現(xiàn)場整改直合格。

消防安全重于泰山。在今后的工作中，我們將以這次整治行動為契機(jī)，建立健全更加完善的消防安全長效機(jī)制，認(rèn)真分析工作中的薄弱環(huán)節(jié)，查清工作疏漏，繼續(xù)深入開展好消防安全工作，使我司的消防安全工作再上新臺階。

本人___，1996年參加工作，從事過電廠熱控自動和保護(hù)專業(yè)，20_年3月應(yīng)聘為___安全監(jiān)督部熱控專責(zé)，同時兼全廠危險化學(xué)品和電氣專業(yè)安全監(jiān)督,我擁護(hù)中國共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)，并積極向黨組織遞交入黨申請書，以一個共產(chǎn)黨員的標(biāo)準(zhǔn)來要求自己，勇于接受黨組織的考驗，審查。

在工作中，我能不斷鞏固和提高自己專業(yè)知識能力，同時拓寬專業(yè)面，能夠熟練使用計算機(jī)各類常用軟件，有較豐富的實際現(xiàn)場經(jīng)驗，掌握電廠熱控、化學(xué)和電氣等專業(yè)知識，熟知國家相關(guān)法規(guī)、電業(yè)技術(shù)管理法規(guī)、事故調(diào)查規(guī)程等。能夠熟練使用infi-9o和_dps400系統(tǒng)進(jìn)行系統(tǒng)畫面設(shè)計和組態(tài)邏輯設(shè)計，為運行機(jī)組能夠提出建設(shè)性意見。在事故調(diào)查中思路快、準(zhǔn)，具有一定的分析判斷能力和解決較復(fù)雜技術(shù)問題的實際能力。在201_至201_期間，分別參加自治區(qū)安監(jiān)局組織的相關(guān)安全知識培訓(xùn)，并取得安全管理資格證。201_，取得了全國注冊安全工程師考試。經(jīng)過日常工作經(jīng)驗積累和各種繼續(xù)再教育學(xué)習(xí)，我能更好將理論與實踐結(jié)合，使得我的管理理念進(jìn)一步提高，責(zé)任心和組織協(xié)調(diào)力增強(qiáng)，成為能沉著冷靜應(yīng)對各種復(fù)雜局面的管理干部，并在我廠生產(chǎn)安全管理工作中發(fā)揮重要作用。

在任職期間，我能認(rèn)真貫徹和執(zhí)行上級各類文件精神，堅持原則，工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，熱心為員工服務(wù)，能夠圓滿完成上級安排的任務(wù)，能用科學(xué)的安全生產(chǎn)理念，當(dāng)好企業(yè)和部門領(lǐng)導(dǎo)的參謀，提供真實的安全現(xiàn)狀，合理的分析和建議;對于發(fā)現(xiàn)的重大問題，能不隱瞞自己的

觀點，書面向上級匯報，切實履行了崗位職責(zé);能有針對性做好安全管理培訓(xùn)工作，增強(qiáng)企業(yè)安全文化。作為專業(yè)負(fù)責(zé)人參加了___#1、#2機(jī)組調(diào)試工作，主要完善dcs系統(tǒng)熱控、電氣控制組態(tài)、畫面組態(tài)、保護(hù)定值核對以及光子報警系統(tǒng)，期間發(fā)表相關(guān)論文，并掌握了電氣生產(chǎn)系統(tǒng)，獨立設(shè)計了電氣設(shè)備有載調(diào)壓控制器等;在幾次緊急事故中，我利用專業(yè)優(yōu)勢準(zhǔn)確并及時分析出事故原因和提出防范措施;主持完成了熱控保護(hù)投退操作票的編寫和相關(guān)事項，該工作得到集團(tuán)公司好評;曾負(fù)責(zé)編寫了___重大節(jié)日檢查提綱、安全管理標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)定;負(fù)責(zé)編寫了___42項突發(fā)事件應(yīng)急救援預(yù)案，并印刷成書和發(fā)表相關(guān)論文;負(fù)責(zé)完成了機(jī)組rb功能以及給水泵的跳閘聯(lián)鎖及搶水功能實現(xiàn);在20_年至20_年的“春檢”、“秋檢”安全檢查中分別參加了集團(tuán)公司安全生產(chǎn)部對公司火電產(chǎn)業(yè)、風(fēng)電產(chǎn)業(yè)、太陽能產(chǎn)業(yè)以及煤礦進(jìn)行安全檢查和班組安全管理標(biāo)準(zhǔn)化驗收工作，這項工作使自己業(yè)務(wù)能力和素質(zhì)得到綜合提高。

我非常感謝組織對我的鍛煉和栽培!這幾年，是我管理經(jīng)驗的積累與管理水平提升的過程，我逐漸能勝任組織交給的各項工作，具備較強(qiáng)的工作能力和組織能力，并先后榮獲企業(yè)“三八紅旗手”和“先進(jìn)生產(chǎn)者”。今后，我將更加注意學(xué)習(xí)，積累經(jīng)驗，努力克服工作中遇到的困難，積極向黨組織靠攏，進(jìn)一步提高職業(yè)道德修養(yǎng)，提高業(yè)務(wù)素質(zhì)和組織管理水平，工作上新臺階，為企業(yè)作出新貢獻(xiàn)!

安全管理工作總結(jié)2020

?3?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

一、引言

稅收風(fēng)險管理是企業(yè)在稅收方面的重要工作之一，具有重要的意義。稅收風(fēng)險管理工作的目標(biāo)是有效降低企業(yè)在稅收方面的風(fēng)險，并合法合規(guī)地履行稅收義務(wù)，確保企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。本文主要從稅收風(fēng)險管理的重要性、具體內(nèi)容以及實施效果進(jìn)行總結(jié)，為企業(yè)提供一些可行的稅收風(fēng)險管理措施和建議。

二、稅收風(fēng)險管理的重要性

稅收是國家的重要財政收入來源，對于企業(yè)而言，稅收也是一筆不可忽視的成本。稅收風(fēng)險管理的重要性主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

1. 風(fēng)險防范意識：稅收風(fēng)險管理有助于增強(qiáng)企業(yè)對稅收風(fēng)險的認(rèn)識和預(yù)見能力，提高對潛在風(fēng)險的防范意識，避免未來可能出現(xiàn)的稅務(wù)問題。

2. 合法合規(guī)經(jīng)營：稅收風(fēng)險管理不僅有助于企業(yè)合法遵紀(jì)守法、依法納稅，還有助于構(gòu)建企業(yè)的良好稅收信譽(yù)，獲得稅務(wù)部門的支持和便利。

3. 降低經(jīng)營成本：有效的稅收風(fēng)險管理可以減少企業(yè)在稅務(wù)爭議解決上的時間和金錢成本，避免不必要的納稅錯誤和罰款。

三、稅收風(fēng)險管理的具體內(nèi)容

對于企業(yè)而言，稅收風(fēng)險管理主要包括以下幾個方面：

1. 稅收政策研究：企業(yè)應(yīng)及時了解國家和地方的稅收政策變化，研究對企業(yè)的影響，并據(jù)此調(diào)整經(jīng)營策略，合理規(guī)劃稅務(wù)風(fēng)險。

2. 稅務(wù)決策優(yōu)化：企業(yè)應(yīng)通過對稅務(wù)決策的科學(xué)優(yōu)化，合理規(guī)劃企業(yè)稅務(wù)結(jié)構(gòu)，降低稅務(wù)風(fēng)險，并確保納稅合規(guī)。

3. 稅收合規(guī)管理：企業(yè)應(yīng)建立健全的稅務(wù)內(nèi)控制度，加強(qiáng)稅務(wù)合規(guī)管理，及時發(fā)現(xiàn)和解決存在的稅收風(fēng)險。

4. 納稅申報與查詢：企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照法定時限履行納稅申報義務(wù)，并定期查詢納稅信息，核對稅務(wù)處理情況，預(yù)防納稅錯誤和漏報。

5.應(yīng)對稅務(wù)稽查：企業(yè)應(yīng)建立完善的應(yīng)對稅務(wù)稽查的制度，指定專人負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)稽查工作，積極配合稅務(wù)部門的稽查工作，并及時提供相關(guān)材料和解釋。

四、稅收風(fēng)險管理的實施效果

稅收風(fēng)險管理的有效實施可以帶來以下幾個方面的效果：

1. 減少稅務(wù)風(fēng)險：稅收風(fēng)險管理的過程中，企業(yè)能夠切實地發(fā)現(xiàn)和解決潛在的稅務(wù)風(fēng)險，避免未來可能出現(xiàn)的稅務(wù)糾紛和罰款。

2. 提高運營效率：稅收風(fēng)險管理使企業(yè)稅務(wù)管理更加規(guī)范化和科學(xué)化，減少不必要的納稅錯誤和納稅爭議，提高企業(yè)運營效率和管理水平。

3. 增強(qiáng)稅務(wù)信譽(yù)：稅收風(fēng)險管理有助于企業(yè)建立良好的稅收信譽(yù)，獲得稅務(wù)部門的支持和便利，為企業(yè)的合法經(jīng)營提供有力保障。

4. 降低經(jīng)營成本：稅收風(fēng)險管理的有效實施可以避免不必要的稅務(wù)糾紛和罰款，降低經(jīng)營成本，增加企業(yè)的盈利空間。

五、稅收風(fēng)險管理的建議和可行措施

為有效執(zhí)行稅收風(fēng)險管理工作，以下是一些建議和可行措施：

1. 加強(qiáng)政策研究：建立稅收政策研究團(tuán)隊，定期跟蹤稅收政策變化，及時進(jìn)行政策解讀和內(nèi)部培訓(xùn)，確保全員了解稅收政策。

2. 建立內(nèi)部溝通機(jī)制：加強(qiáng)各部門之間和稅務(wù)部門之間的內(nèi)部溝通和協(xié)作，共享稅務(wù)信息，及時解決存在的稅務(wù)問題。

3. 定期開展內(nèi)部審核：建立定期的內(nèi)部審核機(jī)制，檢查企業(yè)的納稅申報情況，確保申報的準(zhǔn)確性和合規(guī)性。

4. 引進(jìn)專業(yè)機(jī)構(gòu)支持：根據(jù)實際需要，可以考慮引進(jìn)專業(yè)的稅務(wù)咨詢機(jī)構(gòu)或稅務(wù)律師事務(wù)所的支持，提供專業(yè)的稅務(wù)風(fēng)險管理服務(wù)。

5. 定期組織培訓(xùn)：定期組織稅務(wù)培訓(xùn)，提高員工對稅收風(fēng)險管理工作的認(rèn)識和應(yīng)對能力，確保企業(yè)納稅人素質(zhì)的提高。

六、結(jié)論

稅收風(fēng)險管理是企業(yè)必不可少的工作之一，具有重要的意義和作用。通過加強(qiáng)政策研究、優(yōu)化稅務(wù)決策、加強(qiáng)合規(guī)管理等措施的實施，可以降低企業(yè)在稅收方面的風(fēng)險，提高企業(yè)的合規(guī)性和競爭力。因此，企業(yè)應(yīng)高度重視稅收風(fēng)險管理工作，完善相關(guān)制度，提高管理水平，實現(xiàn)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。

?4?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

從風(fēng)險管理角度來說，傳統(tǒng)銀行為了降低不良資產(chǎn)的持有率，要對每一筆貸款進(jìn)行嚴(yán)格的評估，通過評估結(jié)果得出發(fā)放貸款的額度。在這樣的情況下，傳統(tǒng)銀行常常無法完全滿足核心客戶申請貸款的要求。在CDO這樣的信用衍生品出現(xiàn)之后，銀行可以運用資產(chǎn)證券化的方式將自身的信用風(fēng)險進(jìn)行轉(zhuǎn)移，根據(jù)經(jīng)營目標(biāo)不斷調(diào)整風(fēng)險敞口以避免信用風(fēng)險過度集中。分散風(fēng)險之后，銀行就可以擴(kuò)大核心客戶貸款的發(fā)放額度，獲得更高的收益率。CDO之所以能夠擁有分散風(fēng)險的功能是因為在其設(shè)計的過程中設(shè)立了風(fēng)險隔離、資產(chǎn)組合、信用增級三大分擔(dān)機(jī)制。有了這三大風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，銀行會通過轉(zhuǎn)移風(fēng)險資產(chǎn)回收資金，起到了降低潛在風(fēng)險的作用。同時，銀行在信息不對稱的情況下會傾向于放松對貸款申請人的監(jiān)督，降低對貸款的監(jiān)管成本，在信貸業(yè)務(wù)上尋求更高的利潤。

（一）資產(chǎn)組合的分散風(fēng)險效用分析資產(chǎn)組合指的是CDO在對風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行重組時將各個債權(quán)組合成一個整體的資產(chǎn)池，從而分散資產(chǎn)的信用風(fēng)險。CDO的資產(chǎn)池可以容納各種類型的資產(chǎn)，甚至可以將原始的CDO進(jìn)行打包和其他CDO資產(chǎn)組成多次合成的CDO，不斷伸長CDO衍生鏈條。張維利用“最優(yōu)契約組”的原理為CDO在銀行體系內(nèi)建立了一個理論模型，論證了多銀行貸款合成CDO資產(chǎn)池可以分散信用風(fēng)險。其結(jié)論為：單個銀行貸款資金占所有銀行的組合貸款比例越小，整個銀行體系的風(fēng)險也就越小。CDO這類的信用衍生品就是為了將單個銀行資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到資產(chǎn)池中，以此來降低資產(chǎn)池的整體風(fēng)險。資產(chǎn)組合分擔(dān)風(fēng)險的原理主要在于降低資產(chǎn)之間的相關(guān)性。信用衍生品市場中的相關(guān)性與大多數(shù)金融市場的相關(guān)性大有不同，在信用衍生品中的相關(guān)性并不是指代價格變動的相關(guān)性，而是指資產(chǎn)池中違約事件的相關(guān)性。因為多個相關(guān)性較弱的違約事件同時發(fā)生的概率比多個相關(guān)性較強(qiáng)的違約事件同時發(fā)生的概率低，所以當(dāng)資產(chǎn)池中的資產(chǎn)組合相關(guān)性降低時，資產(chǎn)組合的信用風(fēng)險也會降低。以次貸危機(jī)為例，當(dāng)時美國很多銀行都向其他金融機(jī)構(gòu)手中發(fā)放一種與住房抵押支持證券（ResidentialMortgage-BackedSecurities,RMBS）掛鉤的合成式CDO，通過這樣的方式可以使得銀行更加大膽地發(fā)放次級房屋抵押貸款，將大量的高風(fēng)險次級按揭貸款從資產(chǎn)負(fù)債表中消去，在將違約風(fēng)險轉(zhuǎn)移的同時實現(xiàn)利益最大化。這就會讓銀行減少在評估風(fēng)險中投入的成本，銀行會不斷地為購房者提供貸款，從而使得CDO資產(chǎn)池中的資產(chǎn)相關(guān)性太高，信用風(fēng)險涉及面不斷擴(kuò)大。在危機(jī)爆發(fā)之后，銀行資金流動性開始下降，銀行間貸款的利率上升。這一系列的后果會放大危機(jī)的影響，銀行體系在這樣的環(huán)境下會趨于蕭條，進(jìn)而波及到實體經(jīng)濟(jì)。對次貸危機(jī)的反思可以看出，銀行在CDO資產(chǎn)池中加入了大量次級貸款提高了資產(chǎn)組合的相關(guān)性，使得信用風(fēng)險無法在體系中進(jìn)行有效轉(zhuǎn)移，最終引起了銀行業(yè)蕭條。所以在CDO設(shè)計之中，對資產(chǎn)組合的設(shè)計是提高銀行抗風(fēng)險能力的重要條件。

（二）風(fēng)險隔離的運作方式分析CDO是發(fā)起人通過一個中介機(jī)構(gòu)SPV進(jìn)行發(fā)行，這家中介機(jī)構(gòu)為銀行提供了一道安全屏障，起到了風(fēng)險隔離的作用。SPV在CDO運作過程中收取出售資產(chǎn)池獲得的收入，將其中大部分支付給發(fā)起CDO的銀行。與此同時，發(fā)起銀行收回資產(chǎn)池中的資金時將金額轉(zhuǎn)入SPV的賬戶，待該部分貸款到期后又由SPV將這些資金連本帶息轉(zhuǎn)入CDO投資者的賬戶，從而使得多方得利。在整個CDO運作過程中，發(fā)起人實現(xiàn)了“真實銷售”，將自身的風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行剝離，這部分資產(chǎn)轉(zhuǎn)移到SPV資產(chǎn)池后，SPV就在發(fā)起人與債權(quán)人之間建立起了一道安全的屏障。若發(fā)起CDO的銀行遭受嚴(yán)重違約而破產(chǎn)，債權(quán)人對該銀行進(jìn)行擠兌時也無法追溯其轉(zhuǎn)移到SPV資產(chǎn)池中的資產(chǎn)。有了這樣一道屏障，CDO才起到了提高銀行風(fēng)險管理能力的作用。因為受到了法律的嚴(yán)格管制，SPV運營的業(yè)務(wù)非常單一，除了證券化資產(chǎn)外不能再擁有其他資產(chǎn)或負(fù)債。所以這家公司可以是一家“空殼”公司，可以沒有雇員，甚至為了合法避稅，公司還可以在離岸中心進(jìn)行注冊。

（三）信用增級的原理分析信用增級指將CDO資產(chǎn)池按照信用級別高低分為股權(quán)檔、中間檔和優(yōu)級檔，為風(fēng)險爆發(fā)提供緩沖余地。在SPV對CDO資產(chǎn)池進(jìn)行打包出售時，先由信用評級機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)池中的貸款進(jìn)行評級。評級公司根據(jù)每筆貸款的回收率、回收時間等關(guān)鍵參數(shù)進(jìn)行信用級別的評定。在最后打包出售時將資產(chǎn)池根據(jù)信用級別從低到高依次分為股權(quán)檔、中間檔和優(yōu)級檔，信用級別越高的收益越低。一般情況下，為了緩沖投資者可能遭受的信用風(fēng)險，發(fā)起銀行會自己持有股權(quán)檔的資產(chǎn)。當(dāng)這部分級別最低的證券遭遇信用風(fēng)險時，銀行將首先承擔(dān)大部分損失來保護(hù)投資者的利益，而更高信用級別資產(chǎn)面臨的信用風(fēng)險則被銀行轉(zhuǎn)移到了投資者身上。在信用增級的機(jī)制下，投資者可以根據(jù)自身的風(fēng)險偏好以及對于資產(chǎn)市場價值的判斷進(jìn)行購買。信用增級這一分擔(dān)機(jī)制既有利于銀行轉(zhuǎn)移自身的風(fēng)險資產(chǎn)，又有利于滿足不同風(fēng)險偏好投資者的投資需求，提供了一條新的收益渠道。盡管這三大風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制具有巨大的作用，但真正在CDO圍繞這三大分擔(dān)機(jī)制進(jìn)行設(shè)計時也會出現(xiàn)缺陷，下文就可能會產(chǎn)生的缺陷進(jìn)行論證檢驗。

CDO三大分擔(dān)機(jī)制都有其對應(yīng)的內(nèi)在設(shè)計缺陷，每一種缺陷都可能對銀行的風(fēng)險管理產(chǎn)生負(fù)面作用。其主要缺陷在于如下幾個問題。

（一）CDO衍生鏈條過長的設(shè)計缺陷隨著資產(chǎn)證券化的不斷發(fā)展，CDO的結(jié)構(gòu)也越來越復(fù)雜，中間涉及到的資產(chǎn)組合也越來越豐富。隨著借款人與CDO投資者的距離不斷拉長，這樣的超長信用鏈條會加大風(fēng)險估計的難度，對銀行的穩(wěn)定產(chǎn)生負(fù)面影響。以二次合成的CDO為例，所謂的二次合成的CDO就是建立在CDO基礎(chǔ)上的CDO，這種類型的組合資產(chǎn)比單層的CDO風(fēng)險更大，對違約概率的控制更加困難。從圖2可以看出二次合成CDO的結(jié)構(gòu)。因為投資股權(quán)檔面臨的風(fēng)險太高，優(yōu)級檔又往往無法為風(fēng)險偏好者提供足夠的杠桿收益，所以很多投資者的投資目標(biāo)為中間檔CDO。為了對比二次CDO與單層CDO的風(fēng)險差異，假設(shè)上圖包含3個內(nèi)部CDO的二次合成CDO的股權(quán)檔與中間檔各自可以承擔(dān)2個單位的損失，當(dāng)整個二次合成CDO受到4個單位的損失時，這4個單位在內(nèi)部CDO中的損失分布可以分為以下兩種類型：在類型1中，四個單位的損失全部集中在CDO3中，這就造成了中間檔的投資者將會受到巨大損失，當(dāng)投資者資金緊張，無法為銀行提供信用保護(hù)時，整個銀行體系就會出現(xiàn)巨大的波動，甚至?xí)?dǎo)致擠兌。在類型2中，4個單位的損失分散到了各個內(nèi)部CDO中，中間檔CDO的投資者不會遭受到任何損失。從以上的案例可以看出，一次CDO損失的大小只取決于資產(chǎn)池?fù)p失的數(shù)量，而結(jié)構(gòu)更加復(fù)雜的多次合成CDO還受到了損失分布的影響，所以多次合成CDO的風(fēng)險大小更加難以計量，運作的程序更加復(fù)雜。當(dāng)發(fā)行方無法控制資產(chǎn)池的違約風(fēng)險時，CDO的衍生鏈條過長會給銀行帶來更多的風(fēng)險與不確定性。一旦這部分信用風(fēng)險大規(guī)模爆發(fā)，CDO也能成為風(fēng)險蔓延的導(dǎo)火索。

（二）CDO信用評級機(jī)制的設(shè)計缺陷在CDO這類信用衍生品誕生之前，銀行無法將自身的風(fēng)險資產(chǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移，只能獨自承擔(dān)其中的違約風(fēng)險，所以銀行會對每一筆貸款的申請人進(jìn)行仔細(xì)評估。在這一過程中，銀行會根據(jù)貸款人的以往信用記錄以及財務(wù)狀況判斷能否將資金放出。當(dāng)銀行嚴(yán)格審核貸款人的申請資格時，風(fēng)險資產(chǎn)的違約概率較低，有效地控制了銀行風(fēng)險，但是這樣會限制銀行的收益。CDO出現(xiàn)之后，銀行擁有了SPV這一道風(fēng)險隔離屏障，就可以利用CDO等信用衍生品將信用風(fēng)險轉(zhuǎn)移，快速收回流動資金。同時，為了提高自身的收益率，銀行會擴(kuò)大放貸規(guī)模，降低發(fā)放貸款的門檻，從而減少對貸款人的監(jiān)督成本，這就會增加整個銀行業(yè)的信用風(fēng)險。當(dāng)越來越多的次級貸款被銀行發(fā)放，大量不良資產(chǎn)會轉(zhuǎn)移到SPV資產(chǎn)池中。因為CDO擁有三大風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制，所以信用評級機(jī)構(gòu)傾向于提高CDO中各類資產(chǎn)的信用級別。CDO投資者在信息不對稱的條件下只能根據(jù)資產(chǎn)的信用級別做出投資的判斷，在這樣的環(huán)境下，投資者可能會因為無法收回投資成本而選擇放棄CDO這一條投資渠道，進(jìn)而影響到銀行的風(fēng)險管理能力。所以設(shè)立SPV進(jìn)行風(fēng)險隔離的同時必須建立嚴(yán)格的監(jiān)管機(jī)制，不能讓大量的高風(fēng)險證券流入金融市場。

（三）CDO信用分檔比例的設(shè)計缺陷合成型CDO的分層一般分為優(yōu)級檔、中間檔和股權(quán)檔，當(dāng)發(fā)生信用違約時，首先由股權(quán)檔投資者承擔(dān)所有損失，當(dāng)這部分損失殆盡后再依次波及到中間檔和股權(quán)檔投資者,我國發(fā)行過的類似的CDO，開元與工元分層設(shè)計形式如表1所示。我國發(fā)行的06開元和07工元的分層與CDO的三級分檔一致，由于股權(quán)檔（次級債券）的損失概率較大，通常是銀行自行將這一層的CDO購回，作為內(nèi)部擔(dān)保。從表1可以看出，股權(quán)檔與中間檔（B級債券）的比例很小，所以這兩層對于信用風(fēng)險的緩沖作用是有限的，銀行自身承擔(dān)的擔(dān)保風(fēng)險很低。與此同時，評級機(jī)構(gòu)在對CDO進(jìn)行信用評級時往往只能進(jìn)行數(shù)據(jù)建模分析來判斷資產(chǎn)的信用級別，而CDO又是一種結(jié)構(gòu)極為復(fù)雜的信用衍生品，這種評級方式可能會產(chǎn)生誤差而提高次級貸款的信用級別。在這樣一種信息不對稱的條件下，銀行會擴(kuò)大對風(fēng)險收益的要求，減少對債務(wù)人的監(jiān)督，從而導(dǎo)致違約率上升。當(dāng)出現(xiàn)一定規(guī)模的信用違約數(shù)量時，容易波及到優(yōu)先檔的投資者，一旦投資者無法承擔(dān)損失，銀行也將遭受到嚴(yán)重的損失，甚至導(dǎo)致儲戶擠兌。從以上的結(jié)論可以看出在CDO分層的過程中，應(yīng)該增加股權(quán)檔的比例，讓銀行自行承擔(dān)更多的風(fēng)險資產(chǎn)，這樣就能使銀行濫發(fā)貸款的現(xiàn)象減少。并且通過完善信用評級機(jī)制，使銀行保持對債務(wù)人的監(jiān)督，從而達(dá)到降低銀行風(fēng)險的目的。綜上所述，CDO衍生鏈過長，資產(chǎn)池信用級別偏高與分檔比例分配不當(dāng)成為可能對銀行風(fēng)險管理能力產(chǎn)生負(fù)面影響的設(shè)計缺陷。在CDO的設(shè)計過程中需要對這些缺陷進(jìn)行嚴(yán)格控制。

自起，我國就開始了信貸資產(chǎn)證券化的試點，規(guī)模一度不斷擴(kuò)張，證券化的資產(chǎn)池涉及到了基礎(chǔ)設(shè)施、房地產(chǎn)、鋼鐵、水利等多個行業(yè)與部門，這也為風(fēng)險資產(chǎn)的分散提供了有利的方法。但是，我國的CDO二級市場不夠發(fā)達(dá)，流動性較低，這些關(guān)鍵因素都嚴(yán)重阻礙了CDO在我國的發(fā)展。我國現(xiàn)有的信用衍生品還過于單一，可以推出信用衍生品的機(jī)構(gòu)還不多，這里一部分原因是我國目前國情還不適合大規(guī)模地推出信用衍生品，但是隨著金融業(yè)不斷地發(fā)展，我國信用衍生品的規(guī)模必將漸漸擴(kuò)大。為了分散銀行體系的信用風(fēng)險，我國在發(fā)展信用衍生品業(yè)務(wù)的過程應(yīng)該按照如下的方式進(jìn)行：

（一）逐步展開信用衍生品交易推進(jìn)信用衍生品的發(fā)展需要大量人才和技術(shù)的支持，目前我國推出的兩種信用風(fēng)險緩釋工具還是屬于結(jié)構(gòu)最為簡單的信用衍生品，隨著衍生工具的不斷成熟，各種復(fù)雜的信用衍生品也會出現(xiàn)，關(guān)于衍生品定價和風(fēng)險控制等技術(shù)難題需要很多高級管理人才去解決。我國必須做好相關(guān)人才的儲備才能應(yīng)對信用衍生品可能造成的一系列問題。此外，在逐步推進(jìn)信用衍生品發(fā)展的過程中可以先設(shè)立幾個試點地區(qū)，為這幾個實驗區(qū)開放特殊賬戶，這個特殊賬戶中的資金不能隨意流動到境內(nèi)賬戶中。監(jiān)管部門可以率先批準(zhǔn)這幾個試點地區(qū)展開信用衍生品的交易，當(dāng)試點地區(qū)總結(jié)出如何利用信用衍生品來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)增長的經(jīng)驗時，再慢慢放開金融管制，將經(jīng)驗傳播到其他地區(qū)，從而減少大規(guī)模推進(jìn)信用衍生工具發(fā)展的風(fēng)險。當(dāng)國內(nèi)信用衍生品發(fā)展到一定程度，有能力運用這一工具進(jìn)行風(fēng)險防范或套期保值時，我國才可以開放境外資本進(jìn)入國內(nèi)信用衍生品市場，真正讓信用衍生品市場走上國際化道路。

（二）CDO結(jié)構(gòu)不宜過于繁雜根據(jù)會計記賬中的權(quán)責(zé)發(fā)生制，信用衍生品屬于表外資產(chǎn)，不計入資產(chǎn)負(fù)債表，這也就可能造成衍生品結(jié)構(gòu)過于復(fù)雜，風(fēng)險轉(zhuǎn)移的鏈條過長，信息嚴(yán)重不對稱，道德風(fēng)險問題不斷涌現(xiàn)。對于我國的實際情況來說，只有將信用衍生品的結(jié)構(gòu)簡單化，減少其投機(jī)套利的功能，才能使信用衍生品的市場在我國不斷走向成熟。

（三）對CDO業(yè)務(wù)嚴(yán)格監(jiān)督，加強(qiáng)信息披露CDO業(yè)務(wù)最后是否能夠轉(zhuǎn)移分散銀行信用風(fēng)險很大程度上都取決于對相關(guān)資產(chǎn)的監(jiān)督和審核。在這個過程中最困難的問題就是在計算風(fēng)險資產(chǎn)期望收益時要對違約事件發(fā)生的概率進(jìn)行評估，要預(yù)期在違約之后能收回多少資金，CDO投資者在這種信息不對稱的情況下很難對這些問題有詳盡的了解。所以在對信用衍生品進(jìn)行交易時，發(fā)行方必須受到嚴(yán)格的監(jiān)管，要為投資者提供有效的數(shù)據(jù)和信息，以便于CDO投資者對于投資的風(fēng)險有進(jìn)一步了解。綜上所述，CDO這一類信用衍生品是一把雙刃劍，只有完善CDO的設(shè)計機(jī)制，才能使其分散風(fēng)險的功能得到發(fā)揮，從而提高銀行的風(fēng)險管理能力。

?5?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

一、

稅收風(fēng)險管理是企業(yè)在經(jīng)濟(jì)活動中必須面對和應(yīng)對的一個重要問題。在實施過程中，我們意識到稅收風(fēng)險的管理是企業(yè)有效遵從稅收法律法規(guī)，保護(hù)自身合法權(quán)益的重要保障。通過對稅收風(fēng)險的評估和管理，可以及時發(fā)現(xiàn)存在的風(fēng)險隱患，采取相應(yīng)的措施進(jìn)行預(yù)防控制，以降低稅收風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營活動的不利影響。本文結(jié)合實際工作經(jīng)驗，總結(jié)了稅收風(fēng)險管理工作的重要性、難點和對策，旨在為企業(yè)的稅收風(fēng)險管理提供參考和借鑒。

二、稅收風(fēng)險管理工作的重要性

稅收風(fēng)險管理是企業(yè)建立健全稅收管理制度的必然要求。稅收作為一種經(jīng)濟(jì)行為，涉及到企業(yè)的納稅義務(wù)和合規(guī)性，關(guān)系到企業(yè)的聲譽(yù)和可持續(xù)發(fā)展。合理、高效地管理稅收風(fēng)險，可有效降低企業(yè)的納稅風(fēng)險，保證企業(yè)的合法納稅地位，維護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。

三、稅收風(fēng)險管理工作的難點

在稅收風(fēng)險管理工作中，我們遇到了如下幾個難點：

1. 法律法規(guī)變化快速。稅收法律法規(guī)頻繁修訂，政策的調(diào)整也十分頻繁，企業(yè)很難及時了解和適應(yīng)。這就對企業(yè)的稅收風(fēng)險管理提出了更高的要求，需要保持對稅收政策的敏感性，及時跟進(jìn)和調(diào)整。

2. 數(shù)據(jù)收集和分析困難。稅收風(fēng)險管理需要大量的數(shù)據(jù)支持，但企業(yè)在實際操作中往往面臨數(shù)據(jù)的難以獲取、整理和分析的問題。如果沒有準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)支撐，很難評估企業(yè)的稅收風(fēng)險狀況，更難采取相應(yīng)的措施進(jìn)行風(fēng)險控制。

3. 稅務(wù)專業(yè)知識要求高。稅收風(fēng)險管理需要具備專業(yè)的稅務(wù)知識和較強(qiáng)的財務(wù)技能，對稅收政策和法規(guī)有深入的了解和把握。企業(yè)在招聘和培養(yǎng)稅務(wù)人員時，往往面臨人才稀缺的局面，這給企業(yè)的稅收風(fēng)險管理工作帶來一定的困難。

四、稅收風(fēng)險管理工作的對策

為了有效應(yīng)對稅收風(fēng)險管理工作中的難點，我們提出以下對策：

1. 加強(qiáng)稅收政策研究和學(xué)習(xí)。通過定期學(xué)習(xí)和研討會的形式，加強(qiáng)對稅收政策和法規(guī)的了解和掌握，確保企業(yè)在稅收風(fēng)險管理工作中能夠及時跟進(jìn)和適應(yīng)。

2. 建立健全的數(shù)據(jù)收集和分析系統(tǒng)。加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部數(shù)據(jù)的整合和共享，建立科學(xué)的數(shù)據(jù)收集和分析體系，確保稅收風(fēng)險管理工作有可靠的數(shù)據(jù)支持。

3. 加強(qiáng)稅收培訓(xùn)和人員隊伍建設(shè)。通過開展稅收培訓(xùn)課程，提高企業(yè)人員的稅務(wù)專業(yè)水平和素質(zhì)，加強(qiáng)稅收風(fēng)險管理工作的能力和水平。

4. 強(qiáng)化內(nèi)部控制和風(fēng)險防控。建立健全的稅收風(fēng)險管理制度，明確責(zé)任和流程，強(qiáng)化內(nèi)部控制和風(fēng)險防控措施，確保稅收風(fēng)險得到有效的管理和控制。

五、結(jié)語

稅收風(fēng)險管理工作對企業(yè)而言至關(guān)重要，只有做好稅收風(fēng)險管理工作，才能提高企業(yè)的合規(guī)性，降低稅收風(fēng)險對企業(yè)經(jīng)營活動的影響。通過加強(qiáng)對稅收政策的學(xué)習(xí)和了解，建立健全的數(shù)據(jù)收集和分析系統(tǒng)，加強(qiáng)稅收培訓(xùn)和人員隊伍建設(shè)，以及強(qiáng)化內(nèi)部控制和風(fēng)險防控，企業(yè)可以更好地管理和控制稅收風(fēng)險，提高企業(yè)的經(jīng)營效益和競爭力。稅收風(fēng)險管理不僅是一項重要的工作內(nèi)容，更是一項必須認(rèn)真對待的重要任務(wù)。只有做好稅收風(fēng)險管理工作，企業(yè)才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展和長遠(yuǎn)規(guī)劃。

?6?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

當(dāng)企業(yè)面臨市場開放、法規(guī)解禁、產(chǎn)品創(chuàng)新，均使變化波動程度提高，連帶增加經(jīng)營的風(fēng)險性。良好的風(fēng)險管理有助于降低決策錯誤之幾率、避免損失之可能、相對提高企業(yè)本身之附加價值。目前，風(fēng)險管理已經(jīng)發(fā)展成企業(yè)管理中一個具有相對獨立職能的管理領(lǐng)域，在圍繞企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展目標(biāo)方面，風(fēng)險管理和企業(yè)的經(jīng)營管理、戰(zhàn)略管理一樣具有十分重要的意義。

為落實XX對XX公司下達(dá)的試點工作要求，提高XX公司風(fēng)險防范和管理能力，XX年XX月XX日上午我們在XX召開了《XX公司全面風(fēng)險管理暨內(nèi)部控制體系建設(shè)啟動大會》，就此XX公司風(fēng)險控制管理工作拉開序幕。現(xiàn)將風(fēng)險控制管理工作的情況匯報如下：

一、嚴(yán)格組織領(lǐng)導(dǎo)，制定正確發(fā)展方向。

XX年XX月XX日，公司下發(fā)《關(guān)于落實XX公司全面風(fēng)險管理工作的通知》，要求深入落實XX公司《關(guān)于建立健全全面風(fēng)險管理組織體系的通知》，建立了以XX規(guī)范性文件為方向標(biāo)，以XX公司全面風(fēng)險管理辦公室為核心，以各部門和各分子公司為基礎(chǔ)，以全體風(fēng)險控制專員為骨干的工作體系。積極應(yīng)對、分層管理、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、多種手段、循環(huán)往復(fù)圍繞工作目標(biāo)，按照統(tǒng)一部署，轉(zhuǎn)變觀念，理清思路，突出重點，履職盡責(zé)，不斷提高執(zhí)行力，保證了重大經(jīng)營活動符合XX的政策要求。我們根據(jù)相關(guān)要求，建立風(fēng)險管理的三道防線：各職能部門和各單位為第一道防線；風(fēng)險管理職能部門和風(fēng)險管理辦公室為第二道防線；內(nèi)部審計部門和XX公司審計委員會為第三道防線。為了將風(fēng)險管理工作流程落到實處，有效地預(yù)防和控制各類風(fēng)險，XX公司還與各單位簽訂《風(fēng)險管理責(zé)任書》，明確XX公司和各單位的風(fēng)險管理主體責(zé)任，制訂各單位的風(fēng)險管理責(zé)任指標(biāo)、相應(yīng)的考核及獎懲辦法，由XX公司風(fēng)險控制辦公室監(jiān)督執(zhí)行，并組織風(fēng)險管理考核評價工作。

二、抓住風(fēng)險識別，努力提高風(fēng)險識別能力。

一是制定和完善了《全面風(fēng)險管理實施辦法》，細(xì)化了風(fēng)險識別標(biāo)準(zhǔn)，使風(fēng)險識別更具操作性，減少了風(fēng)險分類的人為誤差。二是加強(qiáng)了風(fēng)險識別能力的培訓(xùn)，對公司XX以上人員進(jìn)行風(fēng)險管理工作的相關(guān)培訓(xùn)，有效的提高了管理人員的風(fēng)險識別能力。三是各職能部門和各單位設(shè)立風(fēng)險控制專員，負(fù)責(zé)風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和日常工作。

三、抓住風(fēng)險量化，按時保質(zhì)完成風(fēng)險點歸屬分類工作。

在《全面風(fēng)險管理實施辦法》下發(fā)的第一時間里，我們打破常規(guī)，加強(qiáng)計劃，提高效率，按照風(fēng)險管理辦公室的統(tǒng)一部署，組織實施了風(fēng)險點的分類工作，協(xié)調(diào)風(fēng)險點的歸屬問題，確保了分類工作的有序開展，較好的完成了前期的準(zhǔn)備工作。根據(jù)風(fēng)險管理總體安排，現(xiàn)階段的主要工作是在XX公司范圍內(nèi)全面開展風(fēng)險管理，重點推進(jìn)XX、XX建設(shè)及XX三大領(lǐng)域的風(fēng)險管理工作。并按計劃制定了完成時間，除特別注明外，本階段實施安排的啟動時間為XX年XX月，完成時間為XX年XX月，只標(biāo)注啟動時間的根據(jù)實際情況推進(jìn)。此階段工作主要包含兩部分內(nèi)容：1、對風(fēng)險評估所識別的風(fēng)險點，制訂相應(yīng)的風(fēng)險與內(nèi)控管理改進(jìn)措施，并安排實施； 2、對XX、XX及XX三大領(lǐng)域單獨制訂實施辦法并組織實施。

四、抓住風(fēng)險監(jiān)測，堅持適時、動態(tài)監(jiān)控風(fēng)險點的歸屬變化。

首先我們建立了風(fēng)險管理進(jìn)度月報分析制度，通過按月對各單位、部門風(fēng)險管理工作報表的統(tǒng)計分析，全面實施已識別風(fēng)險點的內(nèi)控完善計劃，重點推進(jìn)XX、XX、XX三大領(lǐng)域風(fēng)險管理的落實。特別是對接近完成時間節(jié)點的風(fēng)險點的完成情況更是實時監(jiān)測，隨時掌握進(jìn)度變化，為風(fēng)險防范提供準(zhǔn)確的信息和依據(jù)。其次，對于風(fēng)險點的職能歸屬發(fā)生變化的情況進(jìn)行跟蹤落實，確保風(fēng)險防范工作落到實處。還有每個風(fēng)險點由專門的職能單位或部門牽頭，涉及到的單位配合，形成合力，更好的完善風(fēng)險管理工作。

五、抓住風(fēng)險控制,強(qiáng)化風(fēng)險管理的制度防范。

今年以來,我們先后制定、修訂和轉(zhuǎn)發(fā)了XX管理綜合考核辦法》、《關(guān)于做好XX應(yīng)對工作的通知》、《關(guān)于XX調(diào)查結(jié)果的通知》、《關(guān)于開展XX專項活動的通知》等與風(fēng)險管理相關(guān)的規(guī)章制度， 分別從緊密結(jié)合公司治理層面、各業(yè)務(wù)流程、三大領(lǐng)域風(fēng)險點改善措施的要求，充分考慮待建立、完善的各種機(jī)制及用以規(guī)范流程的表單入手。并將三大領(lǐng)域分解為規(guī)章制度、公司層面、戰(zhàn)略規(guī)劃流程、財務(wù)流程、采購與成本流程、安全管理流程、經(jīng)營管理流程、、投資領(lǐng)域、工程領(lǐng)域、法律事務(wù)領(lǐng)域等XX分項逐一細(xì)化，努力做到用完善的制度管理企業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險管控能力。

六、堅持“依法依規(guī)辦事、風(fēng)險控制優(yōu)先、程序至上、權(quán)責(zé)對等”的原則，努力做好風(fēng)險管理辦公室的日常性、事務(wù)性的管理工作。

一方面及時與風(fēng)險點所歸屬的職能部門、單位溝通、協(xié)商，以求用最短的時間，最高的效益深入分析經(jīng)營中面臨的風(fēng)險因素，制定風(fēng)險防控的措施和應(yīng)對預(yù)案，實現(xiàn)風(fēng)險管控目標(biāo)和管控能力、風(fēng)險預(yù)防和抓住機(jī)遇之間的平衡；加強(qiáng)企業(yè)日常風(fēng)險評估工作，切實把風(fēng)險管理與各項經(jīng)營管理活動特別是關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)緊密結(jié)合，探索適合本企業(yè)特點的風(fēng)險量化分析和風(fēng)險監(jiān)測預(yù)警的技術(shù)手段和實現(xiàn)方式，提高風(fēng)險預(yù)警、反應(yīng)能力和管理水平。截至目前，我們已經(jīng)完善了X項公司層面、X項財務(wù)流程、X項安全管理流程中存在的風(fēng)險點。

七、控制經(jīng)營管理風(fēng)險，完善內(nèi)部控制工作。

公司于XX年X月成了以xx和xx為組長的內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并聘請了專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)為公司內(nèi)部控制工作提供管理咨詢建議。本次內(nèi)部控制工作主要目標(biāo)在于通過全面梳理公司已制訂的主要內(nèi)部控制制度、針對重要管理環(huán)節(jié)和核心業(yè)務(wù)流程已設(shè)置的相關(guān)控制、各管理和業(yè)務(wù)職能部門崗位設(shè)置及權(quán)責(zé)劃分、以及所有控制要求是否得到實際遵循等情況，就公司相關(guān)內(nèi)部控制的恰當(dāng)性和有效性展開充分評估及深入討論，并結(jié)合公司實際情況及內(nèi)部控制相關(guān)規(guī)范的要求進(jìn)行填缺補(bǔ)漏，以進(jìn)一步完善公司內(nèi)控體系。在具體實施過程中涉及內(nèi)控體系中內(nèi)部環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息與溝通和內(nèi)部監(jiān)督等五個基本要素。并根據(jù)公司的實際情況，內(nèi)部控制工作領(lǐng)導(dǎo)小組擬定分階段對咨詢機(jī)構(gòu)出具的改進(jìn)意見加以改進(jìn)完善，并制定了近期、中期及遠(yuǎn)期改進(jìn)完善時間表，編寫了公司《內(nèi)部控制手冊》，并在公司內(nèi)部全面實施。通過推進(jìn)內(nèi)部控制工作，完善了公司的各項規(guī)章制度，優(yōu)化了業(yè)務(wù)流程，加

強(qiáng)了公司的內(nèi)部管理，強(qiáng)化了各單位的內(nèi)控意識，降低了管理經(jīng)營風(fēng)險，提高了公司的規(guī)范運作水平。

加強(qiáng)企業(yè)管理是企業(yè)永恒的主題，也是企業(yè)核心競爭力之所在。我們將繼續(xù)加強(qiáng)各部門、各單位之間的學(xué)習(xí)交流，推動XX企業(yè)管理水平不斷提升，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，為實現(xiàn)做強(qiáng)做優(yōu)XX企業(yè)的目標(biāo)而努力！

?7?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

一個月來，通過大家的努力，較好得完成了目標(biāo)任務(wù)，全月完成產(chǎn)值一千萬元。固定資產(chǎn)投入穩(wěn)步增加。新建了預(yù)制構(gòu)建廠，配套了乳化瀝青生產(chǎn)車間。為加強(qiáng)后場管理，樹立形象，對瀝青砼拌合場進(jìn)行了廠貌改造。經(jīng)過兩月的打拼，公司資產(chǎn)已實現(xiàn)了翻兩番，令人鼓舞。

職工待遇

員工待遇穩(wěn)步提高。10月我們堅持立足德陽、扎根德陽的方向。德陽成了我們的大本營，但絕大部分員工都是外來人員。為讓職工安心工作，我們解決了住宿和三餐。兩個固定伙食團(tuán)不以盈利為目的，均為福利性質(zhì)，讓大家吃得放心，非常滿意，真正感受到了企業(yè)大家庭的溫暖。同時，為應(yīng)付嚴(yán)寒和酷暑，讓大家工作和休息的舒心，我們又增添了53臺空調(diào)。盡管我們現(xiàn)在條件還比較差，但從點點滴滴做起，始終把為員工創(chuàng)造高品質(zhì)的生活作為我們永遠(yuǎn)的使命和核心價值觀，我們匯宇公司就會有強(qiáng)勁的發(fā)展動力。

團(tuán)隊建設(shè)

團(tuán)隊建設(shè)又上了新臺階，各部門分工更明確，職責(zé)更清晰。通過磨合和鍛煉，涌現(xiàn)了一批責(zé)任心強(qiáng)，執(zhí)行力強(qiáng)的骨干。核心團(tuán)隊已形成，增強(qiáng)了凝聚力和戰(zhàn)斗力，為公司轉(zhuǎn)型奠定了良好的基礎(chǔ)。為提高員工素質(zhì)和增強(qiáng)團(tuán)隊執(zhí)行力，公司進(jìn)行了多次內(nèi)訓(xùn)，并選派部分高、中層人員和骨干進(jìn)行了相關(guān)的培訓(xùn)。同時，大膽啟用有責(zé)任心，敢闖、敢拼、一專多能的綜合型人才。關(guān)心員工的終結(jié)關(guān)懷，讓員工的職業(yè)生涯設(shè)計與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)一致。10月共考證10個，其中，二級項目經(jīng)理人3人。大力實施人才戰(zhàn)略，強(qiáng)調(diào)內(nèi)培的同時，也注重外引，引進(jìn)了象權(quán)老師，曹老師，張進(jìn)，何勇，蘭偉等特殊人才。

市場拓展

大力開展市場拓展，珍惜合作平臺，深化合作關(guān)系。與我們合作的四匯集團(tuán)和通達(dá)公司系德陽市首批十佳誠信企業(yè)，也是10月德陽市唯一兩家被評為省優(yōu)秀的企業(yè)。目前，我們已成為兩家公司最大的項目部。尤其值得一提的是，春節(jié)剛過完，提前上班，抓得早，抓得緊，狠抓了災(zāi)后重建的收尾工程，至中旬，已完成產(chǎn)值約500萬元，為實現(xiàn)全月目標(biāo)開好了頭。10月拓展了綿竹市場，重點抓了綿竹市交通局項目(快通工程項目)及綿竹城區(qū)改造、羅江縣舊城改造、什邡舊城改造，德陽市區(qū)舊城改造。特別是經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)廬山南路、

重點辦項目(長江西路)等。注重BT項目的了解和嘗試，與四匯集團(tuán)成功地運作了郫縣頤都花園的BT項目。目前，羅江、天元經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)正在緊盯中。為擴(kuò)大盈利渠道大膽嘗試賣料、加工等方式，努力增大回款率。考察并深入了解了BT和BOT市場、高速公路市場、新疆市場等，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展作出提前作出籌劃。大件路L段嘗試了與競爭對手的合作，調(diào)整心態(tài)，整合資源，突出優(yōu)勢，向競爭同行學(xué)習(xí)，力爭成為本區(qū)域同行中的佼佼者。

存在的不足

在取得這些成績的同時，我們應(yīng)看到我們存在的不足：組織構(gòu)架的設(shè)置應(yīng)作出適當(dāng)調(diào)整，避免人員管理職責(zé)的重疊，大項目部運作方式也阻礙了我們公司的發(fā)展;管理層次不清，公司正在進(jìn)行組織構(gòu)架的調(diào)整;建立健全各項規(guī)章制度，建立整套系統(tǒng)的管理體系。來月要重點抓項目經(jīng)理，培養(yǎng)項目經(jīng)理，實行項目終端管理，加大回款力度。

思路和打算

新的一個月，形勢非常好，同時又是我們實現(xiàn)超常規(guī)跨越式發(fā)展的大機(jī)會。春節(jié)前完成高中層的結(jié)構(gòu)調(diào)整，全面實行制度化管理。公司將會以嶄新的面貌呈現(xiàn)，真正做到專業(yè)化施工，職業(yè)化管理。業(yè)務(wù)上仍然要狠抓德陽市場，站穩(wěn)腳跟，特別是經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)、天元開發(fā)區(qū)、羅江開發(fā)區(qū)等上億的BT大項目。同時抓住德陽交通發(fā)展十二五規(guī)劃的頭一個月，東一環(huán) 、黃河開發(fā)區(qū)，成德大道、金沙江路等大項目。進(jìn)入高速公路，開辟新疆市場。

?8?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

一、引言

稅務(wù)管理是企業(yè)管理中非常重要的一環(huán)，對企業(yè)發(fā)展和生存至關(guān)重要。稅務(wù)管理工作的質(zhì)量和效果直接影響到企業(yè)的盈利能力和競爭力。本文將詳細(xì)、具體且生動地總結(jié)企業(yè)稅務(wù)管理工作的重點和難點，并給出相應(yīng)的解決辦法，旨在提供有價值的指導(dǎo)和經(jīng)驗。

二、稅務(wù)合規(guī)管理

1. 稅收政策宣貫

有效的稅收政策宣貫是稅務(wù)合規(guī)管理的基礎(chǔ)和前提。企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)與稅務(wù)部門的溝通和合作，及時了解最新的稅收政策，并將其傳達(dá)給相關(guān)部門和員工。定期組織培訓(xùn)和交流會議，提高員工對稅收政策的認(rèn)識和理解，確保稅務(wù)合規(guī)工作的順利進(jìn)行。

2. 審計和風(fēng)險評估

企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門的稅務(wù)審計和風(fēng)險評估機(jī)構(gòu)或崗位，對企業(yè)的稅務(wù)狀況和風(fēng)險進(jìn)行全面審計和評估。通過發(fā)現(xiàn)稅務(wù)風(fēng)險，及時采取相應(yīng)措施避免和化解風(fēng)險，確保企業(yè)在稅務(wù)方面的合規(guī)性和穩(wěn)定性。

3. 文書管理

企業(yè)應(yīng)建立健全的文書管理制度，規(guī)范各類稅務(wù)文件的存檔和歸檔工作。確保稅務(wù)文書的完整性、真實性和準(zhǔn)確性，便于稅務(wù)機(jī)關(guān)的檢查和核實。同時，對各類稅務(wù)文件的更新和變更要及時反饋給稅務(wù)部門，避免因文書錯誤導(dǎo)致的稅務(wù)糾紛和處罰。

三、稅務(wù)申報與繳納管理

1. 稅務(wù)申報準(zhǔn)備

企業(yè)應(yīng)建立完善的稅務(wù)申報準(zhǔn)備工作機(jī)制，明確各類稅種的申報期限和申報要求。及時收集和整理需要的納稅材料和資料，確保申報過程的準(zhǔn)確性和及時性。

2. 稅務(wù)審批與核定

企業(yè)應(yīng)加強(qiáng)稅務(wù)審批與核定工作，尤其是涉及稅收優(yōu)惠和減免政策的審批。注重與稅務(wù)機(jī)關(guān)的良好合作關(guān)系，優(yōu)先推進(jìn)審批流程，爭取最大的稅收優(yōu)惠和減免。同時，要加強(qiáng)對審批流程的風(fēng)險監(jiān)控和控制，防止審批中的錯誤和瑕疵。

3. 稅務(wù)繳納管理

企業(yè)應(yīng)建立健全的稅務(wù)繳納管理制度，明確各類稅種的繳納期限和繳納要求。確保按時、足額地繳納稅款，避免滯納金和罰款的發(fā)生。合理規(guī)劃和管理資金，確保企業(yè)經(jīng)營的正常進(jìn)行。

四、稅務(wù)風(fēng)險防控

1. 法律合規(guī)

企業(yè)應(yīng)牢固樹立法律合規(guī)的意識，嚴(yán)格按照稅收法規(guī)進(jìn)行稅務(wù)管理。加強(qiáng)對稅務(wù)風(fēng)險的研判和評估，及時修訂企業(yè)的稅收籌劃方案，調(diào)整公司經(jīng)營結(jié)構(gòu)和模式，減少稅務(wù)爭議和風(fēng)險。

2. 稅務(wù)稽查應(yīng)對

企業(yè)應(yīng)設(shè)立專門的稅務(wù)稽查應(yīng)對機(jī)構(gòu)或崗位，對稅務(wù)稽查的工作進(jìn)行全面布局和安排。及時做好相關(guān)準(zhǔn)備工作，配合稽查部門的稽查工作，真實、準(zhǔn)確地提供稅務(wù)資料和賬務(wù)信息。同時，針對稽查中可能出現(xiàn)的問題和風(fēng)險，及時進(jìn)行整改和修復(fù)。

3. 積極主動合作

企業(yè)應(yīng)積極主動地與稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行合作，建立和發(fā)展良好的合作關(guān)系。及時主動地提供稅務(wù)相關(guān)的信息和數(shù)據(jù)，配合稅務(wù)機(jī)關(guān)的稽查和核查工作。在涉及稅務(wù)爭議和糾紛時，積極主動地與稅務(wù)機(jī)關(guān)進(jìn)行溝通和協(xié)商，尋求解決方案，維護(hù)企業(yè)的合法權(quán)益。

五、結(jié)語

企業(yè)稅務(wù)管理工作是一項復(fù)雜且重要的工作，需要全力以赴、爭分奪秒地完成。通過加強(qiáng)與稅務(wù)機(jī)關(guān)的合作和交流，引入專業(yè)的稅務(wù)管理團(tuán)隊，制定和執(zhí)行科學(xué)合理的稅務(wù)管理制度，企業(yè)才能夠?qū)崿F(xiàn)稅務(wù)合規(guī)與風(fēng)險防控的良好結(jié)果。希望本文對您的企業(yè)稅務(wù)管理工作有所啟發(fā)和幫助。

?9?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

摘要:

自我國改革開放以來，金融業(yè)得到較快發(fā)展，但金融業(yè)是一個特殊的高風(fēng)險行業(yè)，銀行稽核在強(qiáng)化商業(yè)銀行內(nèi)部約束，以達(dá)到穩(wěn)健經(jīng)營方面，已顯現(xiàn)出越來越重要的位置。特別在目前我國經(jīng)濟(jì)下行，各地金融風(fēng)險進(jìn)一步顯現(xiàn)情況下，銀行內(nèi)控管理已越來越重要。文章通過商業(yè)銀行風(fēng)險管理必須性及稽核是商業(yè)銀行風(fēng)險內(nèi)控重要手段的分析后，就搞好商業(yè)銀行風(fēng)險管理與稽核提出了一些建議，得出了商業(yè)銀行風(fēng)險管理要以現(xiàn)代化的管理模式，形成以完善業(yè)務(wù)規(guī)程為主、稽核審計為輔、市場約束作為重要補(bǔ)充的加壓體系的對策。

銀行稽核在強(qiáng)化商業(yè)銀行內(nèi)部約束，保證各項業(yè)務(wù)開展按規(guī)定的工作程序進(jìn)行，以達(dá)到穩(wěn)健經(jīng)營進(jìn)而保證以最小投入獲取最大產(chǎn)出、以最小風(fēng)險實現(xiàn)最大效益的目的方面，已顯現(xiàn)出越來越重要的位置。現(xiàn)就商業(yè)銀行風(fēng)險管理與稽核談點看法和建議。

金融業(yè)是一個特殊的高風(fēng)險行業(yè)，銀行的任何活動都具有一定的風(fēng)險，同客戶打交道有信用風(fēng)險，在市場上運作有價格風(fēng)險、匯率風(fēng)險，即使不同客戶和資金打交道，只做內(nèi)務(wù)工作，還有操作風(fēng)險，用人還有道德風(fēng)險。從某種意義上講，一部金融發(fā)展史就是一部金融風(fēng)險史，只要有金融活動產(chǎn)生，金融風(fēng)險就是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的客觀存在。我國商業(yè)銀行受經(jīng)濟(jì)運行中的深層次矛盾的影響，各地歷史上積累下來的金融風(fēng)險隱患不同程度的存在;由于法律法規(guī)尚待進(jìn)一步完善，個別企業(yè)借轉(zhuǎn)制之機(jī)逃廢銀行債務(wù)也時有發(fā)生;對金融機(jī)構(gòu)缺乏有力有效的監(jiān)管，違規(guī)經(jīng)營和金融犯罪還時有發(fā)生，12月發(fā)生的齊魯銀行騙貸案涉案金額在10億元以上就是一例。對潛在的金融風(fēng)險，既不能視而不見，掉以輕心，也不可草木皆兵，談險色變。因此，必須高度重視和化解金融風(fēng)險工作，把它作為一項重要常規(guī)的工作納入商業(yè)銀行管理，經(jīng)常掌握金融運行動態(tài)，洞悉各種金融風(fēng)險發(fā)生的苗頭，采取積極、穩(wěn)妥的對策，進(jìn)行防范、控制和化解，特別在目前我國經(jīng)濟(jì)下行，各地金融風(fēng)險進(jìn)一步顯現(xiàn)情況下，防范化解金融風(fēng)險已成為目前商業(yè)銀行亟待完善的課題。

首先，稽核是保證銀行業(yè)務(wù)健康發(fā)展的需要，稽核監(jiān)督是保證各級行處和個人將金融規(guī)章制度落到實處的重要手段。由于實際操作中，存在局部利益和整體利益、個人利益和集體利益之間的矛盾是客觀存在的，個別行處明知故范乃至”上有政策、下有對策“的情況也確實存在。個別行員私欲膨脹，將黑手伸向銀行也時有發(fā)生。稽核的職責(zé)就是通過組織審計、監(jiān)督、檢查、促使他們嚴(yán)格遵守有關(guān)金融法律、法規(guī)和制度、從而確保銀行業(yè)務(wù)的健康發(fā)展。

第二，稽核是不斷提高銀行經(jīng)濟(jì)效益的需要。目前商業(yè)銀行工作轉(zhuǎn)到以提高經(jīng)濟(jì)效益為中心的軌道上來后，一方面，銀行出現(xiàn)了大量以物抵貸資產(chǎn);另一方面，由于多種原因個別行仍未杜絕不問貸款效果好壞開展資產(chǎn)業(yè)務(wù)的壞習(xí)慣。因此，商業(yè)銀行加強(qiáng)稽核監(jiān)督，可使有限的資產(chǎn)發(fā)揮更大的效益。

第三，稽核是維護(hù)財經(jīng)紀(jì)律和經(jīng)濟(jì)秩序的需要。經(jīng)濟(jì)秩序即經(jīng)濟(jì)運動規(guī)則，保持良好的經(jīng)濟(jì)秩序，是社會主義市場經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展的前提條件。市場經(jīng)濟(jì)是配置資源的有效形式，我國過去經(jīng)濟(jì)建設(shè)中的最大失誤，就是沒有搞市場經(jīng)濟(jì)。但是，市場經(jīng)濟(jì)也有其固有的缺陷和不足，它本身并不能自動實現(xiàn)資源的最佳配置。市場經(jīng)濟(jì)如果離開了國家宏觀調(diào)控，讓價值規(guī)律這只“看不見的手”去調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)的所有方面，就難以避免自發(fā)性，盲目性，甚至產(chǎn)生破壞作用。因此，必須加強(qiáng)和改善國家金融等宏觀調(diào)控，克服和抑制市場經(jīng)濟(jì)的不足及消極因素，防止出現(xiàn)不按規(guī)定亂貸款等行為，強(qiáng)化稽核審計在內(nèi)的各種經(jīng)濟(jì)監(jiān)督，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序。

第四，稽核是促進(jìn)廉政建設(shè)的需要。克服消極現(xiàn)象是關(guān)系改革和經(jīng)濟(jì)建設(shè)成敗的一項長期斗爭。要有效地遏制和懲治，腐化墮落等問題，除了建立健全必要規(guī)章制度外，還應(yīng)加大稽核監(jiān)督的力度，加強(qiáng)對權(quán)力運用的制約，并使這項工作法制化，經(jīng)常化。當(dāng)前金融現(xiàn)象的最大特點是，權(quán)錢交易。光大銀行原董事長朱小華嚴(yán)重違法亂紀(jì)案件就是一例。這些問題一般能通過稽核審計反映出來。稽核部門應(yīng)適應(yīng)反斗爭的需要，發(fā)揮精于審計的特長，加強(qiáng)對各職能部門審計監(jiān)督，重點檢查管錢管物的部門，堅決揭露查處經(jīng)濟(jì)活動中的各種違法亂紀(jì)行為，防范和懲治，促進(jìn)廉政建設(shè)和社會風(fēng)氣的根本好轉(zhuǎn)。

第五，稽核是不斷提高經(jīng)營管理水平的需要。稽核是基于商業(yè)銀行本身的經(jīng)營管理需要而產(chǎn)生，通過稽核工作開展，針對經(jīng)營管理和規(guī)章制度等方面存在的問題提出建議，尋求提高商業(yè)銀行管理效率和經(jīng)濟(jì)效益的途徑，可不斷提高商業(yè)銀行管理水平的科學(xué)性，為加強(qiáng)和改善經(jīng)營管理服務(wù)。

第一，加強(qiáng)商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)制度改革。產(chǎn)權(quán)關(guān)系從根本上規(guī)定著現(xiàn)代商業(yè)銀行的管理結(jié)構(gòu)和內(nèi)在約束機(jī)制。因此，要建立現(xiàn)代商業(yè)銀行制度，使銀行成為真正的商業(yè)銀行，就應(yīng)按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，走股份制道路，從而構(gòu)建產(chǎn)權(quán)明晰、產(chǎn)責(zé)分明、政企分開的現(xiàn)代商業(yè)銀行產(chǎn)權(quán)制度。通過資本的重組，使國有股份逐步退出，利用證券市場籌集資本，實現(xiàn)資本多元化。

第二，商業(yè)銀行自主經(jīng)營。必須真正落實《中華人民共和國商業(yè)銀行法》所賦予商業(yè)銀行的經(jīng)營自主權(quán)，使商業(yè)銀行作為一個獨立的法人實體，擁有絕對的經(jīng)營自主權(quán)，能夠按照市場法規(guī)自主地配置資金，不受任何行政干預(yù)和超經(jīng)濟(jì)強(qiáng)制的左右。

第三，商業(yè)銀行自擔(dān)風(fēng)險。在商業(yè)銀行的生存與發(fā)展中，承受風(fēng)險的能力至關(guān)重要。從根本上講，商業(yè)銀行資本金是銀行承擔(dān)經(jīng)營風(fēng)險的基本資金，資本金是否充足直接關(guān)系到銀行自擔(dān)風(fēng)險的能力。當(dāng)務(wù)之急是要按照巴塞爾委員會《資本充足協(xié)議》充實資本，改善資產(chǎn)結(jié)構(gòu)，建立風(fēng)險準(zhǔn)備金等途徑提高銀行的資本充足率，顯著提高商業(yè)銀行自擔(dān)風(fēng)險的能力。從而使商業(yè)銀行做到名符其實的自擔(dān)風(fēng)險、自負(fù)盈虧。

第四，完善分工明確、相互牽制的組織結(jié)構(gòu)。商業(yè)銀行在內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)的設(shè)計上要形成一種相互制約的機(jī)制，必須保證各部門、成員間的權(quán)利、責(zé)任的劃分既科學(xué)合理，又相互制約，通過建立不同崗位之間的制衡體系，從組織結(jié)構(gòu)上減少和防范風(fēng)險。

第五，加強(qiáng)授權(quán)授信管理。目前，商業(yè)銀行實行的是總行一級法人體制。因此，分支機(jī)構(gòu)不具備法人資格，不能獨立承擔(dān)法律責(zé)任，總行要實行法人授權(quán)授信制度，以增強(qiáng)整體控制能力，防止系統(tǒng)失控。當(dāng)前應(yīng)從實際出發(fā)建立一套行之有效的貸款授信審批制度。

第六，完善內(nèi)部操作規(guī)程。制定內(nèi)部操作規(guī)程是一個自上而下的過程，商業(yè)銀行首先要分析經(jīng)營目標(biāo)和策略，確定整個銀行的風(fēng)險控制政策，然后由上往下細(xì)分，確定各主要的風(fēng)險控制政策，再擬定各業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)流程，流程上的風(fēng)險控制點、各崗位的責(zé)任以及相關(guān)內(nèi)部監(jiān)控的步驟，最終共同形成商業(yè)銀行內(nèi)部規(guī)章制度，使每個員工都明確自己的任務(wù)、職責(zé)。內(nèi)部操作規(guī)程就是通過業(yè)務(wù)操作時不同崗位、不同人員的共同參與，時刻將業(yè)務(wù)置于雙線核算、雙重控制、交叉核對、相互制約的狀態(tài)，達(dá)到防范風(fēng)險，提高效率的目的。

第一，建立垂直稽核監(jiān)督體系。商業(yè)銀行應(yīng)借鑒國際現(xiàn)代銀行業(yè)管理模式，實行垂直審計制度。目前可按兩種模式建立稽核體系:一是在總行成立稽核監(jiān)督部。對各支行稽核人員實行派駐制并定期輪換:二是由總行稽核監(jiān)督部按地域劃分成立若干個稽核監(jiān)督組，每一組負(fù)責(zé)若干支行業(yè)務(wù)稽核工作。從組織上保證稽核工作的獨立性、權(quán)威性和超脫性。

第二，充實稽核力量、規(guī)范稽核工作。要使內(nèi)部稽核審計工作得到有效開展，必須以保證稽核隊伍的素質(zhì)和數(shù)量為前提，否則稽核工作很難開展。工作中要監(jiān)管職責(zé)明確化并實施獎優(yōu)罰劣機(jī)制，以規(guī)范化的制度促進(jìn)稽核工作的完善。

第三，加大稽核檢查的力度。要建立全面的、系統(tǒng)的現(xiàn)場與非現(xiàn)場稽核審計體系。業(yè)務(wù)內(nèi)控制度要覆蓋商業(yè)銀行所有資產(chǎn)負(fù)債及中間業(yè)務(wù)，對所有擬開發(fā)新業(yè)務(wù)也都要預(yù)先制定有關(guān)內(nèi)容控制。必須明確業(yè)務(wù)職能部門的內(nèi)控職責(zé)，把業(yè)務(wù)管理部門放到內(nèi)控自律的中心地位。并且要花大力氣對內(nèi)控制度的建設(shè)與完善情況進(jìn)行督促檢查。

第四，樹立商業(yè)銀行稽核審計的權(quán)威性。當(dāng)前必須樹立內(nèi)部審計的權(quán)威性，主要應(yīng)從建立嚴(yán)厲的處罰及責(zé)任追究制度入手，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)問題，即對有關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理，同時對整改建議的落實情況進(jìn)行緊密跟蹤，對那些“故態(tài)復(fù)萌”者嚴(yán)懲不貸。對那些“守法經(jīng)營”者論功行賞，做到賞罰分明。

金融信息的披露，是強(qiáng)化市場的約束，增強(qiáng)商業(yè)銀行經(jīng)營透明度，保護(hù)客戶權(quán)益的重要手段。7月3日，中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會就對外發(fā)布了《商業(yè)銀行信息披露辦法》，要求在國內(nèi)依法設(shè)立的商業(yè)銀行按照辦法向社會披露經(jīng)營信息。這是在我國加入世界貿(mào)易組織、金融業(yè)對外開放進(jìn)入一個階段的情況下，加強(qiáng)和改進(jìn)商業(yè)銀行監(jiān)管、促進(jìn)商業(yè)銀行規(guī)范經(jīng)營的重要舉措。為此，商業(yè)銀行應(yīng)按信息披露辦法規(guī)定的內(nèi)容和時間做好信息披露工作，在主要營業(yè)場所、互聯(lián)網(wǎng)上刊登年度報告，中國銀監(jiān)會還將鼓勵商業(yè)銀行通過媒體向公眾披露年度報告的主要信息。借助市場與公眾的約束，實現(xiàn)市場與金融機(jī)構(gòu)之間的良性互動。

總之，商業(yè)銀行風(fēng)險管理要以現(xiàn)代化的管理模式，形成以完善業(yè)務(wù)規(guī)程為主、稽核審計為輔、市場約束作為重要補(bǔ)充的加壓體系。

?10?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

在過去的一年里，我擔(dān)任了公司的管理職位。通過無數(shù)次的挑戰(zhàn)和困境，我學(xué)到了很多寶貴的經(jīng)驗，并且取得了一些成果。在這篇文章中，我將詳細(xì)、具體且生動地總結(jié)我的管理工作，展示我所面臨的困難、收獲的成果以及未來的改進(jìn)方向。

在管理工作的開始，我面臨了一個團(tuán)隊相互配合不佳的問題。由于溝通不暢，任務(wù)分配不當(dāng)以及缺乏有效的協(xié)作機(jī)制，團(tuán)隊成員之間存在著誤解和沖突。我采取了一系列的措施來解決這個問題。我組織了團(tuán)隊建設(shè)活動，以增加彼此的了解和信任。我們進(jìn)行了一次戶外拓展訓(xùn)練，通過團(tuán)隊合作解決難題，提高了團(tuán)隊成員之間的協(xié)作能力。我還建立了一個定期的團(tuán)隊會議，以促進(jìn)溝通和信息共享。通過這些努力，我成功地改善了團(tuán)隊的合作氛圍，并提高了工作效率。

另一個我在管理工作中遇到的挑戰(zhàn)是團(tuán)隊成員的激勵問題。在個人激勵方面，我發(fā)現(xiàn)不同的員工有不同的動力因素。有些人受到薪酬激勵的驅(qū)動，而對于有些人來說，成長和發(fā)展更為重要。我根據(jù)員工的個人需求和目標(biāo)，制定了不同的激勵計劃。對于那些希望得到更高薪酬的員工，我給予了更多的獎勵和提升空間。對于那些追求個人成長和發(fā)展的員工，我為他們提供了培訓(xùn)和學(xué)習(xí)機(jī)會，并與他們一起制定了發(fā)展計劃。通過這樣的個性化激勵策略，我成功地提高了團(tuán)隊成員的積極性和工作動力。

除了團(tuán)隊合作和員工激勵之外，我還關(guān)注了工作流程的改進(jìn)和效率提升。通過仔細(xì)分析團(tuán)隊的工作流程，我發(fā)現(xiàn)存在一些繁瑣和低效的環(huán)節(jié)。為了改進(jìn)這一情況，我組織了一次流程再造工作坊。在這個工作坊中，我與團(tuán)隊成員一起審查和分析了工作流程，并共同制定了改進(jìn)方案。通過簡化流程、優(yōu)化任務(wù)分配和引入自動化工具，我們成功地提高了工作效率，并縮短了項目的周期。

在管理工作中收獲的成果令我感到非常自豪。通過我的努力和團(tuán)隊的合作，我們成功地完成了一系列重要的項目，并在市場上獲得了良好的反饋和口碑。團(tuán)隊中的員工滿意度和士氣也得到了顯著提高。我很高興看到，團(tuán)隊成員都更加積極主動，并且互相支持和幫助。

我也意識到，在我的管理工作中還存在一些需要改進(jìn)的地方。我需要更加注重團(tuán)隊成員的個人發(fā)展和成長，為他們提供更多的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)機(jī)會。我需要加強(qiáng)對團(tuán)隊工作流程的監(jiān)督和管理，確保團(tuán)隊成員按時按質(zhì)地完成任務(wù)。我還需要提高自己的領(lǐng)導(dǎo)能力，激勵和引導(dǎo)團(tuán)隊成員實現(xiàn)他們的個人和團(tuán)隊目標(biāo)。

在未來的管理工作中，我將繼續(xù)努力改進(jìn)自己的管理技巧，并與團(tuán)隊成員共同成長。我將積極傾聽員工的意見和建議，不斷優(yōu)化團(tuán)隊合作和工作流程。通過不斷地學(xué)習(xí)和反思，我相信我將能夠成為一名更加優(yōu)秀的管理者，并為公司的發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

通過這篇文章，我詳細(xì)、具體且生動地總結(jié)了我的管理工作。雖然我面臨了許多挑戰(zhàn)，但通過團(tuán)隊合作、員工激勵和工作流程的改進(jìn)，我取得了一些成果。同時，我也認(rèn)識到自己仍然有很多需要改進(jìn)的地方，將會努力進(jìn)一步提高自己的管理水平。我期待未來的挑戰(zhàn)并相信我可以持續(xù)取得更大的成功。

?11?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

各省轄市、蘇州工業(yè)園區(qū)國稅局、常熟市、張家港保稅區(qū)國稅局，省局直屬稅務(wù)分局

為了深入學(xué)習(xí)實踐科學(xué)發(fā)展觀， 緊密聯(lián)系我省國稅征管工作實際， 全面落實稅收管理科 學(xué)化、專業(yè)化、精細(xì)化要求，省局決定借鑒運用風(fēng)險管理理念和方法，進(jìn)一步完善稅收管理 體制機(jī)制，轉(zhuǎn)變稅收管理方式，不斷提高納稅遵從度。為全面推進(jìn)這項重點工作，現(xiàn)提出以 下工作意見。

一、統(tǒng)一思想，明確目標(biāo)，加強(qiáng)對稅收風(fēng)險管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo) 首先， 要充分認(rèn)識實施稅收風(fēng)險管理的必要性。

多年來經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展帶來的納稅戶急劇 增長，與稅務(wù)干部人數(shù)持續(xù)維持低增長形成鮮明反差，基層稅務(wù)機(jī)關(guān)“人少戶多”的矛盾日益 尖銳。

稅收管理體制機(jī)制不適應(yīng)新形勢下稅收征管工作的需要， 稅收信息化建設(shè)的持續(xù)發(fā)展 難以推動稅收管理方式發(fā)生根本轉(zhuǎn)變。

落實責(zé)任與監(jiān)督制約難以協(xié)調(diào)統(tǒng)一。

有限征管資源一 方面短缺不足，一方面配置效率低下，征納成本居高不下，等等。這些突出的矛盾和問題， 制約著稅收管理科學(xué)化、專業(yè)化、精細(xì)化要求的真正落實，制約著稅收征管質(zhì)量和效率的進(jìn) 一步提高。稅收風(fēng)險管理為有效解決上述矛盾和問題，提供了重要啟示和有效路徑。各地要 緊密聯(lián)系稅收征管工作實際， 緊緊圍繞影響稅收征管工作全局的主要矛盾， 統(tǒng)一對推進(jìn)稅收 風(fēng)險管理的思想認(rèn)識。

其次，要充分認(rèn)識全面實施稅收風(fēng)險管理的.有利條件。2003 年，全省國稅系統(tǒng)借鑒流 程再造等現(xiàn)代管理理論， 建立了覆蓋納稅服務(wù)、 稅收執(zhí)法全過程的稅收征管業(yè)務(wù)流程運行機(jī) 制。2006 年以來，以 CTAISv2.0 綜合征管軟件為基礎(chǔ)，開發(fā)完成了以流程管理系統(tǒng)、監(jiān)控 決策系統(tǒng)、基層管理平臺三位一體，外部信息交換順暢的綜合稅收管理信息系統(tǒng) ——CTAIS2.0 江蘇優(yōu)化版。2007 年以來，在各級部門之間，上下層級之間以及稅源稅基管 理的主要環(huán)節(jié)之間，建立起職責(zé)清晰、銜接順暢、重點突出、良性互動的稅源聯(lián)動管理機(jī)制 等。這些重要舉措不僅表明，風(fēng)險管理的一些具體要求已經(jīng)存在于稅收征管實踐中，同時也 為全面實施稅收風(fēng)險管理創(chuàng)造了有利條件。

各級稅務(wù)機(jī)關(guān)在推進(jìn)稅收風(fēng)險管理過程中， 要充 分認(rèn)識并運用好這些有利條件。

稅收風(fēng)險管理涉及各級各部門和稅收征管各主要環(huán)節(jié)， 專業(yè)化分工要求高， 統(tǒng)一協(xié)調(diào)性 要求高。因此，各級要十分重視加強(qiáng)對實施風(fēng)險管理工作的組織領(lǐng)導(dǎo)、協(xié)調(diào)管理。各級稅源 管理聯(lián)動機(jī)制建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)小組直接承擔(dān)實施風(fēng)險管理的組織領(lǐng)導(dǎo)工作， 稅源聯(lián)動管理聯(lián)席會 議直接承擔(dān)各級風(fēng)險管理的協(xié)調(diào)管理工作。

各級各部門和稅源管理的各環(huán)節(jié)， 要在聯(lián)席會議 的框架內(nèi)，按照風(fēng)險管理的程序要求，統(tǒng)一規(guī)劃，明確職責(zé)，分工協(xié)作，密切配合。通過調(diào) 整完善管理職責(zé)和運行流程，使聯(lián)動機(jī)制迅速融入到風(fēng)險管理的新格局中。經(jīng)過努力，全省 國稅系統(tǒng)按照風(fēng)險管理戰(zhàn)略規(guī)劃、風(fēng)險識別、風(fēng)險排序、風(fēng)險應(yīng)對和風(fēng)險管理監(jiān)控評估等程 序架構(gòu)，形成以提高納稅遵從為目標(biāo)，以風(fēng)險控管為導(dǎo)向，以信息平臺為依托，征管資源優(yōu) 化配置，專業(yè)分工清晰明確，上下互動、銜接有序、運行順暢的稅收遵從風(fēng)險管理體系。

二、轉(zhuǎn)變管理職能、發(fā)揮資源優(yōu)勢，細(xì)化省市局在風(fēng)險管理中的職能配置，健全相應(yīng)的 運行機(jī)制 省市局在實施風(fēng)險管理工作中要充分發(fā)揮人力資源優(yōu)勢和信息資源優(yōu)勢。

省市局的業(yè)務(wù) 管理部門要從行政管理為主的職能體制， 向行政管理加實體管理的職能體制轉(zhuǎn)變； 要從政策 制度管理為主的職能導(dǎo)向， 向政策制度遵從管理的職能導(dǎo)向轉(zhuǎn)變， 努力使省市局直接融入到 風(fēng)險管理的大流程格局中，逐步承擔(dān)起風(fēng)險管理運行流程中的“風(fēng)險目標(biāo)規(guī)劃管理、風(fēng)險分 析識別、風(fēng)險等級排序管理、風(fēng)險應(yīng)對支持管理和上收管理”等重要職能，發(fā)揮其在風(fēng)險管 理中的主導(dǎo)作用。具體工作任務(wù)重點包括

建立風(fēng)險分析識別管理工作機(jī)制。

要篩選、 整合監(jiān)控決策系統(tǒng)中的稅源預(yù)警監(jiān)控指標(biāo)和 稅源管理聯(lián)動指標(biāo)， 建立省級風(fēng)險特征指標(biāo)庫。

計統(tǒng)部門牽頭管理日常稅收風(fēng)險分析識別工 作，主要從事稅收風(fēng)險的宏觀分析，包括經(jīng)濟(jì)與稅收、跨稅種、跨部門以及重點稅源的綜合 稅收風(fēng)險分析；稅種管理部門、專業(yè)管理部門在綜合分析的基礎(chǔ)上，針對稅種管理、專業(yè)管 理的特點、難點和熱點，深化各稅種管理中、各專業(yè)管理中的稅收風(fēng)險分析；征管部門主要 從事稅收程序性風(fēng)險分析；稽查部門、稅種管理部門、專業(yè)管理部門還要通過對稅務(wù)稽查、 納稅評估等典型案例解剖，開展微觀風(fēng)險分析。

建立適應(yīng)風(fēng)險分析識別要求的風(fēng)險信息情報管理機(jī)制。

征管和信息中心牽頭， 各部門密 切配合，基于監(jiān)控決策系統(tǒng)的信息查詢分析模塊，建立納稅人情報信息管理庫。重點是提高 內(nèi)部信息的共享度， 挖掘稅收管理過程中稅收風(fēng)險信息情報資源； 拓展外部信息的采集渠道， 采集地稅、上市公司報表、工商、統(tǒng)計、行業(yè)管理部門和管理協(xié)會等部門信息；提升跨地區(qū) 信息交換、查詢功能，形成跨地區(qū)信息情報采集、交換管理機(jī)制。

建立協(xié)調(diào)統(tǒng)一的風(fēng)險應(yīng)對管理機(jī)制。強(qiáng)化部門聯(lián)動，做好年度專項檢查、行業(yè)納稅評估 等風(fēng)險應(yīng)對的總體規(guī)劃和分部門風(fēng)險應(yīng)對的計劃安排。

省局本級開展各稅種、 各專業(yè)管理聯(lián) 動納稅評估，由征管處牽頭負(fù)責(zé)。年度專項檢查工作，由稽查局牽頭負(fù)責(zé)。深入研究不同時 期主要稅收風(fēng)險的應(yīng)對策略， 總結(jié)設(shè)計應(yīng)對風(fēng)險的方法和措施， 為基層風(fēng)險應(yīng)對提供專業(yè)支 持；做好數(shù)據(jù)模型、分析工具的研發(fā)工作，研究收集制定業(yè)務(wù)操作模本、評估審計指南等， 提高對基層稅務(wù)機(jī)關(guān)風(fēng)險應(yīng)對的指導(dǎo)力和支撐力，這項工作，由省局征管處牽頭負(fù)責(zé)。對基 層一線遇到的復(fù)雜政策和征管問題， 各相關(guān)部門要及時提供專家指導(dǎo)幫助。

部分重要復(fù)雜應(yīng) 對事項上收到省局直接進(jìn)行風(fēng)險應(yīng)對； 聯(lián)系部分大企業(yè)直接實施以風(fēng)險控制為重點的專業(yè)化 管理，這項工作主要由大企業(yè)和國際稅收管理部門負(fù)責(zé)。

建立風(fēng)險管理工作目標(biāo)管理和保障機(jī)制。征管和計統(tǒng)部門要發(fā)揮聯(lián)席會議秘書部門作 用，做好全系統(tǒng)風(fēng)險管理的規(guī)劃管理工作，對規(guī)劃期風(fēng)險管理的工作目標(biāo)、階段重點、方針 策略、 主要措施、 實施步驟等作出系統(tǒng)性安排。

對規(guī)劃期風(fēng)險管理工作作出及時的總結(jié)評估， 為風(fēng)險管理體系持續(xù)改進(jìn)、持續(xù)完善提高提供依據(jù)。

省轄市局要按照省局的統(tǒng)一安排部署， 做好本地區(qū)風(fēng)險管理年度規(guī)劃工作。

以省局風(fēng)險 特征庫為基礎(chǔ)，根據(jù)本地區(qū)納稅人產(chǎn)業(yè)分布結(jié)構(gòu)狀況，及遵從風(fēng)險發(fā)生的主要特點，建立本 地區(qū)的市級風(fēng)險特征庫；參照省局的部門分工，組織好日常風(fēng)險分析識別工作。建立風(fēng)險等 級排序管理工作機(jī)制， 根據(jù)本地區(qū)稅收風(fēng)險發(fā)生的特點和人力資源分布狀況， 做好風(fēng)險等級 排序相關(guān)參數(shù)的調(diào)整維護(hù)，做好風(fēng)險等級排序的日常管理工作。根據(jù)省局的統(tǒng)一規(guī)劃，做好 中小企業(yè)風(fēng)險分析應(yīng)對指南、模板的編制工作。結(jié)合省局納稅評估、專項檢查等工作安排， 制定本地區(qū)年度聯(lián)動納稅評估、 整合專項檢查等規(guī)劃部署工作。

對部分復(fù)雜事項實施上收管 理；按照大企業(yè)管理的統(tǒng)一要求，開展上收大企業(yè)稅收分析監(jiān)控和風(fēng)險應(yīng)對工作；對一線一 些風(fēng)險應(yīng)對工作中的疑難問題提供及時的支持幫助。

做好全年風(fēng)險管理總結(jié)評價和績效評估 工作。

?12?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

今年，風(fēng)險處在深圳局黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，緊扣“發(fā)揮傳統(tǒng)優(yōu)勢，建設(shè)大局強(qiáng)局；創(chuàng)新機(jī)制模式，打造一流口岸”兩大工作目標(biāo)，抓好“千方百計保安全，一心一意促發(fā)展，聚精會神抓建設(shè)”三大重點任務(wù)，以開展群眾路線教育實踐活動為契機(jī)，切實加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，著力解決民主生活會整改問題和基層反映問題，全力推動風(fēng)險管理處各項工作開展，確保工作目標(biāo)的順利實現(xiàn)。

風(fēng)險處高度重視群眾路線教育實踐活動，始終把“照鏡子、正衣冠、洗洗澡、治治病”的總要求貫穿于群眾路線教育實踐活動中，堅決不走過場，通過深入開展政治理論學(xué)習(xí)、密切聯(lián)系基層，認(rèn)真查擺和梳理“sf”問題，全力解決民主生活會涉及風(fēng)險處的2個問題、分支機(jī)構(gòu)提出的5方面問題和企業(yè)反映的3個問題，以及風(fēng)險處牽頭解決的業(yè)務(wù)督察4個問題，全年共制修訂7項規(guī)范性文件，科學(xué)制定年度績效考核指標(biāo)，并將質(zhì)量體系內(nèi)審?fù)瑯I(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查有效結(jié)合開展。同時，針對自我剖析發(fā)現(xiàn)的“sf”問題，風(fēng)險處黨支部班子，通過制定15條整改措施，進(jìn)一步加強(qiáng)作風(fēng)建設(shè)，主動改變一切不適應(yīng)基層愿望的做法，確保群眾路線教育實踐活動取得工作實效。

一是風(fēng)險評估系統(tǒng)規(guī)范穩(wěn)定。通過制定系統(tǒng)操作規(guī)范和維護(hù)作業(yè)指導(dǎo)書，將3類進(jìn)口動物產(chǎn)品，2類進(jìn)出口植物產(chǎn)品，2類進(jìn)出口食品，36類進(jìn)出口輕紡產(chǎn)品，7類出口化礦產(chǎn)品、160類機(jī)電產(chǎn)品以及ccc入境驗證產(chǎn)品等納入第一批系統(tǒng)適用范圍，確保業(yè)務(wù)規(guī)則在業(yè)務(wù)處室的嚴(yán)格控制下準(zhǔn)確指導(dǎo)一線工作。同時，制定風(fēng)險布控工作要求。截止今年底，系統(tǒng)實施一級布控1條，二級布控38條，三級布控612條，為進(jìn)出口產(chǎn)品實施及時有效檢驗檢疫監(jiān)管提供了有理保障。

二是風(fēng)險管理工作規(guī)范受控。結(jié)合質(zhì)量管理體系建設(shè)工作，引入iso31000《風(fēng)險管理原則和指南》的管理理念，將風(fēng)險管理工作嵌入到質(zhì)量管理體系框架，建立《風(fēng)險管理控制程序》，并對全局開展培訓(xùn)工作，確保各單位風(fēng)險評估工作規(guī)范受控，今年各單位報告較大以上業(yè)務(wù)風(fēng)險24項。在此基礎(chǔ)上，通過組織撰寫《xx年深圳局質(zhì)量安全風(fēng)險分析報告》、《xx年檢驗檢疫風(fēng)險分析年度報告》，對深圳局xx年檢驗檢疫業(yè)務(wù)質(zhì)量安全風(fēng)險情況進(jìn)行深入分析，針對性出臺了《今年度深圳局進(jìn)出口產(chǎn)品風(fēng)險管理措施表》，涵蓋各大類產(chǎn)品風(fēng)險等級及其對應(yīng)的抽批比例、送檢比例以及重點檢測(參考)項目等，指導(dǎo)基層檢驗檢疫工作。

三是風(fēng)險預(yù)警工作規(guī)范高效。制定發(fā)布了《進(jìn)出口工業(yè)產(chǎn)品風(fēng)險預(yù)警及快速反應(yīng)管理工作規(guī)范》，規(guī)范相關(guān)業(yè)務(wù)處和分支機(jī)構(gòu)的職責(zé)權(quán)限，建立完善的工作流程，切實提高風(fēng)險預(yù)警和快速反應(yīng)工作成效。加強(qiáng)風(fēng)險信息收集工作，重點組織開展“進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息采集系統(tǒng)”的部署上線工作。全年審核上報進(jìn)口商品不合格信息3445條。同時，根據(jù)深圳局進(jìn)出口商品的特點，向總局申請設(shè)立針對北美地區(qū)的進(jìn)出口商品質(zhì)量安全風(fēng)險信息國家監(jiān)測點。

一是緊跟總局信用管理辦法修訂情況，對原《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用評價辦法》進(jìn)行全面修訂，重新明確信用評價的工作方法和工作流程，頒布實施《深圳出入境檢驗檢疫局企業(yè)信用管理工作規(guī)范（試行）》突出強(qiáng)化信用評級的應(yīng)用。同時，承擔(dān)總局《檢驗檢疫企業(yè)信用管理辦法》的核心內(nèi)容《檢驗檢疫企業(yè)信用采集條目和特殊規(guī)則》修訂工作，共計修改增補(bǔ)40余條。

二是組織完成今年度企業(yè)信用評定工作。共整理行政處罰信息437條，審核推薦今年度a級信用企業(yè)167多家，向總局推薦邁瑞醫(yī)療等3企業(yè)為檢驗檢疫aa級企業(yè)。

三是在檢驗檢疫監(jiān)管中深入運用企業(yè)信用等級。在進(jìn)口機(jī)電產(chǎn)品檢驗監(jiān)管中實施了企業(yè)信用管理和產(chǎn)品風(fēng)險管理相結(jié)合，的差別化檢驗監(jiān)管新措施。如除被評定為hhh類產(chǎn)品外，對a、b、c、d級信用等級的進(jìn)口商在進(jìn)口同等風(fēng)險產(chǎn)品時實施了不同的口岸查驗檢驗比例。在原產(chǎn)地業(yè)務(wù)中，對轄區(qū)信用等級為aa級和a級的企業(yè)全面實施無紙化管理措施。實施該項措施后，企業(yè)辦事效率提高近90%，成本節(jié)約近80%，實現(xiàn)檢企“雙贏”。在出口分類管理工作中，將信用a級作為一類企業(yè)的必要條件。

四是積極推進(jìn)與地方政府和海關(guān)的聯(lián)合征信。已與XX市企業(yè)信用中心實現(xiàn)數(shù)據(jù)交換，首批更新了275條行政處罰信息和1萬余家企業(yè)登記信息，同時利用XX市企業(yè)信用中心數(shù)據(jù)評定了今年檢驗檢疫企業(yè)信用等級；在恢復(fù)原有XX市企業(yè)信用信息系統(tǒng)的44個用戶的基礎(chǔ)上，爭取新增14個共享用戶。此外，試開通了深圳海關(guān)—檢驗檢疫企業(yè)信用系統(tǒng)，建立了與深圳海關(guān)的聯(lián)合征信渠道，為檢驗檢疫信用等級和海關(guān)信用等級互認(rèn)奠定了基礎(chǔ)。

五是全面提升企業(yè)分類管理效能。在梳理分析分類管理三年來實施成效的基礎(chǔ)上，修訂發(fā)布了《出口工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)企業(yè)分類管理工作規(guī)范》，將企業(yè)分類考核標(biāo)準(zhǔn)項目數(shù)量由原來的78個整合為66個，一類企業(yè)考核由兩次考核改為一次考核。同時，結(jié)合XX市質(zhì)量強(qiáng)市工作要求，將一類企業(yè)的比例比xx年底增加40%，并給予“準(zhǔn)免驗”待遇。

發(fā)表了《構(gòu)建基于質(zhì)量管理體系的全面風(fēng)險管理工作機(jī)制》研究報告，對構(gòu)建以質(zhì)量管理為基礎(chǔ)、風(fēng)險管理為核心的檢驗檢疫監(jiān)管工作體系進(jìn)行了研究，形成的《風(fēng)險管理控制程序》研究成果已應(yīng)用到工作實踐中；參與深圳局工業(yè)品中心實驗室改革小組、“新形勢下檢驗檢疫職能定位研究”的政策研究工作；承擔(dān)總局“跨太平洋戰(zhàn)略經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”研究，對tpp影響開展了分析應(yīng)對。

一是組織開展深圳234家出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作。據(jù)統(tǒng)計，深圳地區(qū)約24.4%的出口企業(yè)受到國外技術(shù)性貿(mào)易措施的影響，遭受直接損失金額20.69億美元，為應(yīng)對而增加額外成本為21.91億美元。

二是加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施專家隊伍建設(shè)。組建了133名涵蓋深圳主要進(jìn)出口產(chǎn)品范圍的專家隊伍，其中26名被總局聘為wto/tbt專家，同時再向總局推薦25名wto/sps專家。

三是組織做好tbt/sps通報評議及特別貿(mào)易關(guān)注工作。組織專家對美國、歐盟、澳大利亞、俄羅斯等成員的18項通報開展評議工作，并及時反饋評議意見。其中，參與提出的針對美國“第三方審核機(jī)構(gòu)認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計劃”評議意見，已被美國采納并推遲實施。同時，組織專家撰寫《對美國第三方審核機(jī)構(gòu)/認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可計劃的關(guān)注》成為我國在wto/tbt例會上提出的特別貿(mào)易關(guān)注議題。

四是組織做好譯文編撰工作。承擔(dān)了總局《今年美國技術(shù)性貿(mào)易壁壘國別報告》、《xx年度中國技術(shù)性貿(mào)易措施年度報告》、《自貿(mào)區(qū)國別報告》，參與總局報國務(wù)院的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)技術(shù)性貿(mào)易措施工作指導(dǎo)意見》等材料的編寫工作。同時，與標(biāo)法中心聯(lián)合申報明年《技術(shù)壁壘監(jiān)測預(yù)警關(guān)鍵技術(shù)研究與應(yīng)用》的公益性基金課題項目。

五是承辦“全國技術(shù)性貿(mào)易措施部際聯(lián)席會議第21次聯(lián)絡(luò)員會議暨金磚國家技術(shù)性貿(mào)易措施研討會”、“全國出口企業(yè)遭受國外技術(shù)性貿(mào)易措施影響調(diào)查工作啟動會”等會議，通過參觀座談，展示了深圳局工作成績，提升了深圳局在系統(tǒng)內(nèi)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易措施工作的地位。

六是加強(qiáng)與XX市職能部門聯(lián)合應(yīng)對工作。聯(lián)合XX市世貿(mào)組織事務(wù)中心連續(xù)開展兩期技術(shù)性貿(mào)易措施培訓(xùn)工作，我局專家和企業(yè)代表共計200余人參加培訓(xùn)，并參與《wto與深圳》雜志編寫工作。

一是將質(zhì)量管理體系內(nèi)審與業(yè)務(wù)工作質(zhì)量檢查相結(jié)合。通過抽取檢查各類業(yè)務(wù)單證2124份，開具不符合項95項，建議改進(jìn)項48項。各單位均制定了糾正措施和預(yù)防措施，對不符合項進(jìn)行了整改并通過驗證。

二是制作發(fā)布深圳局質(zhì)量管理體系文件電子書。將深圳局質(zhì)量管理體系文件，包括1份質(zhì)量手冊、8份程序文件、1800余份深圳局管理文件、1600余份管理工作指導(dǎo)書及作業(yè)指導(dǎo)書等制作成電子書放至內(nèi)網(wǎng)供各單位下載查閱，做到便利高效。同時，與oa辦公系統(tǒng)進(jìn)行有機(jī)銜接，確保質(zhì)量管理體系的審批、發(fā)放等功能在oa系統(tǒng)中完成。

三是對照總局質(zhì)量管理體系評價標(biāo)準(zhǔn)，積極開展自查。質(zhì)檢總局質(zhì)量管理體系評價標(biāo)準(zhǔn)下發(fā)后，質(zhì)量辦結(jié)合質(zhì)量管理體系內(nèi)審，認(rèn)真開展自查，重點查找在機(jī)構(gòu)人員、體系文件、檢查審核和交流宣傳方面存在的問題，深層次剖析其原因，并提出改進(jìn)措施，提升質(zhì)量管理體系運行成效。

四是配合監(jiān)審室，以作業(yè)指導(dǎo)書中作業(yè)流程圖為基礎(chǔ)，通過修訂完善形成內(nèi)部行政管理廉政風(fēng)險防控權(quán)力運行流程圖，并將各項廉政風(fēng)險防控措施加入到作業(yè)指導(dǎo)書中，將質(zhì)量管理體系與廉政風(fēng)險防控工作深度融合。

調(diào)整深圳局績效考核指標(biāo)框架，優(yōu)化考核操作流程，明確落實總局績效考核指標(biāo)的工作方案，簡化程序，凸顯實效，以績效考核為“總抓手”推進(jìn)“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點任務(wù)的有效落實，推動各項工作“爭第一，創(chuàng)一流”。

一是根據(jù)民主生活會整改工作方案要求，按照“去繁就簡、講求實效”總體思路，修訂印發(fā)深圳局績效考核管理辦法和績效考核操作規(guī)程，加強(qiáng)對績效考核工作的組織實施和監(jiān)督管理，簡化操作流程，確保績效考核工作公平公正、公開透明。

二是調(diào)整了績效考核指標(biāo)框架，將考核指標(biāo)縮減為日常基礎(chǔ)工作指標(biāo)、年度重點工作指標(biāo)、綜合評價、突出成績加分、工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分5部分，以日常基礎(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點工作指標(biāo)落實“保安全、促發(fā)展、抓建設(shè)”三大重點任務(wù),以突出成績加分推動“爭第一，創(chuàng)一流”,以工作質(zhì)量問題和事故（含一票否決）扣分實現(xiàn)工作責(zé)任追究。同時，組織各單位共同擬制可量化考核的績效考核指標(biāo)，無縫對接總局對深圳局的績效考核指標(biāo)。

三是組織做好落實總局今年度績效考核指標(biāo)的工作。成立總局績效考核指標(biāo)落實推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)小組，開展日常基礎(chǔ)工作指標(biāo)和年度重點工作指標(biāo)完成情況季度報送工作，加強(qiáng)過程管理和日常監(jiān)督檢查，直觀把握總局對深圳局的績效考核指標(biāo)的'完成進(jìn)度，確保各項績效考核指標(biāo)執(zhí)行到位。明年1月24日，國家質(zhì)檢總局對各直屬檢驗檢疫局績效考核結(jié)果進(jìn)行通報，深圳局以總分96.88分，全系統(tǒng)排名第4名的成績獲評優(yōu)秀

四是組織開展深圳局年終績效考核。一是由考核主體對日常基礎(chǔ)工作和年度重點工作的完成情況進(jìn)行考核，風(fēng)險處組織完成了反饋、申訴和復(fù)評工作；二是將各單位的年度工作總結(jié)發(fā)送給局領(lǐng)導(dǎo)和各相關(guān)單位作為綜合評價的參考材料，監(jiān)審室全過程監(jiān)督各單位互評投票計分工作，風(fēng)險處匯總計算黨組成員評分結(jié)果；三是考核主體根據(jù)各單位申報和自行掌握的情況對存在的工作質(zhì)量問題進(jìn)行考核扣分；四是由各部門自行申報突出成績加分，經(jīng)分管處室初審后給出加分意見。經(jīng)過考評、反饋、申訴、復(fù)評，領(lǐng)導(dǎo)小組審議和公示等程序，完成了今年度深圳局績效考核工作。

?13?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

2018現(xiàn)場管理工作總結(jié)、現(xiàn)場管理工作總結(jié)范文

算算日子在現(xiàn)場管理這個崗位已經(jīng)工作了4個多月了，剛接任這個崗位的時候我還是很有信心的，之后的工作才發(fā)現(xiàn)這并不是我所想象的那樣簡單，這是個非常具有挑戰(zhàn)性的崗位，既要統(tǒng)籌員工的工作安排并與不同年齡層的員工進(jìn)行溝通，還要熟悉產(chǎn)品的制作工藝流程，與各個部門的溝通這必不可少，有恨自己在管理經(jīng)驗上的薄弱，在這工作期間有遇到困難時的惆悵有自己解決機(jī)臺故障的自豪，在這歲末年初之際將主要工作總結(jié)如下：

一、管理實踐

缺乏管理經(jīng)驗，管理這個崗位是我的第一次任職我從不同的崗位成為公司管理基層，這就導(dǎo)致了我理論知識缺乏，如何快速提高自己的管理知識、更新自己的知識結(jié)構(gòu)，制定工作計劃并深入到實際工作的每個環(huán)節(jié)將尤為重要。

二、工作中的不足

1.10月份發(fā)生了一起車間淹水事故，雖然起源于員工沒有一種良好的習(xí)慣，作為管理的我也負(fù)有監(jiān)督不力的責(zé)任，這也從此給我敲響了警鐘，每天下班后一定要巡視門窗還有水電是否有關(guān)好，才能安心下班。

2.在工作中還不夠用心，可能是和我的年紀(jì)有關(guān)吧，對于問題的處理還不夠獨立，個人修養(yǎng)、基本素質(zhì)還需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

3.對現(xiàn)場的管理還需進(jìn)一步加強(qiáng)，執(zhí)行力不夠。

4.對于車間的整理自己沒有能夠及時整理，對于一些半成品退倉不夠及時。

5.對員工隊伍建設(shè)方面努力還不足。少數(shù)員工觀念陳舊，工作不實，技術(shù)不精、質(zhì)量意識薄弱、依賴心強(qiáng)等都有待轉(zhuǎn)變、改善和提高。進(jìn)一步提高員工隊伍整體素質(zhì)，將是下階段的工作安排。

三、制定工作計劃

明年將遵照公司的規(guī)章制度和本職的工作職責(zé)制定自己的工作計劃表明確工作目標(biāo)。

四、個人建言

1.公司應(yīng)重申公司的管理規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行，我們公司有制度但是從來只是貼出來給員工看的就算是犯了錯誤也只是無關(guān)痛癢的`警告也沒有懲罰。制定并執(zhí)行這完善的管理制度不僅僅是管理人員的需要也是這個公司現(xiàn)在所欠缺的，對于這點我也深感慚愧，明年這一點也是我接下來的工作重點。加強(qiáng)對員工素質(zhì)理論，廠規(guī)廠紀(jì)的培訓(xùn)，讓公司的形象得以升華。員工當(dāng)中總有一些刺頭，他們以身試法，經(jīng)常抱著你們不敢開除我，開除了我你們也不能馬上招到人的想法，挑戰(zhàn)公司的管理制度，而我們又沒有強(qiáng)硬的管理手段來約制他們，但我們公司又提倡的是人性化管理又或者確實如他們所想的那樣，無法馬上做出相應(yīng)的處理，致使管理上有了很大的漏洞，亡羊補(bǔ)牢，要把這漏洞補(bǔ)上，不僅是要員工的配合和遵守也要我們作為管理的以身作者，嚴(yán)格執(zhí)行，帶頭遵守，才能有效的彌補(bǔ)缺失，像我就是還少了這份擔(dān)當(dāng)，在接下來的工作中，會把我所要擔(dān)當(dāng)?shù)目钙穑还钾?fù)領(lǐng)導(dǎo)的期望。

2.對新員工、操作機(jī)臺的員工定期進(jìn)行安全培訓(xùn)。

前段時間工作中不盡如人意，這段時間深刻反省，在這里即對自己前段時間工作批評，也是反省，總結(jié)如何做好自己的本職工作，亡羊補(bǔ)牢爭取在日后的工作中能有好的表現(xiàn)。我知道我還有很多缺點也很感謝公司領(lǐng)導(dǎo)的海涵，在新的一年我也會用心工作，持之以恒。

2018現(xiàn)場管理工作總結(jié)【二】

三個月的時間即將過去了，在這一段時間里，參與到了項目組的工程管理過程當(dāng)中，經(jīng)歷了不斷地學(xué)習(xí)、理解、思考、掌握，對地產(chǎn)項目有了一定深度的了解和認(rèn)識，對工程現(xiàn)場管理更是有了初步的實踐經(jīng)驗，對以后深入工作起到了奠基的作用。現(xiàn)針對本人在7月2日至9月30日這一段工作中的親身感受，特進(jìn)行總結(jié)如下：

1.學(xué)會執(zhí)行。在工程管理當(dāng)中，執(zhí)行是一項重要的環(huán)節(jié)。

執(zhí)行不及時、不到位將直接導(dǎo)致工期延誤，施工作業(yè)斷續(xù)，給工程帶來極大損失。為了盡量避免在執(zhí)行任務(wù)環(huán)節(jié)上出問題，這就要求我們時刻保持頭腦清醒，積極自主地認(rèn)真學(xué)習(xí)和理解項目管理規(guī)程和相關(guān)工程合同，制定妥為完善的工作計劃，嚴(yán)格地按著制度準(zhǔn)確執(zhí)行公司所制定的項目管理規(guī)程和施工規(guī)范，去逐一落實細(xì)節(jié)、解決問題。在工作中，以管理規(guī)程為準(zhǔn)繩，以工程合同為依據(jù)，做到有理有據(jù)。在執(zhí)行任務(wù)的過程當(dāng)中，也需要講究工作技巧，積累工作經(jīng)驗。及時準(zhǔn)確地掌握各相關(guān)部門工程進(jìn)展信息，結(jié)合工程現(xiàn)場的實際情況，統(tǒng)籌全局，兼顧局部，準(zhǔn)確細(xì)致地落實具體細(xì)節(jié)，為企業(yè)爭取最小的損失，最大的利潤。

2.新的感受：主觀能動性。

華東人家項目工程大量的收尾工作和驗收工作都在等著我們每一個人去執(zhí)行。特別是有些繁雜的工作并沒有什么規(guī)律可循，需要的是我們腳踏實地去貫徹、去執(zhí)行。因此，主觀能動性的重要性就不言而喻了。對待工作和任務(wù)，理解的要執(zhí)行，不理解的也要執(zhí)行，有條件的要去執(zhí)行，沒有條件創(chuàng)造條件也要去執(zhí)行。更多的時候，需要的是積極地去面對，遇到問題，不是去推委、擺困難，而是積極地發(fā)揮主觀能動性，尋求解決問題的辦法，沒有什么問題解決不了。正確理解積極對待工作的態(tài)度：“全心全意，立即行動”，我相信：只要用心，辦法總比困難多，一定能夠完美地解決工作上的難題，為企業(yè)賺得更多的利潤。

3.高效協(xié)作。自工程進(jìn)入實質(zhì)性收尾階段后，大量細(xì)致、繁瑣的工作都需要準(zhǔn)確地去落實、安排，這就需要項目組成員之間更加高效緊密地相互協(xié)作，制定更為具體有效的收尾工作計劃及相應(yīng)的趕工計劃。

一項工程的計劃制定，不是一個人或者一個部門能夠單獨完成的，除了需要自己部門對工程進(jìn)展情況準(zhǔn)確地把握和對工程計劃合理的安排，同時還得聯(lián)系、關(guān)注其他部門的進(jìn)展，包括土建、水暖、強(qiáng)電、弱電等多方面的情況，制定實用高效的具體計劃，并深入貫徹執(zhí)行。

4.對工作的更新理解：注重細(xì)節(jié)，端正心態(tài)。

任何工作都需要我們細(xì)致地去深入、去執(zhí)行。我們經(jīng)常說“細(xì)節(jié)決定成敗”、“心態(tài)決定一切”，說起來容易，做起來可不輕松。更多的時候，工作不分大小都需要我們積極地去深入、去想辦法解決。遇到問題和困難是正常的，就看我們怎樣去對待?一種積極的心態(tài)，可以使我們事半功倍，認(rèn)真對待，細(xì)致入微，身體力行，親力親為，不舍不棄，一定能夠很好的完成工作任務(wù)!

5.防患于未然。

在日常工作巡檢過程中，應(yīng)該注重觀察和思考，善于及時發(fā)現(xiàn)問題，提出問題，分析問題，解決問題。對任何細(xì)微問題不能等閑視之，要將工作做得更細(xì)、更到位。同時需要對那些能夠威脅(或潛在威脅)到工程進(jìn)行的外界因素引起足夠的重視，加強(qiáng)與施工單位的溝通，并加大督促力度和質(zhì)量監(jiān)督。及時提醒施工單位加強(qiáng)現(xiàn)場施工管理并采取相應(yīng)措施，將工作落實到細(xì)處，一步到位。但從現(xiàn)場工程管理情況來看，我們做的工作還遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，更需要潛心學(xué)習(xí)，注重觀察，對任何細(xì)微問題都要引起足夠重視，工程無小事，防患于未然。將工作落實到實處，步步扎實，爭取做得更好。

6.在執(zhí)行工作任務(wù)的時候，一切將以公司的利益最大化為前提。

為了盡快趕完工期，需要我們積極主動地去指導(dǎo)、監(jiān)督、幫助施工單位完成工作任務(wù)。不能只把排好的計劃任務(wù)甩手扔給施工單位，當(dāng)起甩手掌柜來，這是極端不負(fù)責(zé)工作表現(xiàn)，必須警惕。在工程管理中，對施工單位也應(yīng)該保持一定相互理解、尊重的態(tài)度，我們要的不是“甲方乙方”的對立關(guān)系，這對于我們項目的進(jìn)行來說并沒有什么好處;而合作才是成功的基礎(chǔ)，“甲方+乙方成功”，這才是我們所追求的商業(yè)共贏的道理。我們所做的一切都是為了同一個目標(biāo)，那就是將福佳事業(yè)進(jìn)行到更高、更遠(yuǎn)!

以上幾點是這一段時間，本人在工作中針對遇到的一些重點問題總結(jié)出來的個人工作感受，其中貫穿了一定的個人想法。但由于本人參加工作時日尚淺，經(jīng)驗不足，層次不夠，還有許多不足之處，敬請領(lǐng)導(dǎo)指正!

?14?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

2010年，我院死亡病例報告管理工作逐步規(guī)范化，通過學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，全院醫(yī)務(wù)人員高度重視《居民死亡醫(yī)學(xué)證明書》的填寫工作，填寫質(zhì)量不斷提高。一年來共網(wǎng)報死亡病例170例，無遲報和漏報現(xiàn)象發(fā)生。現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下：

1、成立醫(yī)院死亡病例報告管理領(lǐng)導(dǎo)小組，由主管業(yè)務(wù)院長任組長，院感科主任負(fù)責(zé)日常管理工作。領(lǐng)導(dǎo)小組成員每半年開會，聽取院感科主任匯報半年來醫(yī)院死亡病例報告管理工作情況，對存在的問題提出解決辦法，并責(zé)成院感科主任落實各項管理措施，不斷提高《居民死亡醫(yī)學(xué)證明書》的填寫質(zhì)量。

2、院感科組織全院醫(yī)務(wù)人員完成《居民死亡醫(yī)學(xué)證明書》學(xué)習(xí)培訓(xùn)任務(wù)，通過學(xué)習(xí)，提高了醫(yī)生填寫《居民死亡醫(yī)學(xué)證明書》的質(zhì)量，死因鏈填寫更趨合理，缺項不斷減少。

3網(wǎng)報人員每天堅持下科室回收《居民死亡醫(yī)學(xué)證明書》一次，對回收的每一份證明書進(jìn)行檢查，盡可能的做到項目填寫完整、無邏輯錯誤。收到死亡醫(yī)學(xué)證明書后按要求及時網(wǎng)報，凡月底、年底則在當(dāng)日報告，無遲報、漏報、錯報。

4、臨床醫(yī)生高度負(fù)責(zé)，積極配合，對每一例主管的死亡病例，均能及時、認(rèn)真地填寫《居民死亡醫(yī)學(xué)證明書》，盡可能把項目填寫完整，方便網(wǎng)報人員的網(wǎng)報工作。

5、每月一次，院感科疫情管理人員負(fù)責(zé)對《居民死亡醫(yī)學(xué)證明書》填寫質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)控，并把檢查情況及時向主管院長匯報。

6、每半年做一次死亡病例分析，為醫(yī)院決策層提供信息。

7、存在問題：

①因醫(yī)院舊版《居民死亡醫(yī)學(xué)證明書》仍有許多，沒能改用新版。

②個別科的.死亡病例未及時登記于死亡病例登記本上。

③填寫質(zhì)量仍欠佳,主要是漏項較多,特別是缺死者身份證號、聯(lián)系人及電話號碼等，死因鏈個別不符合規(guī)范。

今后，我們在醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下，在全院醫(yī)務(wù)人員的積極配合下，一定能把這項工作做得更好。

2011年1月10日

?15?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

為進(jìn)一步貫徹落實國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》，根據(jù)中國外運長航集團(tuán)(以下簡稱集團(tuán)公司)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)全面風(fēng)險管理的有關(guān)要求和集團(tuán)健康穩(wěn)步發(fā)展的需要，集團(tuán)總公司決定推進(jìn)全面風(fēng)險管理工作，作出如下工作安排。

一、工作原則

1、整體規(guī)劃、分步實施的原則。長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作按照集團(tuán)公司總體規(guī)劃，結(jié)合實際，分層面、分階段實施。選擇先在集團(tuán)總公司開展發(fā)展戰(zhàn)略、投資決策、財務(wù)管理、合同管理、安全管理等幾項重點業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理工作，建立內(nèi)部控制子系統(tǒng)。積累經(jīng)驗后，逐步推進(jìn)到其他業(yè)務(wù)，直至建立健全全面風(fēng)險管理體系。

2、主要制度集團(tuán)覆蓋和各子公司具體特點相結(jié)合的原則。集團(tuán)總公司制定統(tǒng)馭全集團(tuán)的主要內(nèi)部控制制度，子公司根據(jù)自身特點制定實施辦法，實現(xiàn)母子公司風(fēng)險管理的對接和優(yōu)化。

3、先總公司后子公司原則。自上而下，集團(tuán)總公司先行，積累經(jīng)驗后，指導(dǎo)和推進(jìn)各二級公司深入全面開展風(fēng)險管理。

4、抓住重點的原則。從實際出發(fā)，以對重大風(fēng)險、重大決策、重大事件的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，開展全面風(fēng)險管理工作。

二、總體目標(biāo)

力爭通過2-3年的努力，基本形成比較健全的長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系。

三、主要工作步驟

根據(jù)國務(wù)院國資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險管理指引》要求，長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理按以下六個步驟推進(jìn)(具體進(jìn)度計劃見附表)。

(一)建立健全全面風(fēng)險管理組織體系

1、集團(tuán)總公司成立風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組

集團(tuán)風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組由集團(tuán)總公司全體領(lǐng)導(dǎo)組成。組長：朱寧、姚榮建，副組長：徐楠。風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作。主要職責(zé)是研究、審議、批準(zhǔn)全面風(fēng)險管理重大事項，包括確定企業(yè)風(fēng)險管理總體目標(biāo)，批準(zhǔn)風(fēng)險管理策略和重大風(fēng)險管理解決方案;審議企業(yè)全面風(fēng)險管理年度工作報告和監(jiān)督評價審計報告以及重大決策的風(fēng)險評估報告;批準(zhǔn)風(fēng)險管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)方案;督導(dǎo)培育企業(yè)風(fēng)險管理文化。

▲述職報告之家內(nèi)容組內(nèi)部表情包出處:
• 風(fēng)險管理工作報告?|?管理工作總結(jié)?|?裝修管理工作總結(jié)?|?項目管理工作總結(jié)?|?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)?|?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

2、風(fēng)險管理領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)全面風(fēng)險管理辦公室

集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室由各部門負(fù)責(zé)人組成，辦公室主任由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部負(fù)責(zé)人擔(dān)任。經(jīng)濟(jì)

監(jiān)督部同時掛全面風(fēng)險管理辦公室的牌子，經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部設(shè)專人負(fù)責(zé)這項工作。

全面風(fēng)險管理辦公室主要職責(zé)是負(fù)責(zé)集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)，對二級子公司風(fēng)險管理工作的推進(jìn)和指導(dǎo)。包括組織協(xié)調(diào)全面風(fēng)險管理日常工作;指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門和子公司開展全面風(fēng)險管理工作;研究提出全面風(fēng)險管理工作報告和跨部門的重大決策風(fēng)險評估報告以及重大風(fēng)險管理解決方案的提出、組織實施、日常監(jiān)控;負(fù)責(zé)對全面風(fēng)險管理有效性評估，研究提出全面風(fēng)險管理的改進(jìn)方案并督促實施。

3、各部門要將風(fēng)險管理列為重點工作，至少配備一名風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員

各職能部門和業(yè)務(wù)單位是風(fēng)險管理的第一道防線，要把風(fēng)險管理的各項要求融入到業(yè)務(wù)管理和業(yè)務(wù)流程中。各部門風(fēng)險管理職責(zé)主要包括建立健全本部門的風(fēng)險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)，執(zhí)行風(fēng)險管理基本流程;研究提出本部門重大風(fēng)險評估報告;做好本部門風(fēng)險管理信息收集、匯總、分析、傳遞、報告等工作。

部門風(fēng)險管理聯(lián)絡(luò)員在部門長的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)部門的風(fēng)險管理日常工作以及與集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室的聯(lián)絡(luò)等工作。

4、各子公司在集團(tuán)全面風(fēng)險管理整體框架指導(dǎo)下，根據(jù)自身特點建立健全有效的風(fēng)險管理組織體系，由總經(jīng)理(行政負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé)，明確責(zé)任部門、人員，開展風(fēng)險管理工作。

(二)收集風(fēng)險管理初始信息

初始信息的收集是風(fēng)險管理最基礎(chǔ)的工作。各部門要根據(jù)集團(tuán)總公司部門職責(zé)分工，按戰(zhàn)略、財務(wù)、市場、運營和法律等五大類風(fēng)險廣泛持續(xù)地收集與集團(tuán)風(fēng)險和風(fēng)險管理相關(guān)的內(nèi)外部初始信息，包括行業(yè)和企業(yè)有關(guān)歷史數(shù)據(jù)、風(fēng)險案例和戰(zhàn)略目標(biāo)、規(guī)劃計劃、預(yù)算指標(biāo)、可研報告等預(yù)測資料，重點是近3年來的數(shù)據(jù)和典型案例以及最近期的預(yù)測資料。

1、戰(zhàn)略風(fēng)險方面的初始信息由發(fā)展計劃部牽頭收集;

2、財務(wù)風(fēng)險方面的初始信息由財務(wù)部牽頭收集;

3、市場風(fēng)險方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

4、運營風(fēng)險(含安全風(fēng)險)方面的初始信息由安全生產(chǎn)部牽頭收集;

5、法律風(fēng)險方面的初始信息由經(jīng)濟(jì)監(jiān)督部牽頭收集。

(三)進(jìn)行風(fēng)險評估

對收集的風(fēng)險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進(jìn)行風(fēng)險評估，包括風(fēng)險辨識、風(fēng)險分析、風(fēng)險評價三個分步驟。

1、風(fēng)險辨識。主要采用無記名問卷調(diào)查和訪談等方式查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風(fēng)險，有哪些風(fēng)險，從而建立集團(tuán)總公司風(fēng)險事件庫。

2、風(fēng)險分析。按統(tǒng)一的風(fēng)險語言對辨識出的風(fēng)險進(jìn)行分類，分析風(fēng)險發(fā)生概率、描述風(fēng)險發(fā)生的條件。

3、風(fēng)險評價。一是梳理風(fēng)險管理體系，了解集團(tuán)當(dāng)前風(fēng)險管理的組織體系、內(nèi)部控制體系、風(fēng)險管理信息系統(tǒng)等體系要素建設(shè)現(xiàn)狀;二是采用無記名問卷調(diào)查、高層訪談和統(tǒng)計分析等方式評估風(fēng)險對企業(yè)實現(xiàn)目標(biāo)的影響程度和機(jī)會風(fēng)險的價值等。

通過風(fēng)險辨識、分析、評價，編制《長航集團(tuán)總公司風(fēng)險評估報告》，確定當(dāng)前的重大風(fēng)險，明確管理重點。

(四)制定風(fēng)險管理策略

1、根據(jù)集團(tuán)發(fā)展戰(zhàn)略，結(jié)合風(fēng)險評估的結(jié)果，制定《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》，用以指導(dǎo)下一步全面風(fēng)險管理工作。

2、根據(jù)《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理工作規(guī)劃》和管理資源現(xiàn)狀，確定集團(tuán)風(fēng)險管理策略，為具體風(fēng)險管理提供決策指導(dǎo)。主要內(nèi)容包括針對不同類型、不同等級的風(fēng)險確定風(fēng)險管理目標(biāo)、風(fēng)險偏好與承受度方案、選擇合適的風(fēng)險管理工具、配置所需的人力財力資源。

對于可能發(fā)生的損失在企業(yè)可承受的范圍內(nèi)、且對集團(tuán)總體目標(biāo)影響輕微的風(fēng)險，可選擇風(fēng)

險承擔(dān)、風(fēng)險控制等策略，以減少風(fēng)險管理工具帶來的高成本;對于其他影響可能較重大的風(fēng)險，一般應(yīng)采取風(fēng)險規(guī)避、風(fēng)險轉(zhuǎn)移、風(fēng)險轉(zhuǎn)換、風(fēng)險對沖、風(fēng)險補(bǔ)償?shù)确€(wěn)健的風(fēng)險管理工具，以減少或避免風(fēng)險帶來的損失。

(五)提出和實施風(fēng)險管理解決方案

1、針對具體風(fēng)險或風(fēng)險類別制定風(fēng)險管理解決方案。根據(jù)風(fēng)險管理策略，結(jié)合集團(tuán)年度工作計劃和年度預(yù)算，針對每一項重大風(fēng)險或各類風(fēng)險提出風(fēng)險管理解決方案。包括風(fēng)險解決的具體目標(biāo)、所需的組織領(lǐng)導(dǎo)、所需的人財資源、所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程、所采取的風(fēng)險管理工具和具體應(yīng)對措施。然后，按照PDCA循環(huán)監(jiān)督風(fēng)險管理解決方案的執(zhí)行和改進(jìn)，保障解決方案的有效性。

2、完善內(nèi)控體系。針對重要業(yè)務(wù)原有內(nèi)控體系，結(jié)合風(fēng)險評估確定的重大風(fēng)險、現(xiàn)有業(yè)務(wù)特點，明確關(guān)鍵控制點，從風(fēng)險分析、風(fēng)險管理目標(biāo)、控制措施、職責(zé)落實、監(jiān)控報告等方面制定完善業(yè)務(wù)流程，優(yōu)化內(nèi)控體系，形成一套新的內(nèi)控制度。經(jīng)過完善內(nèi)控體系，集團(tuán)總公司要形成下列內(nèi)控基本制度：

(1)重要崗位權(quán)力制衡制度。

(2)內(nèi)控崗位授權(quán)制度。

(3)內(nèi)控報告制度。

(4)內(nèi)控批準(zhǔn)制度。

(5)重大風(fēng)險預(yù)警制度。

(6)企業(yè)法律顧問制度。

(7)內(nèi)控責(zé)任制度。

(8)內(nèi)控考核評價制度。

(9)內(nèi)控審計檢查制度。

(六)風(fēng)險管理的監(jiān)督與改進(jìn)

1、建立完善風(fēng)險管理信息系統(tǒng)。建立貫穿于整個風(fēng)險管理基本流程、連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準(zhǔn)確、完整，為風(fēng)險管理監(jiān)督與改進(jìn)奠定基礎(chǔ)。

一是建立風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng)。結(jié)合集團(tuán)現(xiàn)有管理信息系統(tǒng)平臺，研究開發(fā)集團(tuán)風(fēng)險事件庫查詢系統(tǒng)，實現(xiàn)集團(tuán)風(fēng)險的快速辨識與查詢、風(fēng)險信息及時收集與分析。

二是建立風(fēng)險管理報告制度。實行風(fēng)險工作月報制度和重大風(fēng)險及時報告制度。實現(xiàn)各層級單位內(nèi)部和上下級單位之間風(fēng)險信息的有效傳遞，保障全面風(fēng)險管理體系運轉(zhuǎn)所需信息的順暢傳遞。

2、實行風(fēng)險管理自查和檢查制度。

(1)集團(tuán)總部各部門和業(yè)務(wù)單位每月對風(fēng)險管理工作進(jìn)行自查和檢驗，并向集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室報告自查和檢驗結(jié)果。重大風(fēng)險事件要隨時、及時報告。

(2)集團(tuán)全面風(fēng)險管理辦公室每季度對各部門和業(yè)務(wù)單位風(fēng)險管理工作實施情況和有效性進(jìn)行檢查和檢驗，每半年對風(fēng)險管理策略進(jìn)行評估，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風(fēng)險管理解決方案進(jìn)行評價，提出調(diào)整或改進(jìn)建議，出具評價和建議報告，報送總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

(4)集團(tuán)內(nèi)部審計部門定期或不定期對包括風(fēng)險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門、子公司的風(fēng)險管理工作及其效果進(jìn)行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告報總經(jīng)理或分管領(lǐng)導(dǎo)。

3、總結(jié)經(jīng)驗，在集團(tuán)范圍全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作。總結(jié)集團(tuán)總公司前期風(fēng)險管理工作成果，在集團(tuán)子公司全面推進(jìn)風(fēng)險管理工作。對集團(tuán)各層面、各環(huán)節(jié)全面風(fēng)險管理體系進(jìn)行進(jìn)一步對接和整合優(yōu)化，運用新建的風(fēng)險管理信息系統(tǒng)，按新的風(fēng)險管理工作流程運轉(zhuǎn)，實現(xiàn)集團(tuán)全面風(fēng)險管理的功效發(fā)揮和持續(xù)提升。

對集團(tuán)全面風(fēng)險管理進(jìn)行總結(jié)、分析、系統(tǒng)改進(jìn)，完成《長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理報告》。經(jīng)

以上工作階段后，初步建立長航集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)框架。

四、保障措施

(一)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任。

1、制定工作制度，形成工作體系。各單位各部門主要領(lǐng)導(dǎo)是風(fēng)險管理第一責(zé)任人，要將風(fēng)險管理作為重點工作，親自抓;分管領(lǐng)導(dǎo)和風(fēng)險管理部門常抓不懈。

2、實行風(fēng)險責(zé)任追究制度。加強(qiáng)對風(fēng)險管理工作的考核，在集團(tuán)現(xiàn)有的經(jīng)營業(yè)績考核體系基礎(chǔ)上，增加風(fēng)險管理工作的考核內(nèi)容，促進(jìn)和監(jiān)督風(fēng)險管理工作。

(二)加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)

集團(tuán)根據(jù)每個階段的工作進(jìn)行培訓(xùn)。加強(qiáng)各級領(lǐng)導(dǎo)、風(fēng)險管理人員以及關(guān)鍵部門、關(guān)鍵崗位工作人員風(fēng)險意識教育，提高管理人員辨識、預(yù)警和處理風(fēng)險的能力，造就一批與風(fēng)險管理工作相適應(yīng)的管理隊伍，全面推進(jìn)集團(tuán)風(fēng)險管理工作。

(三)借助外腦，提高水平

全面風(fēng)險管理是一項全新的工作，我們還缺乏專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗。為了加快推進(jìn)，少走彎路，集團(tuán)決定聘請中介機(jī)構(gòu)給予協(xié)助指導(dǎo)，與我們共同完成集團(tuán)全面風(fēng)險管理體系建設(shè)工作。

(四)加強(qiáng)宣傳，營造氛圍

集團(tuán)將召開全面風(fēng)險管理會議進(jìn)行專題動員，各單位各部門也要通過多種形式營造講風(fēng)險、防風(fēng)險的氛圍，促進(jìn)企業(yè)和員工增強(qiáng)風(fēng)險管理意識和提高風(fēng)險管理能力，切實提高企業(yè)管理水平。

?16?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

加入xx已經(jīng)一個月了，在財務(wù)部這個年輕活力的團(tuán)隊里，我學(xué)習(xí)了很多專業(yè)知識和實踐，基本熟悉了自己工作的流程，領(lǐng)悟了一些工作的技巧和原則。當(dāng)然學(xué)習(xí)時間之短，深知自己的不足與工作經(jīng)驗的不夠，在接下來的時間里我將用高度的工作熱情和良好的工作態(tài)度讓我迎接新的挑戰(zhàn)。

一、 工作回顧

1. 基本了解稅務(wù)工作的時間計劃，如：每月10日之前提醒去抄稅，每月15日前申報國地稅申報表;每月及時認(rèn)證抵扣增值稅專用發(fā)票(20日之前必須做好準(zhǔn)備工作);進(jìn)口增值稅發(fā)票要及時取得拿去國稅對碰;每月5日之前完成_報表等。

2. 基本了解自己工作的.流程，如：去地稅代發(fā)票需帶齊資料，每月合同印花稅的計提等。

3. 在xx等同事的幫助下編制了xx的國稅納稅申報表，并申報納稅。

4. 準(zhǔn)備了sap電算化去xx備案的準(zhǔn)備工作。

5. 多次地稅代發(fā)票及進(jìn)行營業(yè)稅等稅種的申報。

6. 在xx的指導(dǎo)下完成了部分_報表。

7. 在xx的指導(dǎo)下完成3月印花稅的計提，并打印憑證。

8. 參與了解了企業(yè)所得稅免稅的申請工作，如取得xx年供應(yīng)商產(chǎn)品檢驗報告等。

9. 涉稅資料的整理歸檔。

二、 工作中存在的問題及改進(jìn)方法

1、 對sap系統(tǒng)應(yīng)用不夠熟練， 但基本懂得查找憑證、報表及做憑證打印等。以后利用業(yè)余時間多學(xué)習(xí)。

2、 對sap里面數(shù)據(jù)敏感度不夠，憑證業(yè)務(wù)處理理解不深。應(yīng)在業(yè)余時間多看以前期憑證。

3、 對國稅納稅申報中的進(jìn)項稅數(shù)據(jù)來源理解不夠，因為涉及到系統(tǒng)調(diào)賬及差異調(diào)整等。應(yīng)多問xx及其它同事，加強(qiáng)學(xué)習(xí)。

4、 極少數(shù)購貨增值稅發(fā)票取得較晚，可能會快到抵扣期限。應(yīng)多提醒自己注意及其它同事注意。

三、 下一階段工作計劃

1、 xx月份地稅申報工作。

2、 海關(guān)進(jìn)口增值稅的對碰及認(rèn)證工作。

3、 印花稅的計提與申報。

4、 代發(fā)票及營業(yè)稅等稅種的申報。

5、 增值稅發(fā)票抵扣聯(lián)的及時認(rèn)證工作。

6、 運輸發(fā)票的認(rèn)證工作。

7、 _報表的填制。

8、 房產(chǎn)登記的變更及房產(chǎn)稅的補(bǔ)繳。

9、 國地稅財務(wù)報表的報送

10、 其它工作

?17?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

按照上級有關(guān)文件精神，在縣民政局和鎮(zhèn)民政所的領(lǐng)導(dǎo)、支持和關(guān)心下，在社區(qū)全體人員的共同努力下，**社區(qū)的民政工作做得有聲有色，具體工作匯報如下：

一、認(rèn)真做好低保工作，確保低保工作的公平公正公開

我們社區(qū)現(xiàn)有低保戶254戶，享受人口531人；三無對象3戶，一般對象528戶，每月保障額為51060元，本著低保動態(tài)管理的原則，上半年我社區(qū)共新增低保37戶，因家庭收入超過低保線，而取消低保的有7戶，無論是新增低保和取消低保，我們都嚴(yán)格按照低保程序，首先上門了解他們的生活狀況，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，再召開社區(qū)低保評議會，然后三處張三榜，以接受社區(qū)居民的監(jiān)督，將符合條件的納入城市最低生活保障，體現(xiàn)應(yīng)保盡保的原則，并讓受益者經(jīng)常參加社區(qū)公益性活動。比如：在今年創(chuàng)文明城區(qū)及創(chuàng)衛(wèi)長效管理中，組織了社區(qū)的低保戶參加社區(qū)的樓道雜物的清理和清除廣告垃圾等，為美化社區(qū)的環(huán)境做出了自己應(yīng)有的貢獻(xiàn)。

二、盡職盡責(zé)做好社區(qū)的殘疾工作

社區(qū)的殘聯(lián)工作始終緊密圍繞著：關(guān)心關(guān)愛殘疾人，以人為本這一主題，而開展了一系列關(guān)愛殘疾人的活動。殘疾人是社會的弱勢群體，他們需要社會的關(guān)愛，社區(qū)的溫曖。社區(qū)成立殘疾人協(xié)會，總支書記任協(xié)會主席。今年上半年，在上級部門的關(guān)心下，對社區(qū)57戶殘疾困難家庭進(jìn)行了走訪摸底，社區(qū)通過多種渠道解決他們的生活及就業(yè)問題，把黨和政府對殘疾人的關(guān)懷及時送到他們的心坎上。積極組織社區(qū)的殘疾人，參加職業(yè)技能培訓(xùn)，上半年共推薦7名殘疾人到縣黨校進(jìn)行殘疾人技能培訓(xùn)。例如社區(qū)的肢體殘疾人夏新德等同志，就參加了縣黨校組織的技能培訓(xùn)學(xué)習(xí)；及時掌握殘疾人的困難，建立了各種困難殘疾人登記臺帳：如子女入學(xué)情況登記表、住房情況登記表、就業(yè)情況登記表等。社區(qū)殘疾人雷運濤年臥床不起，我們及時把他的情況上報到縣殘聯(lián)，為他爭取了一輛輪椅，并親自送到他的手里。

5月份，為迎接省市民政部門的相關(guān)檢查，社區(qū)及時召開專題會議，認(rèn)真部署，安排專人，對相關(guān)的臺帳資料進(jìn)行整理歸檔，更換了新的社會救助工作櫥窗，將社區(qū)所有低保戶的照片、姓名、住址、享受的救助金額公布在櫥窗內(nèi)，體現(xiàn)了社區(qū)民政救助工作的公開、公正、公平。

?18?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

20xx年上半年風(fēng)險管理工作緊緊圍繞公司“有價值、高質(zhì)量、可持續(xù)”發(fā)展的戰(zhàn)略目標(biāo)，通過持續(xù)推動償二代各項規(guī)則落地實施、加強(qiáng)資金運用風(fēng)險管控以及組織開展風(fēng)險識別評估等多項舉措，有序開展、穩(wěn)步推進(jìn)，為公司健康、持續(xù)發(fā)展保駕護(hù)航，現(xiàn)將20xx年上半年的風(fēng)險管理部工作總結(jié)暨20xx年下半年工作計劃匯報如下：

一、20xx年上半年工作總結(jié)

(一)抓好償付能力風(fēng)險管理體系建設(shè)重點工作

1、認(rèn)真開展20xx年SARMRA自評估工作。依據(jù)中國銀保監(jiān)會償付能力管理有關(guān)規(guī)定，風(fēng)險管理部于4月至6月組織相關(guān)部門開展20xx年SARMRA自評估工作。對照《保險公司償付能力風(fēng)險管理能力評估表》180項評估點，全面細(xì)致地對公司償付能力風(fēng)險管理體系的運行情況進(jìn)行檢查與評估，認(rèn)真查找風(fēng)險管理工作中存在的問題，編寫了《公司20xx年償付能力風(fēng)險管理能力自評估報告》。經(jīng)評估，20xx年公司償付能力風(fēng)險管理能力得分為90.444分。

20xx年SARMRA自評估共發(fā)現(xiàn)8個問題，風(fēng)險管理部會同各相關(guān)部門就評估過程中發(fā)現(xiàn)的重點、難點問題及時溝通討論，對自評估結(jié)果進(jìn)行總結(jié)分析，并對待改進(jìn)問題組織制訂了整改方案，明確整改計劃責(zé)任人，規(guī)定整改期限，風(fēng)險管理部將對整改事項進(jìn)行持續(xù)追蹤，確保整改措施得到有效執(zhí)行。

2、認(rèn)真做好20xx年償二代問題整改追蹤工作。20xx年償二代自評估共發(fā)現(xiàn)7個問題，風(fēng)險管理部持續(xù)追蹤整改計劃的落實情況，積極推動整改工作進(jìn)展。截至20xx年一季度末，已全部完成整改。包括：修訂九個風(fēng)險應(yīng)急預(yù)案;改善公司資產(chǎn)負(fù)債久期匹配狀況;妥善留存聲譽(yù)風(fēng)險培訓(xùn)底稿;定期評估現(xiàn)金流壓力測試模型使用假設(shè)的合理性等。

3、完成償二代績效考核得分測算。根據(jù)償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風(fēng)險管理及內(nèi)控合規(guī)績效考核辦法(試行)》(保法〔20xx〕520號)，結(jié)合20xx年公司償二代風(fēng)險管理工作、資產(chǎn)負(fù)債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風(fēng)險管理部組織開展了針對高級管理人員及部門負(fù)責(zé)人20xx年償付能力風(fēng)險管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。

4、學(xué)習(xí)償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會1月15日發(fā)布了《償二代二期工程20項監(jiān)管規(guī)則(征求意見稿)》，為提前做好償二代二期工程落地實施的準(zhǔn)備工作，風(fēng)險管理部對征求意見稿第11號文《風(fēng)險綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項監(jiān)管規(guī)則征求意見稿》積極開展學(xué)習(xí)，對變化情況進(jìn)行了梳理分析并形成了《關(guān)于償二代二期工程征求意見稿第11、12號文變化情況的報告》。

(二)扎實開展投資風(fēng)控各項工作，防范資金運用風(fēng)險

1、落實董事長對風(fēng)險項目處置工作的批示。接到董事長關(guān)于風(fēng)險項目處置的工作批示后，風(fēng)險管理部高度重視，與投資管理部、計劃財務(wù)部、法律合規(guī)部召開關(guān)于風(fēng)險項目處置的初步溝通會議。根據(jù)初步溝通情況，公司現(xiàn)存風(fēng)險項目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關(guān)要求等，對落實董事長批示提出建議方案。

2、認(rèn)真做好投資項目的審批與風(fēng)險評估工作。風(fēng)險管理部高度重視投資項目的審核及風(fēng)險評估工作，嚴(yán)格防范資金運用風(fēng)險。20xx年上半年，已審批回購、債券、債券型基金及固定收益類資管產(chǎn)品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元;審批股票型基金、混合型基金等權(quán)益類交易360筆、金額85.86億元;審核其他金融產(chǎn)品、股權(quán)投資、債權(quán)計劃共計25筆擬投資非標(biāo)項目。參與中保投壹號城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托計劃等投資項目的現(xiàn)場調(diào)研7次和電話調(diào)研1次。

3、配合做好股票投資資格申請等各項投資能力建設(shè)相關(guān)工作。風(fēng)險管理部積極配合投資管理部做好股票投資制度建設(shè)工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理辦法》等13項制度進(jìn)行審閱并反饋意見。二是在研究學(xué)習(xí)同業(yè)公司管理制度的基礎(chǔ)上，初步編寫股票投資績效考核、風(fēng)險控制相關(guān)制度條目，明確對內(nèi)幕交易、隔離機(jī)制、賬戶申報、績效考核的要求。同時，風(fēng)險管理部配合做好股權(quán)及不動產(chǎn)投資能力建設(shè)相關(guān)工作，對照風(fēng)險控制體系評估點的各項要求，梳理公司股權(quán)及不動產(chǎn)制度體系建設(shè)及投資系統(tǒng)建設(shè)情況，做好評估工作。

(三)組織開展監(jiān)管要求的各項風(fēng)險排查工作

1、組織開展中國銀保監(jiān)會保險資金運用全面風(fēng)險排查工作。20xx年一季度，根據(jù)銀保監(jiān)會《關(guān)于開展保險資金運用全面風(fēng)險排查的通知》(資金部函〔20xx〕4號)，風(fēng)險管理部組織開展了公司資金運用全面風(fēng)險排查工作。在風(fēng)險管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計劃財務(wù)部、精算部積極配合下，對12張風(fēng)險排查統(tǒng)計表107個排查點進(jìn)行逐項排查，并擬訂了排查報告。本次排查全面真實反映了公司資金運用實際情況及存在的風(fēng)險。經(jīng)排查，公司資金運用各項業(yè)務(wù)總體比較規(guī)范。

2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局“大排查、大處置、大提升”工作。為落實江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的《關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》(蘇銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號)要求，風(fēng)險管理部擬訂了《公司關(guān)于常態(tài)化推進(jìn)風(fēng)險防控“大排查、大處置、大提升”行動的通知》(保發(fā)〔20xx〕507號)，組織相關(guān)部門及各省級分公司完成了各項風(fēng)險排查工作。

(四)按時完成風(fēng)險管理報告報表編制與報告工作

1、完成內(nèi)部季度風(fēng)險限額監(jiān)測報告。依據(jù)《公司20xx年資金運用內(nèi)控比例方案》、《公司20xx年風(fēng)險偏好體系方案》、《公司20xx年二級風(fēng)險限額方案》的要求，風(fēng)險管理部密切關(guān)注關(guān)鍵風(fēng)險指標(biāo)狀況，每季度對風(fēng)險指標(biāo)進(jìn)行識別、評估、監(jiān)測和預(yù)警，并提出風(fēng)險應(yīng)對建議。對于異常指標(biāo)，風(fēng)險管理部及時提示并與相關(guān)部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風(fēng)險限額監(jiān)測報告、報表，按時向總裁室匯報公司整體風(fēng)險狀況，持續(xù)做好對各類風(fēng)險的防范和管控。

2、完成20xx年度全面風(fēng)險管理報告的編制與匯報。20xx年一季度，風(fēng)險管理部擬訂了《公司20xx年度全面風(fēng)險管理報告》，經(jīng)總裁室、董事會風(fēng)險管理委員會審議后，提交董事會審批通過。報告對公司風(fēng)險管理組織20xx年履職情況進(jìn)行了回顧;對20xx年公司風(fēng)險管理制度流程的建設(shè)與完善情況、風(fēng)險偏好體系建設(shè)情況進(jìn)行了匯報;對20xx年公司七大類風(fēng)險狀況進(jìn)行了客觀分析;對公司當(dāng)前面臨的重點風(fēng)險進(jìn)行了提示，并提出了解決建議。

3、完成20xx年度投資風(fēng)險分析報告的編制與匯報。20xx年一季度，開展了20xx年度投資風(fēng)險排查工作，對公司當(dāng)前投資資產(chǎn)持倉情況進(jìn)行了風(fēng)險排查，擬訂了《20xx年度投資風(fēng)險分析報告》，并向投資管理委員會進(jìn)行了匯報。截至20xx年末，公司風(fēng)險類項目4個，無重點關(guān)注類項目、一般關(guān)注類項目11個，其中重點關(guān)注類、一般關(guān)注類項目較上一個報告期均有所減少，上期提示的資金運用風(fēng)險點逐步化解。

4、按時完成各類監(jiān)管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監(jiān)會報送季度風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)、風(fēng)險綜合評級數(shù)據(jù)等;向人民銀行報送月度重大事項、季度風(fēng)險監(jiān)測報表、季度金融穩(wěn)定報告等。

二、20xx年下半年工作計劃

20xx年下半年，將繼續(xù)圍繞“突出重點、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對當(dāng)前宏觀經(jīng)濟(jì)金融形勢深入研究的基礎(chǔ)上，根據(jù)償二代監(jiān)管規(guī)定，結(jié)合公司實際，按照I類保險公司監(jiān)管要求開展風(fēng)險管理工作。重點做好以下工作：

(一)繼續(xù)做好償二代風(fēng)險管理各項工作

1、認(rèn)真組織20xx年償二代監(jiān)管評估各項工作。根據(jù)中國銀保監(jiān)會《關(guān)于開展20xx年度保險公司償付能力風(fēng)險管理能力監(jiān)管評估有關(guān)事項的通知》(銀保監(jiān)發(fā)〔20xx〕13號)，今年公司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場評估。風(fēng)險管理部將認(rèn)真做好接受江蘇銀保監(jiān)局SARMRA現(xiàn)場評估的各項準(zhǔn)備工作。現(xiàn)場評估檢查期間，優(yōu)先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組匯報工作，及時提交相關(guān)材料。評估結(jié)束后，根據(jù)江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場評估意見，認(rèn)真做好工作總結(jié)，及時組織評估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。

2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公司將按照監(jiān)管最新要求，認(rèn)真做好“償二代”二期工程的落地實施。一是加強(qiáng)學(xué)習(xí)研究，掌握二期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求，積極參加相關(guān)培訓(xùn)。二是在學(xué)習(xí)研究的基礎(chǔ)上，提出貫徹落實“償二代”二期工程的工作方案。三是認(rèn)真組織落實“償二代”二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要求，不斷提升償付能力風(fēng)險管理的能力和水平。

3、進(jìn)一步完善風(fēng)險偏好體系運行機(jī)制。認(rèn)真評估和檢視風(fēng)險偏好體系以及一級、二級風(fēng)險限額指標(biāo)運行的有效性，編制《公司20xx-20xx年風(fēng)險偏好體系方案》運行評估報告。同時，根據(jù)評估結(jié)果，結(jié)合公司業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風(fēng)險狀況，對《公司20xx-20xx年風(fēng)險偏好體系方案》進(jìn)行更新，并制訂下一年度二級風(fēng)險限額方案及資金運用內(nèi)控比例方案。

4、組織開展年度風(fēng)險應(yīng)急演練。根據(jù)制度規(guī)定，計劃組織相關(guān)部門開展保險風(fēng)險、操作風(fēng)險、不動產(chǎn)投資風(fēng)險等風(fēng)險應(yīng)急演練工作，并根據(jù)演練結(jié)果進(jìn)行分析總結(jié)，梳理風(fēng)險管理流程，優(yōu)化風(fēng)險防范和處置措施。

(二)扎實開展投資風(fēng)控各項工作，防范資金運用風(fēng)險

1、扎實開展投資項目風(fēng)險審核工作。

下半年，風(fēng)險管理部將繼續(xù)加強(qiáng)對投資業(yè)務(wù)事前、事中和事后全方位的風(fēng)險管控。事前管控方面，一是嚴(yán)格依據(jù)公司投資決策授權(quán)體系及授權(quán)額度，進(jìn)行投資決策授權(quán)風(fēng)險審核;

二是依據(jù)公司內(nèi)控比例方案，監(jiān)測各類資產(chǎn)的投資比例，控制各類投資風(fēng)險。事中審核方面，加強(qiáng)對擬投項目的風(fēng)險排查，及時出具風(fēng)險審核意見，提示投資風(fēng)險，為領(lǐng)導(dǎo)決策提供參考。事后跟進(jìn)方面，加強(qiáng)對已投項目的風(fēng)險監(jiān)測，定期開展風(fēng)險分析與報告，防范項目風(fēng)險。

2、落實董事長對風(fēng)險項目處置工作的批示，配合做好風(fēng)險項目處置。在做好研究的基礎(chǔ)上，配合做好5個項目的風(fēng)險處置工作，最大限度減少公司損失。

3、配合做好股票投資資格申請各項工作。

下半年，風(fēng)險管理部將根據(jù)公司股票投資資格申請工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監(jiān)管關(guān)于股票投資能力建設(shè)的各項要求，認(rèn)真審閱并反饋關(guān)于股票投資相關(guān)制度的意見。二是加強(qiáng)同業(yè)調(diào)研，進(jìn)一步完善對股票投資績效考核、風(fēng)險控制的相關(guān)要求，為后續(xù)開展相關(guān)工作打好基礎(chǔ)。

?19?稅務(wù)風(fēng)險管理工作總結(jié)

公司于20xx年6月份增設(shè)了工程管理部。做為新設(shè)立的一個科室，我們面臨人員少、經(jīng)驗不足、缺少規(guī)章制度可循等困難，工作難于開展。在這種情況下，我們克服種種困難，在公司領(lǐng)導(dǎo)的支持和幫助下，主要做了以下工作：

一、建章立制，明確職責(zé)分工。

為規(guī)范公司的工程項目管理，提高管理水平，增強(qiáng)市場競爭力，樹立良好形象，結(jié)合有關(guān)公路建設(shè)方面的法律、法規(guī)，于20xx年6月制定出臺了《聊城市公路工程總公司工程項目管理辦法》（以下簡稱《辦法》）。將《辦法》下發(fā)各工程處和省外各工程項目部，并督促《辦法》的落實。

二、加強(qiáng)對在建項目的服務(wù)、管理和監(jiān)督。

公司今年在建和新中標(biāo)項目是有史以來最多的一年，截止20xx年12月份，承攬工程25個億，在建項目達(dá)33個。工程項目多、所在地分散，為工程管理部的管理帶來一定困難。為作好工程管理工作，我們主要采取了以下措施：

1、每月一次對區(qū)內(nèi)各項目部進(jìn)行工地檢查，掌握工程進(jìn)度及質(zhì)量情況，及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題。組織各項目部及相關(guān)人員每月從工程管理、質(zhì)量、進(jìn)度等方面對工程進(jìn)行定期檢查，

2、省外工程多為與協(xié)作單位合作施工，公司派駐人員相對較少，我們主動與公司派駐人員溝通，收集、了解工程進(jìn)度、質(zhì)量等信息。

3、要求所有在建工程項目部每月上報工程月報，對工程質(zhì)量、進(jìn)度、支付、管理、隱患問題等作出詳細(xì)說明。工程施工旺季，要求每周上報進(jìn)度報表。及時掌握工地最新情況，做出匯總分析，呈公司領(lǐng)導(dǎo)供決策使用。

4、年中、年末對各工程處和項目部進(jìn)行工程檢查。對工程質(zhì)量、進(jìn)度、合同進(jìn)行檢查評比，檢查結(jié)果作為考核項目經(jīng)營目標(biāo)完成情況的重要依據(jù)，并作為年終評比先進(jìn)單位、優(yōu)秀項目經(jīng)理部和先進(jìn)個人的依據(jù)。

三、魯灃鋼構(gòu)公司成立及資質(zhì)申請、我公司房建資質(zhì)增項工作

隨著公司不斷發(fā)展壯大，同時響應(yīng)市委市政府“解放思想、干事創(chuàng)業(yè)、跨越式發(fā)展”的指示精神，公司領(lǐng)導(dǎo)前瞻性的對企業(yè)未來發(fā)展做出規(guī)化，計劃將企業(yè)施工范圍向房建及鋼結(jié)構(gòu)施工領(lǐng)域涉足。按領(lǐng)導(dǎo)安排，我部負(fù)責(zé)魯灃鋼結(jié)構(gòu)工程有限公司成立及鋼結(jié)構(gòu)資質(zhì)申報、聊城市公路工程總公司建筑工程施工總承包三級資質(zhì)增項申報工作。

1、魯灃鋼結(jié)構(gòu)公司成立

在財務(wù)部、綜合部的支持配合下，我們相繼完成了公司名稱核準(zhǔn)、工商登記、辦公場所證明、注資驗資等相關(guān)手續(xù)。在取得營業(yè)執(zhí)照之后又完成了組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、銀行開戶許可證的申領(lǐng)工作。為資質(zhì)的取得奠定了堅實的基礎(chǔ)。

2、資質(zhì)申請工作

a、人員：

兩個資質(zhì)共要求13個房建專業(yè)二級建造師，45名建筑專業(yè)中、初級技術(shù)人員。13名建造師還要通過市建委進(jìn)行審核，注冊到我公司。這些人員全部需要外借，要求身份證、職稱證、養(yǎng)老保險憑證齊全。困難可想而知。

通過領(lǐng)導(dǎo)介紹、多方咨詢、網(wǎng)上聘請等多種形式，最終如期將十三名建造師成功轉(zhuǎn)注我公司。通過各種渠道，最終也順利解決了所需技術(shù)人員及其社會養(yǎng)老保險作證的問題。完成了資質(zhì)申請工作中最艱難的環(huán)節(jié)。

b、機(jī)械及廠房部分

鋼結(jié)構(gòu)與房建工程要求企業(yè)具有與承包工程范圍相適應(yīng)的施工機(jī)械和質(zhì)量檢測設(shè)備。鋼結(jié)構(gòu)工程還要求有相適應(yīng)的廠房。

面對沒有接觸過房建與鋼結(jié)構(gòu)機(jī)械，對機(jī)械型號、價格、產(chǎn)地等不了解等實際困難，我們通過各種關(guān)系，向聊城市其他建筑單位借閱有關(guān)資料，借鑒學(xué)習(xí)。同時通過上網(wǎng)查詢、電話詢問機(jī)械生產(chǎn)廠家等方式盡可能獲取更多的基礎(chǔ)資料。做好機(jī)械的申報工作。

c、資料整理、填報工作

資質(zhì)申報是一項繁瑣而細(xì)致的工作。單是房建工程一項，要求提供的人員就有300多人，每人都要提供身分證、職稱證、社會保險憑證。每個人員都要借證、掃描、整理WORD文本。整本申報資料中的掃描文本就有600多頁。最終在我部全體人員的共同努力下，將申報資料如期、準(zhǔn)確上報，并且得到了資料準(zhǔn)備詳實、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)脑u價。目前，資質(zhì)申請文字資料已上報市建委并初審?fù)ㄟ^，外業(yè)驗收已完成，預(yù)計12月中、下旬可提交資質(zhì)評審委員會審查。

四、企業(yè)文化理念及畫冊制作工作

為提升企業(yè)形象，宣傳公司實力，公司于20xx年10月份委托咨詢公司為我單位打造新形勢下的企業(yè)文化。制做公司宣傳畫冊、視覺形象識別系統(tǒng)手冊（VIS手冊）、企業(yè)文化手冊等。工程管理部負(fù)責(zé)配合這一工作的實施。

1、10月13日至11月5日，通過開展高層訪談、工程處及工程現(xiàn)場調(diào)研、調(diào)查問卷、專題學(xué)習(xí)會等形式，完成了企業(yè)文化內(nèi)部調(diào)研。企業(yè)應(yīng)該擁有自己的文化理念的觀點深入人心，為確定企業(yè)理念、明確企業(yè)使命、制定全新的企業(yè)文化、企業(yè)實力全面發(fā)展和提高奠定了良好基礎(chǔ)。

2、完成了宣傳畫冊的編制工作，我部負(fù)責(zé)提供了畫冊所需的全部圖片及文案編寫工作，多次對畫冊進(jìn)行審查、修改，并最終定稿。

目前，公司視覺形象識別系統(tǒng)手冊（VIS手冊）已完成、公司宣傳畫冊初稿已定，準(zhǔn)備印刷、企業(yè)文化手冊討論稿已完，正在討論及反饋中。

五、做好統(tǒng)計上報工作。

準(zhǔn)確、及時的掌握各工程處、項目部工程進(jìn)度及完成產(chǎn)值情況，并將企業(yè)數(shù)據(jù)按要求匯總上報市統(tǒng)計局及建設(shè)部、交通部相關(guān)信息網(wǎng)站。

六、加強(qiáng)和完善工程信息檔案管理工作。

對每個在建工程從投標(biāo)文件、中標(biāo)合同、工程施工到竣工結(jié)算等一系列資料進(jìn)行了掃描，建立了電子檔案，同時對紙質(zhì)文件進(jìn)行了整理和完善，在工程完工后及時歸檔。

七、工作得失總結(jié)

回首過去的一年，我部在公司領(lǐng)導(dǎo)的支持下，在相關(guān)科室的大力協(xié)助和配合下，以及我部全體人員的共同努力下，順利完成了領(lǐng)導(dǎo)交辦的各項工作，取得了一定的成績。但也存在一些問題，特別是存在報表上報不及時、和部分工程處的溝通還不是十分順暢等。

八、20xx年工作計劃

根據(jù)今年的工程管理實際，我部計劃在明年重點加強(qiáng)以下幾個方面的工作：1、進(jìn)一步加強(qiáng)對合作在建工程的監(jiān)管，隨時掌握工程、質(zhì)量等情況，控制外借資質(zhì)風(fēng)險，嚴(yán)控工程質(zhì)量，以擴(kuò)大我公司在外省影響力、知名度、為我公司承攬省外工程奠定基礎(chǔ)。

2、加強(qiáng)對各工程處在建項目的監(jiān)管，進(jìn)一步提高各處的項目管理水平，創(chuàng)精品工程，并實現(xiàn)效益最大化。

3、加強(qiáng)統(tǒng)計工程，準(zhǔn)確及時上報資料，每月形成匯報材料，供領(lǐng)導(dǎo)掌握第一手資料，及時決策。

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